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被迫卸任董事长、遭罚款2000万美元，特斯拉公司创始人、首席执行官马斯克2018年9月无疑得到了一次很大的惩罚。创办了多家企业、涉足多个行业且具有颠覆性创新，马斯克野心大、能力强、成就亦令人瞩目。他知名度高、影响力大、财富多，是当今颇具传奇色彩的企业家，是众多创业者的偶像。此次马斯克因违规被处罚，对企业家而言恰是一次特别有价值的警示：能力越大，就越要心存谦卑，如此方能行稳致远，不断成就更好的自己；自负、狂妄、任性终会害人误己。
传奇企业家
马斯克1971年生于南非，儿时父母离婚。他先后在加拿大、美国求学，在美国宾夕法尼亚大学获得经济学、物理学学士学位；1995年从斯坦福大学肄业，开始创业。通过成立Zip2公司并出售，28岁的马斯克成为千万富翁。此后他又联合他人创立PayPal公司并出售，成了亿万富翁。
2002年，马斯克创建美国太空探索技术公司SpaceX——致力于运载火箭。他就任CEO，表示其最大的梦想是在火星上建立殖民地，届时可支持8万地球人移民。民营企业做运载火箭，目标直指人类殖民火星，可谓野心大、富有颠覆性。起初，该公司不被外界看好，火箭连续发射失败，企业生存艰难。2008年，公司赢得美国宇航局16亿美元的合同。随着多次火箭发射任务的完成、火箭回收利用的成功，SpaceX名声大噪，成行业领先者。
2004年，马斯克通过注资成为特斯拉公司董事长，进而成为公司第一大股东，就任董事长兼CEO，是企业的灵魂人物。特斯拉是电动汽车企业，属行业中的创新先行者。特斯拉长期生存艰难、亏损，差点破产，终于在2010年上市。2006年，马斯克创办太阳能发电公司SolarCity，后以26亿美元出售给特斯拉。
马斯克在火箭、汽车、太阳能领域都有突出的表现，而且火箭、电动汽车方面是颠覆性创新，在相当程度上引领着行业的发展。个人财富方面，马斯克身家超过100亿美元，是超级富翁。如此看来，马斯克富有传奇色彩，是创业者当之无愧的偶像。
被罚2000万美元，辞去董事长
被很多人视为偶像、个性突出，甚至被一些评论称为拥有极端性格的马斯克，在人品方面栽了个大跟头。
2018年8月7日，馬斯克在推特上宣布，正在考虑以每股420美元的价格对特斯拉进行私有化，资金已到位。当日，马斯克在给特斯拉员工的内部信中解释私有化：股价剧烈波动，对特斯拉所有人、尤其是股东会产生影响；作为上市公司，公开财务信息会影响公司的决策，不适合公司长期利益……看起来，马斯克是认真的。
一石激起千层浪。消息公布后，特斯拉股价经历大起大落。美国证券交易委员会（SEC）对马斯克的说法展开调查，同时索取可能支持马斯克私有化计划的文件，其中包括对私有化对价720亿美元资金落实的证明性材料。之后，特斯拉董事会在公司官网发布声明称，准备成立一个由少数独立董事组成的特别委员会，与财务顾问审查私有化计划，并要求马斯克回避这个过程；特斯拉股东递交了集体诉讼，指控马斯克涉嫌证券欺诈，对投资人造成严重误导。8月24日，马斯克通过官网发文称，特斯拉将继续保持上市状态，放弃私有化。随后，SEC起诉马斯克，称马斯克在推文中谎称自己已经为特斯拉的私有化准备好了资金，这对投资者造成了严重误导。9月，SEC与马斯克达成和解，包括马斯克辞去董事长，由独立董事取代，马斯克3年内无资格当选董事长；公司组建一个新的独立董事委员会，并实施额外的控制和程序，监督马斯克的言行；特斯拉、马斯克分别被罚款2000万美元。10月，法官批准了和解协议。11月，一名独立董事接任董事长。
