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摘要： 近十余年以来，随着经济的发展，城市交通日趋紧张，为缓解交通压力，城市轨道交通已被各大中城市相继采用。如何加强地铁工程的建设管理，尤其是从合同管理的角度，分析合同当事人之间充满博弈的较量行为，制定相对合理、公平、严谨的合同管理机制，已成为城市地铁建设管理中的核心内容。此文着重从合同管理的角度，列举地铁工程合同管理中应加强研究的问题，并通过分析博弈论与合同管理的关系，提出了一些对策和建议，供地铁建设管理借鉴及新开工建设的地铁公司在合同管理中参考。
关键词： 地铁工程；；合同管理；措施
1 博弈论与合同管理
博弈论，又称对策论，是研究博弈行为主体在给定信息结构下如何决策，使自己的效用最大化，以及促使不同决策主体之间决策均衡的理论。简单地说，博弈论主要研究博弈各方间的对抗、竞争或在面对一种局面时的对策选择行为。
目前，在工程项目建设中，业主与项目参与各方的关系主要是合同关系，在项目实施过程中，各参与方的各类经营、建设、协调等活动都是基于合同规定开展的。合同管理就是以法治理念为基础，以合同为准则和前提，以信息管理为手段，协调各相关方的关系，从而有效实现项目的安全、质量、进度、投资等目标的行为。这一特征表明合同管理充满了博弈特征。
2 地铁工程合同管理中需注意的问题
地铁业主在合同管理中主要涉及到招标管理和合同执行管理两方面，这两方面主导了地铁工程合同双方博弈的决策和行为。现以某一固定单价为合同主要形式的地铁工程为例，着重从招标、合同条款及执行情况，分析合同管理中存在的问题及可能引起的博弈后果。
3.1 招标文件应加强分析和研究的问题
在工程项目招投标中，招标文件不仅是业主向承包商发出的订立施工合同的要约，也是业主与潜在承包商展开博弈的开始。
当前地铁工程招标文件存在的问题，主要出现在招标标段的划分、工程量清单的编制、合同条款及评标管理办法的制定等环节，应对这些问题加强分析并逐步完善。
（1）标段的划分需进一步加强其实施的必要性、可行性和利弊分析。地铁工程是集土建、装修、机电、车辆、轨道、绿化等多个单位工程为一体的系统工程。一个地铁招标项目往往有与其他工程或系统接口的工程或辅助的、预留的工程，划分施工标段时，在必须满足单体建设物的独立性和可分割性的基础上，综合考虑政策法规、工期、投资、施工现场的条件和承包商的竞争力等因素，进行合理的施工、工作界面划分。
（2）工程量清单的编制需进一步根据承包商可能采取的投标博弈策略分析完善。如对包干项目的设置，须充分权衡投标报价的偏差度及实施过程中可能引起的变更深度，切实做到合理且可操作性强。现对由不同单位设计、由不同单位中标、地质情况相似、站址相邻且均采用地下连续墙围护的3个车站的投标报价、概算指标进行对比，分析如果包干项目设置不合理，会导致投标报价发生哪些重大偏差，具体见表1。
表1中，因招标文件有/招标图纸的方案仅作参考，投标人根据经验，自行考虑包干报价0的描述，各投标人在投标报价时主要存在2个现象。
第一，地基加固的报价差距较大，且普遍存在降价幅度比非包干项目大的不平衡报价现象。
第二，单价分析差别较大，如工程数量的计算，基本是投标数量少于概算数量；施工方案不同，如招标图纸采用旋喷桩处理，有的投標单位报价采用注浆处理。
工程量清单编制不合理直接导致的结果可能有，由于各投标人投标报价所考虑的工作内容、工程数量的偏差或工程内容的不同，使综合单价失去可比性，甚至使招投标失去公平竞争的基础条件；投标人通过不平衡报价、低投标价夺标法等投标策略赢得中标并为以后获得期望的效益打下伏笔。如表1所示，投标人对地基加固包干项目费用有故意压低报价、以图通过各种理由或方式调整该项费用之嫌，从而使其失去包干的意义。
（3）合同条款的约定需进一步分析承包商承担风险的能力，避免因过于维护业主的利益而使一些合同条款有失合理、公平、公正。
这些条款主要包括设计变更条款、支付结算条款、违约索赔条款等。例如，根据地铁工程的特点，车站的钢筋费用占车站造价的28%～35%，区间的钢筋费用约占区间造价的12%～16%。一旦钢材价格上涨幅度达到20%，车站成本增加6%～7%，按9 000万元中标价计算，一个车站平均要增加费用600万元左右。如果调整工程价款的合同条款的设置有失合理、公平、公正，超出承包商所能承担的风险，整个项目也将面临巨大的风险。
（4）评标办法需进一步加强承包商的资质、施工能力和市场竞争度的合理分析。如在废标条款中对主材价格不得超过投标期信息价的约定，有失科学合理性。因为投标人报价，完全有理由根据市场的情况考虑材料涨价的风险，如果硬性规定，很可能给中标的承包商增加索赔的理由。
