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本文以地方政府投资决策机制为研究主题,力求探寻地方政府投资决策中存什么有效性不足的问题?这一问题的成因何在?针对问题的成因,探讨能否以公共管理的理论为指导,构建切实影响地方政府投资决策行为的制度结构,规范地方政府投资决策,增强其科学性,保障其有效性,健全地方政府投资决策责任,塑造民主高效的政府投资决策行为。 在研究思路上,本文沿循现状考察(分析地方政府投资决策过程的现实状况、存在的问题及成因)——理论分析框架构建(探讨地方政府投资决策所应追求的价值、决策机制安排的依据及结构)——制度变革(具体决策机制的构建)的逻辑。 本文的研究方法由研究路径、理论分析工具、资料和数据收集方法构成。在科学发展观指导下,论文以政策研究为研究路径,科学发展观蕴含的系统论为认识论,融合公共治理理论和政策网络理论构建理论分析框架,通过开放式访谈和文献研究等方法收集资料及数据。 论文得出如下结论:地方政府投资所具有的特征和功能,要求其决策过程成为一个集体选择、公众参与和共同协商的公共治理过程;地方政府投资决策机制是由决策形成机制、决策社会参与机制和对决策的监督机制组成的有机整体;地方政府投资行为所承担的积极责任是公共财政受托责任,地方政府投资决策失误责任是地方政府决策者不履行或不恰当履行公共财政受托责任所应承担的不利后果。 全文共分为七部分: 导言导言中阐述了研究主题提出的背景及研究意义,对包括地方政府、政府投资、决策机制等主要概念予以界定,对决策理论和政府投资的研究现状进行综述,并介绍了论文的基本研究思路和研究方法。 第一章现状考察:地方政府投资决策过程中的问题及成因。本章从描述研究的角度,考察决策过程中各种因素的作用和相互间关系对决策产生的影响,探讨决策过程中的问题及其成因,构成全文研究的起点。地方政府投资作为弥补市场失灵的政府经济管理行为,是公共产品供给的重要方式,但投资效益普遍不高。在对投资决策过程的分析中,本章讨论了引发政绩工程屡见不鲜的制度环境,通过剖析投资决策步骤、决策环节和决策过程中权力结构,归纳出投资决策过程中存在的问题,深入探讨问题的实质及其成因,明晰了政绩工程屡禁不绝的制度原因。章末,以对福州长乐国际机场决策失误案例探讨,印证前文的分析。 第二章理论分析框架:地方政府投资决策系统的公共治理。本章从规范研究角度建立解决问题的理论分析框架。科学发展观应该成为构建政府决策机制的具体的、历史的和本土的价值标准,系统论是科学发展观对政府决策行为的认识论要求。在系统论视野下,地方政府投资决策是社会系统中的子系统,通过公共政策为社会供给和分配公共产品,具有满足地方公共需求、获得支持和自我调整,完善内部结构的应有功能。治理理论对投资决策过程的分析具有适用性,公共治理是决策系统功能实现的途径选择,政策网络是公共治理的组织方式,由此构成决策系统的公共治理框架。在这一理论架构下,本章详细分析了地方政府投资决策网络型公共治理框架的构成:决策主体和决策机制。 第三章地方政府投资决策形成机制。决策形成机制确立了规范作为公共权力主体的决策者对社会利益和需求进行判断和认定行为的制度结构,调整在政策议程设置和政策规划环节中产生的,作为公共机构的多元决策者之间的关系。在分析中国现行地方政府投资决策形成机制的经验与不足基础上,本章参考发达国家政府投资决策形成机制,探讨了中国地方政府投资形成机制的路径选择,从地方政府及其职能部门、上级政府和同级权力机关这几类决策主体的功能与地位出发,分别论述了决策形成机制的具体制度设计,包括构建基于决策阶段的投资决策形成程序、投资资金的集中管理制度、商议式的部门协调制度、设立投资决策协调机构以及上级政府的经济监督和激励机制、同级权力机关对重大政府投资项目的讨论决定制度。 第四章地方政府投资决策社会参与机制。决策社会参与机制构筑社会主体对其需求和意志予以表达的制度渠道。在分析中国现行地方政府投资决策参与机制经验及不足的基础上,本章参考发达国家政府投资决策参与机制,探讨了中国地方政府投资社会参与机制的路径选择,从包括地方政府投资公司、政策性银行的市场主体、非组织化的普通公众和组织化的投资咨询中介机构、专家构成的社会主体这几类决策主体的功能和地位出发,分别论述了投资决策参与机制的具体制度设计,包括市场主体参与下的投资决策机制、投资信息公开制度、投资决策听证制度、地方政府债券制度、投资咨询中介机构参与制度和专家评议制度。 第五章对地方政府投资决策的监督机制。决策监督机制在决策形成过程中,对决策权力的运行予以监督,以确保决策的科学化和规范化。在分析中国现行地方政府投资决策监督的经验与不足基础上,本章参考发达国家政府投资决策监督机制,探讨了地方政府投资监督机制的路径选择。从协调决策模式下政府内部监督、公共治理理念下同级权力机关监督和建立投资决策责任制度几方面,论述了投资决策监督机制的具体制度设计,包括建立独立的政府内部投资监督机构,实行同级权力机关对政府投资决策的专门监督制度、加强权力机关监督与社会监督的互动等。为增强监督机制的实效性,决策责任制度是监督机制的题中应有之义。在明确政府投资积极责任和消极责任属性的基础上,本章进一步研究了投资决策失误责任的归责原则、责任主体及责任承担形式。 结语论文在结语部分概括了研究的基本结论和创新之处,并明确了进一步研究的方向。