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股指期货是以某一股票指数为标的物的期货品种，是由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。伴随着改革开放的进程，中国股票市场在国民经济中的作用和地位越来越重要；而伴随着中国资本市场的发展，证券公司作为上市公司和投资者之间金融中介的作用也日趋重要。根据我国政府加入WTO所承诺条款，国外证券公司由原来不能到现在已经可以进入到中国，可以参与到中国资本市场的活动。如此一来中国证券公司面临的竞争也就可想而知。同时，今年以来，国内外经济的大环境由于美国次级债券危机、原油期货价格大幅上涨、越南会融危机、中国通货膨胀等因素的影响而变得更加纷繁复杂。中国证券公司要在这些不利因素的影响下顺利发展，就必须建立具有竞争力的盈利模式。本论文的完成正是基于这样一个背景，就是在中国经济已越来越国际化和市场化的趋势下如何完善和发展中国的资本市场，而论文的重点则在于研究证券公司如何利用股指期货构建盈利模式的问题。本论文的结构如下：
首先，论文阐述了股指期货产生的背景及发展，同时对股指期货的功能进行了阐述，主要是为后面的分析做理论铺垫。
其次，论文分析了证券公司应有的盈利模式，并构建了作者认为合理的盈利模式的体系结构。该体系包括证券公司法人治理结构、规模、业务结构、盈利能力、风险管理、融资渠道、创新等七部分。
再次，论文对证券公司盈利模式体系的七个组成部分进行分析，目的是展现国内外证券公司的盈利模式情况。对国内外证券公司的发展进行比较，分析了中国证券公司的政策环境、概况、外部竞争环境。对国内外证券公司的年度报告进行分析，从其法人治理结构、规模、业务结构、盈利能力等方面进行比较，发现中国证券公司盈利模式存在的问题。这部分既包括对国内外证券公司整体的分析，也包括对个别证券公司的分析。对证券公司的风险管理、融资渠道及创新进行了对比分析。
最后，论文在前面比较分析的基础上，提出中国证券公司应该利用股指期货来构建盈利模式体系。