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摘要：作为高技术和战略性产业，制造业一直是全球产业竞争的焦点。在开放、竞争的市场环境中，企业技术创新能力是企业生存的前提与基础，更是企业核心能力形成并获得竞争优势地位的必要条件。了解和分析日本企业“不二越”到技术创新特点，并从产业政策、创新模式、企业文化等方面分析其成因，对于探讨我国产业的发展具有积极的借鉴意义。
关键词：创新特点；政策；产业内分工
中图分类号：F2731文献标识码：A文章编号：1006-723X（2012）09-0072-03
当前科技和产业的自主创新问题在我国受到高度重视，技术创新已成为我国科技和产业发展的一个指导思想。而全面理解日本技术创新的特点、成因及与我国技术创新方面的差异对于研究如何提高我国制造产业的自主创新能力具有重要的意义。本文以日本“不二越”企业为例，通过对该企业技术创新问题的解读来了解日本技术创新的特点和成因。
在研究一个企业乃至一个国家的技术创新能力时，要将该企业置于整个社会的广泛的背景中去研究。日本企业的技术创新过程也是从渐进式创新演化到自主性创新的，但其创新能力之强却是举世瞩目的。本文正是从科技创新政策、产业内创新、企业文化等几方面对中日技术创新进行比较分析。
一、相关概念综述
（一）技术创新的概念界定
创新是新发明、新描述和新思维的概念化的过程。创新源于拉丁文，原意有三层：第一，更新；第二，创造新的东西；第三，改变。[1]（P178～200）熊彼特最先提出了技术创新的概念，他在1912年的《经济发展理论》一书中曾指出[2]，技术创新是把从没有过的、和生产要素相关的新组合引入生产系统。这种组合包括五种类型：一是新产品的引进；二是新技术的引进；三是开辟新的市场；四是控制原材料新的来源；五是实现任何一种工业新的组织。 技术创新是指企业应用新技术、新工艺、新知识，采取生产和管理的新模式，来开发和生产新产品，提供新服务，占据市场并实现市场价值一系列相关活动。一般技术创新包括过程创新和产品创新两种类型。产业经济学研究技术创新时主要对过程创新进行研究[3]（P975～995）。
在我国，技术创新也被称作自主创新。我国第十一个五年规划纲要中提出：提高自主创新能力主要体现在提高原始的创新能力、提高集成的创新能力和提高引进新技术消化吸收后再创新能力等三个方面。其中原始性创新多发生在前沿科技领域或基础学科；慕玲、路风把集成创新定义为“本地企业在独立的产品理念下，通过采用开放系统的产品结构来选择不同的技术和整合各种资源的产品开发方法和生产组织模式”[4]（P895～900）。集成式创新多发生在进行标准化生产的行业，如电子产业；而引进新技术消化吸收后的再创新能力主要是指：通过引进国外先进技术，并对其工作原理进行研究、消化、吸收直到完全掌握后，所进行的技术再开发。引进新技术消化吸收后的再创新多应用在传统的制造行业。
（二）“不二越”企业简介
日本株式会社“不二越”是一家从原材料、产品到机床的综合制造型跨国企业。其业务是以机床领域的机械加工、无人自动化机器人、轴承，液压件以及功能性零部件、涂层材料等几大方面积累的各种技术为基础，充分发挥其综合优势，通过不断丰富精度高、可靠性优异的产品系列，打造出世界级的品牌。[5]（P42～43）该企业在中国上海等地都建有分公司，其企业在技术创新过程中从技术到管理理念都呈现出同步发展的状态，不仅关键部位的设备是自主创新的，而且从企业的质量管理、员工的工作状态、体现出的团队意识都充分体现了日本企业技术创新的特点，而这正是本文探讨的重点。
二、日本企业技术创新的特点及成因
（一）中日科技创新政策的异同
比较我国《纲要》和日本《计划》两个科技创新政策会发现，[6] 中国和日本的相关科技政策都高度重视基础性研究，并将其提高到的国家战略层次。同时两国政府都很重视前沿科学技术的开发，都认识到保护生态环境的必要性。但在战略重点、政策目标、投资与政策环境等多方面却有着诸多不同点： 日本的科技战略重点更加突出，中国的发展重点则相对更广泛； 中国把军事、国防、城市化的开发作为重点研究对象，日本则已经深入到海洋和天空；日本注重实用主义，将战略重点的选择集中在把握性较强的高科技领域，中国则更加凸显人文关怀， 重视科研道德建设。
综合以上，可以看出日本长期致力于技术引进并进行模仿创新，其产业目标已经高于我国，就是说我国已处于产业链的末端。在这种情况下，我国企业，尤其是制造业想要实现完全的自主创新，不现实也没有必要，引进先进的技术消化吸收再图创新乃是上策。
（二）产业内分工特点