3.2 业主的合同管理水平有待提高
目前，地铁工程各项目、各类型的合同管理，往往存在以下几个方面的不足之处需要进一步改进和提高管理水平。
（1）合同台账有待细化和完善。合同台账的管理不仅只限于合同签订时间、合同金额、支付情况等内容，还应重点对合同执行过程中承包商所作出的各类决策、双方争议焦点以及与其他合同的连带情况等问题及时梳理、汇总，以便在后续项目中与投标方开展合理博弈提供借鉴。
（2）合同执行的严肃性、制约性及监督性有待完善。地铁工程合同繁多，参与合同执行的承包商、管理人员也很多，任何一个合同的执行出现偏差，都会加剧各承包商以各种理由突破原有合同的博弈约定，所以必须正确判断合同涉及的各项法律问题，维护合同的严肃性，加强合同执行的监督力，从而保证合同的有效执行。
4 博弈论对地铁工程合同管理的启迪
4.1 加强招标文件、合同条款的审查工作，确保“三公”原则
公平、公开和公正的原则，能在一定程度上减少承包商对业主的一些博弈策略，从而提高合同管理的效能，有利于项目的顺利实施，同时也有利于投标人的增加，充分体现竞争性原则。
4.2加强设计文件的审查
设计文件是双方博弈的基础，因此，不仅要从技术、经济上审查设计方案的质量，而且还要从制度上来审查，尤其要严格执行设计变更管理制度，严格变更立项的审查、审批。
4.3建立科学合理的管理制度体系
科学合理的制度和规则是每一项博弈活动取得理想效果的基本条件。合理有效的管理制度，要充分体现激励与约束相结合的原则，业主可针对不同的分工情况、合同模式、合同主体等，结合相关政策法规、项目特点对承包商采用不同的激励与约束形式。
4.4加强与政府相关部门的沟通
业主在合同管理中的任何决策行为都必须遵守各类法律法规及有关政策性指导文件，而财政局、审计局等相关监管部门是这些政策法规的制定部门。与这些政府相关部门加强沟通，有利于制定适合地铁工程的相关法规，同时也可借助政府职能部门的威慑力制止承包商的一些博弈行为，从而提高合同管理工作的成效。
5 结束语
总结已实施地铁项目合同管理的经验与教训，从博弈论的角度，注重和强化合同管理，建立系统、全面的工程建设项目管理的有效机制，对新一轮城市地铁建设的高效管理具有重大意义，对真正实现业主与承包商的双赢具有现实意义。
参考文献
[1]谢识予.经济博弈论[M].上海：上海复旦大学出版社，2002.
[2]建文培[2007]25号，标准施工招标文件[S].
[3]沈国庆.关于工程合同前期管理的探讨[J].科技信息.2007（03）
关键词： 地铁工程；；合同管理；措施
1 博弈论与合同管理
博弈论，又称对策论，是研究博弈行为主体在给定信息结构下如何决策，使自己的效用最大化，以及促使不同决策主体之间决策均衡的理论。简单地说，博弈论主要研究博弈各方间的对抗、竞争或在面对一种局面时的对策选择行为。
目前，在工程项目建设中，业主与项目参与各方的关系主要是合同关系，在项目实施过程中，各参与方的各类经营、建设、协调等活动都是基于合同规定开展的。合同管理就是以法治理念为基础，以合同为准则和前提，以信息管理为手段，协调各相关方的关系，从而有效实现项目的安全、质量、进度、投资等目标的行为。这一特征表明合同管理充满了博弈特征。
2 地铁工程合同管理中需注意的问题
地铁业主在合同管理中主要涉及到招标管理和合同执行管理两方面，这两方面主导了地铁工程合同双方博弈的决策和行为。现以某一固定单价为合同主要形式的地铁工程为例，着重从招标、合同条款及执行情况，分析合同管理中存在的问题及可能引起的博弈后果。
3.1 招标文件应加强分析和研究的问题
在工程项目招投标中，招标文件不仅是业主向承包商发出的订立施工合同的要约，也是业主与潜在承包商展开博弈的开始。
当前地铁工程招标文件存在的问题，主要出现在招标标段的划分、工程量清单的编制、合同条款及评标管理办法的制定等环节，应对这些问题加强分析并逐步完善。
（1）标段的划分需进一步加强其实施的必要性、可行性和利弊分析。地铁工程是集土建、装修、机电、车辆、轨道、绿化等多个单位工程为一体的系统工程。一个地铁招标项目往往有与其他工程或系统接口的工程或辅助的、预留的工程，划分施工标段时，在必须满足单体建设物的独立性和可分割性的基础上，综合考虑政策法规、工期、投资、施工现场的条件和承包商的竞争力等因素，进行合理的施工、工作界面划分。
