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摘要：文章基于2004～2010年中国30个地区的面板数据，对研发投入和技术创新对GDP的回归关系进行研究，实证研究结果表明研发投入和技术创新对GDP的增长有促进作用，并提出研发投入促进经济增长的作用方式在于，研发投入促进了技术创新，技术创新的引入和扩散进一步推动了经济增长。
关键词：研发投入；技术创新；经济增长
一、 研发投入促进经济增长的作用方式分析
早在18世纪，古典经济学的创始人亚当·斯密就在其名著《国民财富的性质和原因的研究》中论述了机器的改进及劳动力分工对专业性发明的促进方式；马克思在《资本论》中提出技术创新应处于资本品的核心位置，认为“资产阶级不经常改革生产方式就无法生存”；马歇尔在《经济学原理》中将知识描述为经济进步的发动机；萨缪尔森认为人力资源、自然资源和资本积累是促进经济增长的传统因素，而现代经济增长的推动因素主要依赖于技术进步。“历史上，增长从来不是一种简单复制的过程，像增加钢铁厂和电厂的数目那么容易。事实上，使欧洲、北美和日本生产潜力获得巨大提高的正是永无止境的发明和技术创新的涓涓细流”；美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》中创新性地提出了创新的理论观点，他认为所为创新就是把一种关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产过程，这个新组合包括：①引入新产品；②引进新工艺；③开辟新市场；④控制原材料的新供应来源；⑤实现企业的新组织。这其中就包括以技术为核心的创新。分析现实经济，一些自然资源贫乏的国家，如日本、韩国取得了比自然资源丰富的国家更快的经济增长速度。罗默认为，这些国家是靠不断的创新来获得不断的经济增长的。
在推动技术进步的若干要素中，研发投入是不可或缺的重要因素之一。在市场经济条件下，政府对研发的投入能够促进市场对科技的需求，同时政府研发投入能够带动企业自身的研发投入，只有当政府的研发投入达到并维持在一定水平时，企业的研发投入才能达到一定的规模，从而在微观层面上促进技术创新的发展。并且，研发投入需要一个规模化突变的过程，而突变过程就意味着它不能随着市场需求的自然增加而增加，这就需要政府研发投入的突变引起企业投入的增加。
在技术创新的前期研发和后期的生产、扩散过程中，充满了各种不确定性，使作为创新主体的企业面临巨大的风险，此时需要政府进行研发投入，降低企业的创新风险，从而促进技术创新，并进一步推动经济的发展。
研发投入促进了技术创新的发展，技术创新带来的技术进步又进一步为经济增长提供了巨大的动力。可以说，研发投入促进经济增长的作用方式在于：研发投入涉及到技术创新的各个环节，使高风险的技术创新活动得到资金支持，降低了技术创新的风险和不确定性，从而促进技术创新的开展；同时，技术创新的产业化和商业化发展最终推动了经济增长。研发投入促进经济增长的作用方式见图1。
二、 我国研发投入、技术创新与经济增长的情况分析
联合国世界知识产权组织在2011年发布的报告中称，中国的研发投入已经超过日本，成为世界第二大研究开发投资国，位于美国之后。报告指出，全球研发投入从1993年～2009年几乎翻番，在此期间，中低收入国家在逐步加大研发投入，它们在全球研发投入中所占的份额增加了13%，而中国占了其中的大部分。报告提到，从1993年到2009年，中国的研发投入显著增长。1993年，中国在研发方面的投资仅占全球的3.3%，而2009年已上升到世界总投资的12.8%，超越了日本，领先于德、法、英这些老牌投资大国，成为世界研发投资中的“亚军”。全球研发权威研究机构美国巴特尔研究所表示，新兴国家研发投资的增长速度明显高于发达国家，他们经济复苏较快，政府对科技也高度重视。
表1中列出了2004年～2010年间，我国研发投入、技术创新和国内生产总值GDP的情况。从表1中我们可以看出，在2004年～2010年间，我国研发投入呈逐年大幅度增加的趋势，同时，我国技术市场的成交额也增加迅速。
为了更直观地比较我国科学研究、技术服务等投资额、技术市场成交额和国内生产总值，我们画出这三者的折线图（见图2）。
从图2中可以直观看出，科学研究、技术服务等投资、技术市场成交额和国内生产总值这三者之间的变动趋势大致相同，2008年之前比较平缓，2009年～2010年增加迅速。根据折线图，可以大致得出三者具有相关性的结论。