由于现代产品技术的日益复杂， 资讯科技的迅速发展，而使交易成本大幅下降，产业内分工却越来越精细。产业内的劳动分工是一种先进的国际分工形式，是从初级形式的国际分工——行业间的劳动分工，适应经济发展的规律演变而来的。[7]（P12～16）
产业内分工是指发达国家在本国进行新技术的设计、开发等具有高附加价值的环节，而将生产、装配等其他基础环节转移到他国。如“不二越”公司的技术主要涉猎到机械加工、无人自动化机器人、轴承，液压件等各种制造技术，该公司充分发挥其综合优势，通过产业内分工， 统一了各工厂车间的生产流程，使公司能够在全球部署产品生产，实现最优化配置。不断丰富精度高、功能强、可靠性优异的产品系列，打造出世界级的制造业品牌。
（三）支持技术创新的企业管理理念及文化
熊彼特、奈特和彭罗斯等为代表的企业管理学家认为：企业家就应以创新为己任，在面对不确定性情况时做出决策， 并主动承担决策风险。他们创新的动机在于精神世界的营造，对成功的渴望[8]（P1481～1490）。
1.注重团队合作
日本民族文化具有注重集体力量和协作精神的家族主义特点。这种民族特点促使其员工总能以集体利益为重并能以极大的耐心来完成工作。这种团队合作精神和持续改进的民族文化塑造了日本持续、渐进的技术创新模式。 2.以人为本的管理制度
日本企业中员工流失率很低，其主要原因要得益于企业的终身雇佣制制度和员工自身强烈的家庭责任感。这同时也使员工在公司内部容易分享或转让个体所有的知识和技能[9]（P58～62）。这种制度也使创新人员一方面可以在别人已有技术之上进行再创新，同时又有效限制了不同个体在既定轨道上的重复创新。日本的基础研究和技术积累赶不上欧美国家，同时其企业制度又限制对创新型人才的引进，这就使其企业很难从外部获取新技术，因此难以在技术革新上形成大的突破。日本企业的经理一般都是由经过培训的工程师担任，并且在位时间较长。研究发现：高层领导任期太长可能会固化企业经营战略，不利于创新[10]（P22～29）。所以日本企业更偏向风险较小的渐进创新，而且政府也非常支持企业改良性的专利申报，这也促使日本企业在发展中不断吸收新技术并进行再创新。
三、关于日本技术创新特点的思考
（一）制定更有针对性的科技政策
我国科技创新政策虽然涵盖了很多方面的内容，但却过于笼统，对各个的具体技术领域并没有针对性的衡量指标，因而也不能有效促进创新技术的发展。所以我国应学习日本的经验，制订针对各个具体领域的详细发展战略。
（二）技术创新和产业结构有机结合
事实证明，技术创新只有与产业结构相结合，才能促进一国工业发展水平的整体提高，才能真正成为一国经济发展的内生动力。通过技术创新使产业结构实现良性循环发展，最终推动整个行业乃至一国产业的进步。
（三）创新要符合本国经济发展的规律
促进整个行业发展的创新必定是可持续的创新，这种创新一定具有本民族特色或适应本国经济发展规律。日本的企业文化和资源特点使日本不断探索，从自身发展情况出发，重视先进技术引进，善于进行渐进式创新，使其技术创新活动获得持续而强大的生命力。
（四） 技术创新的同时管理理念的跟进必不可少
日本制造业从引进到自主开发的产业发展历程清楚地告诉我们：引进绝不可能替代创新变成一个国家技术进步的主要途径。技术引进虽然可能短期内极大推动一国的产业发展水平，但归根结底它只是整个产业成长过程中的低层基础。而日本企业的创新模式的成功之处在于：在创新过程中融入新的理念，追加创造性劳动，使引入的先进技术实现再创新，使原有的项目得以再改造，最终使升华后的原有技术完美地服务于本土的制造业生产过程。
（五）正确处理引进与创新的关系
我国目前技术来源仍然是以引进技术为主、本国自主创新为辅。如何从根本上改变这种引进模仿型的技术路线， 将是新世纪我国产业发展必须解决的极具挑战性的课题。我国应全面考虑影响技术创新的诸多因素，统筹选择突破性创新或是渐进式创新。因为只有技术引入和创新相结合、协调灵活运作，才能最大化利用全世界的知识和技术资源，在最短的时间内缩小与制造业强国间的技术鸿沟，以最快的速度完成民富国强的发展目标。
当前我国的整体工业化水平仍然处于中前期， 应该努力研究和比较与发达国家的技术发展差距， 特别是研究和学习与我国地域和文化相近的日本的这种独特的从技术引进到创新的技术转向模式之路。在此基础上，根据我国国情特点来认识和处理引进与自主创新的关系，为提高我国的自主创新能力提供理论依据，并最终推动我国制造业的独立自主发展，同时这也是我国政府科学发展观思想在自主创新这一课题上的具体体现。
[参考文献][1]戴伯勋，等.现代产业经济学[M].北京：经济管理出版社，2001.
