可疑交易相关论文
本文基于可疑交易数据治理的必要性，剖析了当前可疑交易数据治理的现状及存在的问题，并引入数据治理理念和方法，从建立专项机制、明确......
数字身份应用于反洗钱领域具有独特优势,能全面精准地刻画客户身份画像、提升可疑交易监测分析水平、节约成本和充实反洗钱工作资......
通过对银行业金融机构反洗钱资金监测分析工作现状及存在的问题的研究,在借鉴国际经验的基础上,提出了改进监测分析工作的政策建议......
《刑法修正案（十一）》关于“自洗钱”入罪的规定，在一定程度上解决我国洗钱定罪范围过窄、打击洗钱犯罪力度不足的问题，为更好适用法律......
客户身份识别、交易报告及记录保存是反洗钱和反恐怖融资的三项核心义务。交易报告制度对反洗钱工作具有至关重要的作用。2017年5......
2014年1月,美国警方逮捕了两名比特币交易网站运营者,指控他们为地下毒品交易网站“丝绸之路”提供洗钱服务。随着比特币涉嫌洗钱......
目前,随着全球经济的快速发展及金融系统的信息化,金融网络中洗钱犯罪已受到各个国家的广泛关注,因此,金融网络中发现洗钱社区结构......
随着经济全球化的不断深入,伴随繁荣国际贸易而来的是日益猖獗的跨境洗钱犯罪。洗钱犯罪团伙利用表面合法的贸易业务掩饰非法资金......
与日益严重的洗钱犯罪形势及国际反洗钱立法实践相比,我国反洗钱立法应扩大洗钱上游犯罪的范围,把反洗钱义务主体从银行等金融机构......
<正> 导论国家成立四家金融资产管理公司(简称"资产管理公司")已三年有余,资产管理公司自身所作的广泛宣传和金融界对其给予的高度......
反洗钱是合规管理的一项重要内容,与合规管理相辅相成,互为补充。笔者根据所在证券公司目前开展合规管理工作和反洗钱工作的实际情......
【摘要】近年来，互联网金融正以极快的速度发展，为我们创造前所未有的机遇的同时，也让我们面临不可避免的挑战。本文基于互联网金融相......
国际金融危机爆发后,违规资本流动日益严重。本文认为,我国应当建立专门的违规资本流动监测机制,加强对跨境资金可疑交易的监测,并......
今年的央视教师节晚会给我很大震撼，作为一名农村信用社临柜人员，也应向这群最可爱的人学习，在平凡的岗位上坚守。笔者认为，做好坚守的......
近年来,农村金融机构正按照反洗钱“一法四规”(1)的要求,逐步开展各项反洗钱业务.然而,从人民银行接收的金融机构可疑交易报告来......
本文在分析反洗钱工作过程中遇到的几个基本问题:政府导向型反洗钱进程较快,但后期动力略显不足;法律权威地位彰显,但一些细节不太......
【摘要】构建有效的反洗钱可疑交易报告模式对提高金融机构可疑交易报告质量，打击洗钱犯罪具有重要意义。该论文剖析了当前我国可疑......
证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法......
中国人民银行的颁布实施,改变了过去人民银行只单纯依靠现场检查对金融机构实施反洗钱监管的局面,对于规范人民银行分支机构开展反......
反洗钱主体涵盖特定非金融机构银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道,随着金融监......
选取河南省不同规模的反洗钱试点金融机构，对其反洗钱大额交易和可疑交易试点情况进行分析。分析结果表明：反洗钱大额交易和可疑交易......
随着企业数量不断增多,经济水平日益提高,各种金融交易活动也日渐频繁.在一系列金融交易活动中,最容易出现的一种犯罪就是洗钱.本......
<正>客户身份识别制度不仅有利于依法合规经营、履行法定义务,也有利于维护自身合法权益。《中华人民共和国反洗钱法》于2007年1月......