三、 实证分析
1. 数据的选择。本文利用截面数据进行回归分析，来进一步研究研发投入、技术创新与经济增长之间的关系。其中研发投入（RDINV），用我国对科学研究、技术服务等的投资额来进行衡量，因为科学研究和技术服务在研发活动中所占的比重最大，所以此数据可以作为研发投入的衡量指标；技术创新（TEC），用我国技术市场成交额来衡量，因为技术市场成交额能较准确反映出技术创新成果从研发、产业化到商业化对国民收入的贡献，所以可以作为衡量技术创新的指标；国内生产总值（GDP）用当年的国内生产总值的实际值来衡量。
2. 模型的建立。
（1）数据性质分析。面板数据中包括截面、时点和变量的三维信息，所以比单纯的截面或者时间序列模型更能全面地分析，使估计结果更接近真实过程。
本文利用中国30个地区（西藏自治区除外）的截面数据，2004年～2010年的7个时点数据，国内生产总值（GDP）、研发投入（RDINV）和技术创新（TEC）3个变量来构造面板数据模型，其中研发投入和技术创新为解释变量，国内生产总值为被解释变量。首先我们分别画出取对数以后的研发投入对GDP和技术创新对GDP的散点图。从散点图中可以看出，取对数后没有严重的异方差情况。再分别对三个对数变量进行单位根检验，利用LLC检验，结论是三个对数变量都为平稳变量。
（2）计量结果分析。
第一，对三个对数变量建立个体固定效应模型（模型1），参数具有显著性，DW值为1.1，说明有其他因素影响着经济增长，但是利用个体固定效应模型，可以暂且不用考虑其他因素的影响，因此这里我们只分析研发投入与技术创新对经济增长的影响。 第二，以模型中不同个体的截距相同（真实模型为混合回归模型）为原假设，以模型中不同个体的截距项不同（真实模型为个体固定效应回归模型）为备择假设，构造F统计量，做Redundant Fixed Effects 检验，P值显著为0，拒绝原假设，即选择个体固定效应模型优于混合模型。
第三，对三个对数变量建立个体随机效应模型（模型2），参数具有显著性，但DW值较小。
第四，以个体随机效应回归模型做原假设，以个体固定效应回归模型做备择假设，构造Hauman统计量，检验应该建立个体随机效应模型或是个体固定效应模型。P值=0.04<0.05，拒绝原假设，说明建立个体固定效应模型由于建立个体随机效应模型。具体参数结果见表2。
结合以上两种结果，得出结论：应建立个体固定效应模型。估计结果如下：
lnGDPit=6.43 0.37lnRDINVit 0.12lnTECit
（17.93） （16.22） （3.94） R2=0.96 DW=1.1
从回归结果中可以看出，研发投入和技术创新对经济增长都产生正向的作用，说明研发投入的增加以及技术创新的发展确实能够促进经济增长。从各变量参数的显著性来看，研发投入参数比技术创新参数更显著一些，说明研发投入对经济增长的推动作用更大一些，这也证明了前文所提出的研发投入对经济增长的作用方式：研发投入会影响技术创新的引入和发展，进而影响到技术成果的转化、产业化和商业化推广，从而使国内生产总值增加，达到促进经济的增长目的。
四、 结论
随着技术革命的发展，技术创新日益取代自然资源，成为决定一个国家竞争力的关键。传统的资源型国家如果不重视技术创新和技术进步，在新经济时代势必会受到巨大冲击。
在刚刚举行的全国科技创新大会上，国家主席胡锦涛在会议上发表的重要讲话中提出，到2020年，我国要基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系，进入创新型国家行列。大力推动技术创新，发展创新经济，是我国21世纪的重要战略之一。本文利用实证分析的方法，证明研发投入对技术创新、技术推广有重要的推动作用，并进一步促进了经济增长。增加研发投入是促进我国技术创新，发展创新经济的有效途径。因此我国政府应加大研发投入并同时保持较高的投入水平，鼓励和支持技术创新，为发展创新经济提供可靠平台。
参考文献：
1. 张晓峒.应用数量经济学.北京：机械工业出版社，2009.
2. 张晓峒.EViews使用指南与案例.北京：机械工业出版社，2009.
3. 赵玉林.创新经济学.北京：中国经济出版社.2005.
4. 郝寿义，范晓莉.城市化水平、技术创新与城市经济增长——基于我国25个城市面板数据的实证研究.现代管理科学，2012，（1）.