[2]迈克尔·波特.国家竞争优势[M].北京：华夏出版社，2002.
[3]Annamária Inzelt.The evolution of university-industry-government relationships during transition[J].Research Policy，2004，（33）.
[4]赵修卫. 现代科技创新政策发展的四个特点[J].科学性研究，2006 ，（6）.
[5]不断创新的Nachi 不二越公司[J].技术应用，2005，（6）.
[6]薛求知，等.美欧、日韩公司技术创新机制比较[J].研究与发展管理，2001，（3）.
[7]白雪洁.日本确立“产业内分工体系”对我国新型工业化道路的影响[J].现代日本经济，2005，（1）.
[8]Lemola Taimo. Convergence of national science and technology policies ： the case of Finland[J].Research Policy，2002，（31）.
[9] 常进，吴建华.中日最新科技创新政策的比较研究[J].延边大学学报（社会科学版），2009，（2）.
[10]徐平，李毅.对日本赶超经济的探求与思考[J].日本研究，2005，（3）.
Inspiration of Characteristics of Enterprise Technology Innovation in Japan for
China——Taking the Japanese Enterprise “NACHI” as an Example
LIU Hui， MU Li-dong， GUO Jia-yuan
（College of Economics and Management， Shenyang Aerospace University， Shenyang， 110136， Liaoning， China）
Abstract：As a high-tech and strategic industries， manufacturing has been the focus of global enterprise competition. In an open and competitive market environment， enterprise technology innovation ability is the premise and the foundation for the survival of the enterprise， as well as the essential condition under which the enterprise core competencies are formed and the competitive advantage status is achieved. It is significant for the exploration of Chinese industrial development to understand and to analyze the technology innovation characteristics of the Japanese enterprise “NACHI” and the cause of such characteristics from the perspective of the industrial policy， innovation model and corporate culture.
Keywords：Innovation Characteristic； policy； Intra-industry Specialization
〔责任编辑：黎玫〕
关键词：创新特点；政策；产业内分工
中图分类号：F2731文献标识码：A文章编号：1006-723X（2012）09-0072-03
当前科技和产业的自主创新问题在我国受到高度重视，技术创新已成为我国科技和产业发展的一个指导思想。而全面理解日本技术创新的特点、成因及与我国技术创新方面的差异对于研究如何提高我国制造产业的自主创新能力具有重要的意义。本文以日本“不二越”企业为例，通过对该企业技术创新问题的解读来了解日本技术创新的特点和成因。
在研究一个企业乃至一个国家的技术创新能力时，要将该企业置于整个社会的广泛的背景中去研究。日本企业的技术创新过程也是从渐进式创新演化到自主性创新的，但其创新能力之强却是举世瞩目的。本文正是从科技创新政策、产业内创新、企业文化等几方面对中日技术创新进行比较分析。
一、相关概念综述
（一）技术创新的概念界定
创新是新发明、新描述和新思维的概念化的过程。创新源于拉丁文，原意有三层：第一，更新；第二，创造新的东西；第三，改变。[1]（P178～200）熊彼特最先提出了技术创新的概念，他在1912年的《经济发展理论》一书中曾指出[2]，技术创新是把从没有过的、和生产要素相关的新组合引入生产系统。这种组合包括五种类型：一是新产品的引进；二是新技术的引进；三是开辟新的市场；四是控制原材料新的来源；五是实现任何一种工业新的组织。 技术创新是指企业应用新技术、新工艺、新知识，采取生产和管理的新模式，来开发和生产新产品，提供新服务，占据市场并实现市场价值一系列相关活动。一般技术创新包括过程创新和产品创新两种类型。产业经济学研究技术创新时主要对过程创新进行研究[3]（P975～995）。