2010年上市以来，因特斯拉长期亏损以及产品交付等方面存在问题，中小股东、分析师质疑声不断。这对传奇企业家马斯克而言，无疑是不小的压力。私有化有利于企业家个人更自由地掌控企业，远离来自资本市场方方面面的压力。在根本没有“资金到位”（高达720亿美元，这是私有化的核心支撑）的情况下，马斯克的私有化发言无疑涉嫌证券欺诈，对投资人造成严重误导。上市公司是公众公司，属全体股东所有，需依法保障员工、客户等多方利益相关者的利益，并非第一大股东、企业家的私产，可以任其为所欲为。作为上市公司第一大股东、董事长兼CEO，马斯克此番言论足以可见其对公司特别是股东利益缺乏谦卑之心。
企业家敬畏法律等制度，尊重公司利益相关者特别是股东的利益，秉承全体股东“仆人”的心态忠实、勤勉履职，在此基础上充分发挥企业家作用、成就自我，是心存谦卑的表现。按全球主流的公司法、公司治理原则，企业家是受全体股东之委托，需按股东价值最大化原则来经营企业，企业家的去留奖惩也由股东决定。从这个意义上来说，全体股东是企业的主人，持有股权的企业家只是主人之一。实际情况中，不少企业家高高在上，认为自己才是企业的主人，股东们要听自己的。
中国企业家中不乏类似的案例。2016年10月28日的股东大会上，格力电器董事长兼总裁董明珠称：“格力没有亏待你们！我5年不给你们分红，你们又能把我怎么样？两年给你们分了180亿，你去看看哪个企业给你们这么多？格力人从1个亿、从1%利润都没有甚至亏损的企业做到今天，达到13%的利润，是靠你们来吗？”此番言论当场遭到中小股东们“当头棒喝”：股东大会上，被董明珠寄予厚望的募集配套资金等15个议案被否决，其中包括她拟出资9.36亿元参与员工持股的议案。这是典型的居功自傲。
越谦卑越能行稳致远
企业家是企业的灵魂人物。冒险、创新精神是企业家精神的核心，这在相当程度上成就了企业、企业家。随着一个又一个成绩的取得，不少企业家变得非常自信、个性突出。有人会问，心存谦卑是否会与优秀的企业家精神相冲突，从而阻碍企业家作用的发挥？恰恰相反，能力、权力、抱负越大，企业家越谦卑，就越能行稳致远，成就优秀。谦卑是企业家尊重法律、利益相关者的利益，是以股东“仆人”的心态忠实、勤勉履职，如此方可让企业家走在正道上，在正道上行权、施展能力、实现抱负。整体来看，心存谦卑作为一种合法、符合良好公司治理原则的自律，理当成为优秀企业家精神的一部分。自负、狂妄任性的人，短时间内可能有突出的成绩，但难以可持续发展。
能力、权力、抱负大，并不意味着有资格自负、狂妄任性。事实上，能力、权力、抱负越大，企业家越自负、狂妄任性，后果可能越严重。问题疫苗事件的长生生物董事长高俊芳，对法律严重缺乏敬畏、对用户利益极度缺乏尊重，严重损害了股东利益。她因此而被捕，公司因此被重罚，经营陷入困境，直接导致今年11月股票被实行退市风险警示处理。涉严重占用乐视网资金、导致公司经营困难的乐视网创始人、董事长贾跃亭，严重缺乏对股东利益的尊重，离职、远走美国，自己声誉大损的同时，事业也难以为继。犯集资诈骗罪、职务侵占罪的安邦集团原董事长吴小晖今年被判刑18年，对股东利益、客户利益构成严重侵犯。特斯拉的私有化事件“幸好”不太严重，否则马斯克可能无法担任上市公司高管乃至面临牢狱之灾，从偶像变为笑话。
企业家需警醒：心存谦卑，方能行稳致远、结出丰硕的果实。
（作者系中国海洋大学中国混合所有制与资本管理研究院特邀研究员）