作者简介：许倩倩，南开大学经济学院经济系政治经济学专业博士生。
收稿日期：2012-08-28。
关键词：研发投入；技术创新；经济增长
一、 研发投入促进经济增长的作用方式分析
早在18世纪，古典经济学的创始人亚当·斯密就在其名著《国民财富的性质和原因的研究》中论述了机器的改进及劳动力分工对专业性发明的促进方式；马克思在《资本论》中提出技术创新应处于资本品的核心位置，认为“资产阶级不经常改革生产方式就无法生存”；马歇尔在《经济学原理》中将知识描述为经济进步的发动机；萨缪尔森认为人力资源、自然资源和资本积累是促进经济增长的传统因素，而现代经济增长的推动因素主要依赖于技术进步。“历史上，增长从来不是一种简单复制的过程，像增加钢铁厂和电厂的数目那么容易。事实上，使欧洲、北美和日本生产潜力获得巨大提高的正是永无止境的发明和技术创新的涓涓细流”；美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》中创新性地提出了创新的理论观点，他认为所为创新就是把一种关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产过程，这个新组合包括：①引入新产品；②引进新工艺；③开辟新市场；④控制原材料的新供应来源；⑤实现企业的新组织。这其中就包括以技术为核心的创新。分析现实经济，一些自然资源贫乏的国家，如日本、韩国取得了比自然资源丰富的国家更快的经济增长速度。罗默认为，这些国家是靠不断的创新来获得不断的经济增长的。
在推动技术进步的若干要素中，研发投入是不可或缺的重要因素之一。在市场经济条件下，政府对研发的投入能够促进市场对科技的需求，同时政府研发投入能够带动企业自身的研发投入，只有当政府的研发投入达到并维持在一定水平时，企业的研发投入才能达到一定的规模，从而在微观层面上促进技术创新的发展。并且，研发投入需要一个规模化突变的过程，而突变过程就意味着它不能随着市场需求的自然增加而增加，这就需要政府研发投入的突变引起企业投入的增加。
在技术创新的前期研发和后期的生产、扩散过程中，充满了各种不确定性，使作为创新主体的企业面临巨大的风险，此时需要政府进行研发投入，降低企业的创新风险，从而促进技术创新，并进一步推动经济的发展。
研发投入促进了技术创新的发展，技术创新带来的技术进步又进一步为经济增长提供了巨大的动力。可以说，研发投入促进经济增长的作用方式在于：研发投入涉及到技术创新的各个环节，使高风险的技术创新活动得到资金支持，降低了技术创新的风险和不确定性，从而促进技术创新的开展；同时，技术创新的产业化和商业化发展最终推动了经济增长。研发投入促进经济增长的作用方式见图1。
二、 我国研发投入、技术创新与经济增长的情况分析
联合国世界知识产权组织在2011年发布的报告中称，中国的研发投入已经超过日本，成为世界第二大研究开发投资国，位于美国之后。报告指出，全球研发投入从1993年～2009年几乎翻番，在此期间，中低收入国家在逐步加大研发投入，它们在全球研发投入中所占的份额增加了13%，而中国占了其中的大部分。报告提到，从1993年到2009年，中国的研发投入显著增长。1993年，中国在研发方面的投资仅占全球的3.3%，而2009年已上升到世界总投资的12.8%，超越了日本，领先于德、法、英这些老牌投资大国，成为世界研发投资中的“亚军”。全球研发权威研究机构美国巴特尔研究所表示，新兴国家研发投资的增长速度明显高于发达国家，他们经济复苏较快，政府对科技也高度重视。
表1中列出了2004年～2010年间，我国研发投入、技术创新和国内生产总值GDP的情况。从表1中我们可以看出，在2004年～2010年间，我国研发投入呈逐年大幅度增加的趋势，同时，我国技术市场的成交额也增加迅速。
为了更直观地比较我国科学研究、技术服务等投资额、技术市场成交额和国内生产总值，我们画出这三者的折线图（见图2）。
从图2中可以直观看出，科学研究、技术服务等投资、技术市场成交额和国内生产总值这三者之间的变动趋势大致相同，2008年之前比较平缓，2009年～2010年增加迅速。根据折线图，可以大致得出三者具有相关性的结论。
三、 实证分析