在我国，技术创新也被称作自主创新。我国第十一个五年规划纲要中提出：提高自主创新能力主要体现在提高原始的创新能力、提高集成的创新能力和提高引进新技术消化吸收后再创新能力等三个方面。其中原始性创新多发生在前沿科技领域或基础学科；慕玲、路风把集成创新定义为“本地企业在独立的产品理念下，通过采用开放系统的产品结构来选择不同的技术和整合各种资源的产品开发方法和生产组织模式”[4]（P895～900）。集成式创新多发生在进行标准化生产的行业，如电子产业；而引进新技术消化吸收后的再创新能力主要是指：通过引进国外先进技术，并对其工作原理进行研究、消化、吸收直到完全掌握后，所进行的技术再开发。引进新技术消化吸收后的再创新多应用在传统的制造行业。
（二）“不二越”企业简介
日本株式会社“不二越”是一家从原材料、产品到机床的综合制造型跨国企业。其业务是以机床领域的机械加工、无人自动化机器人、轴承，液压件以及功能性零部件、涂层材料等几大方面积累的各种技术为基础，充分发挥其综合优势，通过不断丰富精度高、可靠性优异的产品系列，打造出世界级的品牌。[5]（P42～43）该企业在中国上海等地都建有分公司，其企业在技术创新过程中从技术到管理理念都呈现出同步发展的状态，不仅关键部位的设备是自主创新的，而且从企业的质量管理、员工的工作状态、体现出的团队意识都充分体现了日本企业技术创新的特点，而这正是本文探讨的重点。
二、日本企业技术创新的特点及成因
（一）中日科技创新政策的异同
比较我国《纲要》和日本《计划》两个科技创新政策会发现，[6] 中国和日本的相关科技政策都高度重视基础性研究，并将其提高到的国家战略层次。同时两国政府都很重视前沿科学技术的开发，都认识到保护生态环境的必要性。但在战略重点、政策目标、投资与政策环境等多方面却有着诸多不同点： 日本的科技战略重点更加突出，中国的发展重点则相对更广泛； 中国把军事、国防、城市化的开发作为重点研究对象，日本则已经深入到海洋和天空；日本注重实用主义，将战略重点的选择集中在把握性较强的高科技领域，中国则更加凸显人文关怀， 重视科研道德建设。
综合以上，可以看出日本长期致力于技术引进并进行模仿创新，其产业目标已经高于我国，就是说我国已处于产业链的末端。在这种情况下，我国企业，尤其是制造业想要实现完全的自主创新，不现实也没有必要，引进先进的技术消化吸收再图创新乃是上策。
（二）产业内分工特点
由于现代产品技术的日益复杂， 资讯科技的迅速发展，而使交易成本大幅下降，产业内分工却越来越精细。产业内的劳动分工是一种先进的国际分工形式，是从初级形式的国际分工——行业间的劳动分工，适应经济发展的规律演变而来的。[7]（P12～16）
产业内分工是指发达国家在本国进行新技术的设计、开发等具有高附加价值的环节，而将生产、装配等其他基础环节转移到他国。如“不二越”公司的技术主要涉猎到机械加工、无人自动化机器人、轴承，液压件等各种制造技术，该公司充分发挥其综合优势，通过产业内分工， 统一了各工厂车间的生产流程，使公司能够在全球部署产品生产，实现最优化配置。不断丰富精度高、功能强、可靠性优异的产品系列，打造出世界级的制造业品牌。
（三）支持技术创新的企业管理理念及文化
熊彼特、奈特和彭罗斯等为代表的企业管理学家认为：企业家就应以创新为己任，在面对不确定性情况时做出决策， 并主动承担决策风险。他们创新的动机在于精神世界的营造，对成功的渴望[8]（P1481～1490）。
1.注重团队合作
日本民族文化具有注重集体力量和协作精神的家族主义特点。这种民族特点促使其员工总能以集体利益为重并能以极大的耐心来完成工作。这种团队合作精神和持续改进的民族文化塑造了日本持续、渐进的技术创新模式。 2.以人为本的管理制度
日本企业中员工流失率很低，其主要原因要得益于企业的终身雇佣制制度和员工自身强烈的家庭责任感。这同时也使员工在公司内部容易分享或转让个体所有的知识和技能[9]（P58～62）。这种制度也使创新人员一方面可以在别人已有技术之上进行再创新，同时又有效限制了不同个体在既定轨道上的重复创新。日本的基础研究和技术积累赶不上欧美国家，同时其企业制度又限制对创新型人才的引进，这就使其企业很难从外部获取新技术，因此难以在技术革新上形成大的突破。日本企业的经理一般都是由经过培训的工程师担任，并且在位时间较长。研究发现：高层领导任期太长可能会固化企业经营战略，不利于创新[10]（P22～29）。所以日本企业更偏向风险较小的渐进创新，而且政府也非常支持企业改良性的专利申报，这也促使日本企业在发展中不断吸收新技术并进行再创新。
三、关于日本技术创新特点的思考
（一）制定更有针对性的科技政策
我国科技创新政策虽然涵盖了很多方面的内容，但却过于笼统，对各个的具体技术领域并没有针对性的衡量指标，因而也不能有效促进创新技术的发展。所以我国应学习日本的经验，制订针对各个具体领域的详细发展战略。
（二）技术创新和产业结构有机结合
事实证明，技术创新只有与产业结构相结合，才能促进一国工业发展水平的整体提高，才能真正成为一国经济发展的内生动力。通过技术创新使产业结构实现良性循环发展，最终推动整个行业乃至一国产业的进步。
（三）创新要符合本国经济发展的规律
促进整个行业发展的创新必定是可持续的创新，这种创新一定具有本民族特色或适应本国经济发展规律。日本的企业文化和资源特点使日本不断探索，从自身发展情况出发，重视先进技术引进，善于进行渐进式创新，使其技术创新活动获得持续而强大的生命力。