（2）工程量清单的编制需进一步根据承包商可能采取的投标博弈策略分析完善。如对包干项目的设置，须充分权衡投标报价的偏差度及实施过程中可能引起的变更深度，切实做到合理且可操作性强。现对由不同单位设计、由不同单位中标、地质情况相似、站址相邻且均采用地下连续墙围护的3个车站的投标报价、概算指标进行对比，分析如果包干项目设置不合理，会导致投标报价发生哪些重大偏差，具体见表1。
表1中，因招标文件有/招标图纸的方案仅作参考，投标人根据经验，自行考虑包干报价0的描述，各投标人在投标报价时主要存在2个现象。
第一，地基加固的报价差距较大，且普遍存在降价幅度比非包干项目大的不平衡报价现象。
第二，单价分析差别较大，如工程数量的计算，基本是投标数量少于概算数量；施工方案不同，如招标图纸采用旋喷桩处理，有的投標单位报价采用注浆处理。
工程量清单编制不合理直接导致的结果可能有，由于各投标人投标报价所考虑的工作内容、工程数量的偏差或工程内容的不同，使综合单价失去可比性，甚至使招投标失去公平竞争的基础条件；投标人通过不平衡报价、低投标价夺标法等投标策略赢得中标并为以后获得期望的效益打下伏笔。如表1所示，投标人对地基加固包干项目费用有故意压低报价、以图通过各种理由或方式调整该项费用之嫌，从而使其失去包干的意义。
（3）合同条款的约定需进一步分析承包商承担风险的能力，避免因过于维护业主的利益而使一些合同条款有失合理、公平、公正。
这些条款主要包括设计变更条款、支付结算条款、违约索赔条款等。例如，根据地铁工程的特点，车站的钢筋费用占车站造价的28%～35%，区间的钢筋费用约占区间造价的12%～16%。一旦钢材价格上涨幅度达到20%，车站成本增加6%～7%，按9 000万元中标价计算，一个车站平均要增加费用600万元左右。如果调整工程价款的合同条款的设置有失合理、公平、公正，超出承包商所能承担的风险，整个项目也将面临巨大的风险。
（4）评标办法需进一步加强承包商的资质、施工能力和市场竞争度的合理分析。如在废标条款中对主材价格不得超过投标期信息价的约定，有失科学合理性。因为投标人报价，完全有理由根据市场的情况考虑材料涨价的风险，如果硬性规定，很可能给中标的承包商增加索赔的理由。
3.2 业主的合同管理水平有待提高
目前，地铁工程各项目、各类型的合同管理，往往存在以下几个方面的不足之处需要进一步改进和提高管理水平。
（1）合同台账有待细化和完善。合同台账的管理不仅只限于合同签订时间、合同金额、支付情况等内容，还应重点对合同执行过程中承包商所作出的各类决策、双方争议焦点以及与其他合同的连带情况等问题及时梳理、汇总，以便在后续项目中与投标方开展合理博弈提供借鉴。
（2）合同执行的严肃性、制约性及监督性有待完善。地铁工程合同繁多，参与合同执行的承包商、管理人员也很多，任何一个合同的执行出现偏差，都会加剧各承包商以各种理由突破原有合同的博弈约定，所以必须正确判断合同涉及的各项法律问题，维护合同的严肃性，加强合同执行的监督力，从而保证合同的有效执行。
4 博弈论对地铁工程合同管理的启迪
4.1 加强招标文件、合同条款的审查工作，确保“三公”原则
公平、公开和公正的原则，能在一定程度上减少承包商对业主的一些博弈策略，从而提高合同管理的效能，有利于项目的顺利实施，同时也有利于投标人的增加，充分体现竞争性原则。
4.2加强设计文件的审查
设计文件是双方博弈的基础，因此，不仅要从技术、经济上审查设计方案的质量，而且还要从制度上来审查，尤其要严格执行设计变更管理制度，严格变更立项的审查、审批。
4.3建立科学合理的管理制度体系
科学合理的制度和规则是每一项博弈活动取得理想效果的基本条件。合理有效的管理制度，要充分体现激励与约束相结合的原则，业主可针对不同的分工情况、合同模式、合同主体等，结合相关政策法规、项目特点对承包商采用不同的激励与约束形式。
4.4加强与政府相关部门的沟通
业主在合同管理中的任何决策行为都必须遵守各类法律法规及有关政策性指导文件，而财政局、审计局等相关监管部门是这些政策法规的制定部门。与这些政府相关部门加强沟通，有利于制定适合地铁工程的相关法规，同时也可借助政府职能部门的威慑力制止承包商的一些博弈行为，从而提高合同管理工作的成效。
5 结束语
总结已实施地铁项目合同管理的经验与教训，从博弈论的角度，注重和强化合同管理，建立系统、全面的工程建设项目管理的有效机制，对新一轮城市地铁建设的高效管理具有重大意义，对真正实现业主与承包商的双赢具有现实意义。
参考文献
[1]谢识予.经济博弈论[M].上海：上海复旦大学出版社，2002.
[2]建文培[2007]25号，标准施工招标文件[S].
[3]沈国庆.关于工程合同前期管理的探讨[J].科技信息.2007（03）