1. 数据的选择。本文利用截面数据进行回归分析，来进一步研究研发投入、技术创新与经济增长之间的关系。其中研发投入（RDINV），用我国对科学研究、技术服务等的投资额来进行衡量，因为科学研究和技术服务在研发活动中所占的比重最大，所以此数据可以作为研发投入的衡量指标；技术创新（TEC），用我国技术市场成交额来衡量，因为技术市场成交额能较准确反映出技术创新成果从研发、产业化到商业化对国民收入的贡献，所以可以作为衡量技术创新的指标；国内生产总值（GDP）用当年的国内生产总值的实际值来衡量。
2. 模型的建立。
（1）数据性质分析。面板数据中包括截面、时点和变量的三维信息，所以比单纯的截面或者时间序列模型更能全面地分析，使估计结果更接近真实过程。
本文利用中国30个地区（西藏自治区除外）的截面数据，2004年～2010年的7个时点数据，国内生产总值（GDP）、研发投入（RDINV）和技术创新（TEC）3个变量来构造面板数据模型，其中研发投入和技术创新为解释变量，国内生产总值为被解释变量。首先我们分别画出取对数以后的研发投入对GDP和技术创新对GDP的散点图。从散点图中可以看出，取对数后没有严重的异方差情况。再分别对三个对数变量进行单位根检验，利用LLC检验，结论是三个对数变量都为平稳变量。
（2）计量结果分析。
第一，对三个对数变量建立个体固定效应模型（模型1），参数具有显著性，DW值为1.1，说明有其他因素影响着经济增长，但是利用个体固定效应模型，可以暂且不用考虑其他因素的影响，因此这里我们只分析研发投入与技术创新对经济增长的影响。 第二，以模型中不同个体的截距相同（真实模型为混合回归模型）为原假设，以模型中不同个体的截距项不同（真实模型为个体固定效应回归模型）为备择假设，构造F统计量，做Redundant Fixed Effects 检验，P值显著为0，拒绝原假设，即选择个体固定效应模型优于混合模型。
第三，对三个对数变量建立个体随机效应模型（模型2），参数具有显著性，但DW值较小。
第四，以个体随机效应回归模型做原假设，以个体固定效应回归模型做备择假设，构造Hauman统计量，检验应该建立个体随机效应模型或是个体固定效应模型。P值=0.04<0.05，拒绝原假设，说明建立个体固定效应模型由于建立个体随机效应模型。具体参数结果见表2。
结合以上两种结果，得出结论：应建立个体固定效应模型。估计结果如下：
lnGDPit=6.43 0.37lnRDINVit 0.12lnTECit
（17.93） （16.22） （3.94） R2=0.96 DW=1.1
从回归结果中可以看出，研发投入和技术创新对经济增长都产生正向的作用，说明研发投入的增加以及技术创新的发展确实能够促进经济增长。从各变量参数的显著性来看，研发投入参数比技术创新参数更显著一些，说明研发投入对经济增长的推动作用更大一些，这也证明了前文所提出的研发投入对经济增长的作用方式：研发投入会影响技术创新的引入和发展，进而影响到技术成果的转化、产业化和商业化推广，从而使国内生产总值增加，达到促进经济的增长目的。
四、 结论
随着技术革命的发展，技术创新日益取代自然资源，成为决定一个国家竞争力的关键。传统的资源型国家如果不重视技术创新和技术进步，在新经济时代势必会受到巨大冲击。
在刚刚举行的全国科技创新大会上，国家主席胡锦涛在会议上发表的重要讲话中提出，到2020年，我国要基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系，进入创新型国家行列。大力推动技术创新，发展创新经济，是我国21世纪的重要战略之一。本文利用实证分析的方法，证明研发投入对技术创新、技术推广有重要的推动作用，并进一步促进了经济增长。增加研发投入是促进我国技术创新，发展创新经济的有效途径。因此我国政府应加大研发投入并同时保持较高的投入水平，鼓励和支持技术创新，为发展创新经济提供可靠平台。
参考文献：
1. 张晓峒.应用数量经济学.北京：机械工业出版社，2009.
2. 张晓峒.EViews使用指南与案例.北京：机械工业出版社，2009.
3. 赵玉林.创新经济学.北京：中国经济出版社.2005.
4. 郝寿义，范晓莉.城市化水平、技术创新与城市经济增长——基于我国25个城市面板数据的实证研究.现代管理科学，2012，（1）.
作者简介：许倩倩，南开大学经济学院经济系政治经济学专业博士生。
收稿日期：2012-08-28。