（四） 技术创新的同时管理理念的跟进必不可少
日本制造业从引进到自主开发的产业发展历程清楚地告诉我们：引进绝不可能替代创新变成一个国家技术进步的主要途径。技术引进虽然可能短期内极大推动一国的产业发展水平，但归根结底它只是整个产业成长过程中的低层基础。而日本企业的创新模式的成功之处在于：在创新过程中融入新的理念，追加创造性劳动，使引入的先进技术实现再创新，使原有的项目得以再改造，最终使升华后的原有技术完美地服务于本土的制造业生产过程。
（五）正确处理引进与创新的关系
我国目前技术来源仍然是以引进技术为主、本国自主创新为辅。如何从根本上改变这种引进模仿型的技术路线， 将是新世纪我国产业发展必须解决的极具挑战性的课题。我国应全面考虑影响技术创新的诸多因素，统筹选择突破性创新或是渐进式创新。因为只有技术引入和创新相结合、协调灵活运作，才能最大化利用全世界的知识和技术资源，在最短的时间内缩小与制造业强国间的技术鸿沟，以最快的速度完成民富国强的发展目标。
当前我国的整体工业化水平仍然处于中前期， 应该努力研究和比较与发达国家的技术发展差距， 特别是研究和学习与我国地域和文化相近的日本的这种独特的从技术引进到创新的技术转向模式之路。在此基础上，根据我国国情特点来认识和处理引进与自主创新的关系，为提高我国的自主创新能力提供理论依据，并最终推动我国制造业的独立自主发展，同时这也是我国政府科学发展观思想在自主创新这一课题上的具体体现。
[参考文献][1]戴伯勋，等.现代产业经济学[M].北京：经济管理出版社，2001.
[2]迈克尔·波特.国家竞争优势[M].北京：华夏出版社，2002.
[3]Annamária Inzelt.The evolution of university-industry-government relationships during transition[J].Research Policy，2004，（33）.
[4]赵修卫. 现代科技创新政策发展的四个特点[J].科学性研究，2006 ，（6）.
[5]不断创新的Nachi 不二越公司[J].技术应用，2005，（6）.
[6]薛求知，等.美欧、日韩公司技术创新机制比较[J].研究与发展管理，2001，（3）.
[7]白雪洁.日本确立“产业内分工体系”对我国新型工业化道路的影响[J].现代日本经济，2005，（1）.
[8]Lemola Taimo. Convergence of national science and technology policies ： the case of Finland[J].Research Policy，2002，（31）.
[9] 常进，吴建华.中日最新科技创新政策的比较研究[J].延边大学学报（社会科学版），2009，（2）.
[10]徐平，李毅.对日本赶超经济的探求与思考[J].日本研究，2005，（3）.
Inspiration of Characteristics of Enterprise Technology Innovation in Japan for
China——Taking the Japanese Enterprise “NACHI” as an Example
LIU Hui， MU Li-dong， GUO Jia-yuan
（College of Economics and Management， Shenyang Aerospace University， Shenyang， 110136， Liaoning， China）
Abstract：As a high-tech and strategic industries， manufacturing has been the focus of global enterprise competition. In an open and competitive market environment， enterprise technology innovation ability is the premise and the foundation for the survival of the enterprise， as well as the essential condition under which the enterprise core competencies are formed and the competitive advantage status is achieved. It is significant for the exploration of Chinese industrial development to understand and to analyze the technology innovation characteristics of the Japanese enterprise “NACHI” and the cause of such characteristics from the perspective of the industrial policy， innovation model and corporate culture.
Keywords：Innovation Characteristic； policy； Intra-industry Specialization
〔责任编辑：黎玫〕