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摘 要：随着我国改革开放的推进，自然垄断企业也进行了不断的改革，但在定价问题方面依然存在诸多问题急需改革。本文在回顾相关文献和自然垄断定价理论的基础，分析我国自然垄断企业在定价机制、收入分配以及运行效率等方面存在的问题。最后提出自然国家应进一步放开自然垄断企业的管制，引入竞争机制，规范价格制定程序，促进自然垄断企业健康发展。
关键词：自然垄断 价格机制 竞争机制
一、研究背景与意义
我国自然垄断企业在改革开放之前的定价机制主要是考虑到政治要素和居民的实际生活。价格的制定往往低于产品的实际价格，这就会造成自然垄断企业的亏损，政府往往会对亏损企业进行补贴，但这会造成企业的低效率。不过，社会主义市场经济的不断推进促使自然垄断行业不断进行改革并提高经营效率，但是相对于整个市场经济的效率仍然很低。这主要是因为政府和自然垄断企业的信息不对称、自然垄断企业运营体制僵化造成的，出现了自然垄断企业价格过快上涨的现象，影响居民的日常生活。因此，有必要研究自然垄断企业的价格形成机制，规范价格制定流程和机制，稳定市场运行。
二、国内外研究文献综述
1.国外研究文献综述。古典经济学家约翰·穆勒最早提出了自然垄断的概念，其主要观点是自然垄断的存在降低了整个行业的经营效率，但限于当时对自然垄断领域的研究较少，该自然垄断的概念认识还不够成熟。之后新古典经济学兴起，该学派认为，规模经济使得自然垄断行业更加低效并继续强调政府的作用，认为政府应当对自然垄断行业进行调控以维护社会福利水平。此后经过诸多学者的研究直至信息经济学等理论的成熟，基于信息不对称的管制理论应运而生，这种理论也被称为激励性管制理论。该理论发现在实际的企业环境中信息完全或信息对称是不存在的，有必要考虑信息不对称下自然垄断企业的价格管制并通过激励机制改善自然垄断企业的运行效率，运用理论指导自然管制活动。
2.国内研究综述。中国经济学界从1980年代后期开始研究自然垄断行业。刘树杰提出我国垄断行业在价格方面存在的问题不是价格水平过低的问题，而是行业效率低下、价格构成及差价关系不利于经济结构优化。王俊豪提出了自然垄断经营产品价格管制的三维政策目标，并针对我国自然垄断行业现行管制价格机制存在的问题，提出了建立有效的成本约束机制，构建科学的价格管制模型，确定适当的管制价格调整周期的改革建议。丁茂中认为，我国自然垄断行业价格管制失败的原因主要在于價格管制模式存在重大缺陷，应将自然垄断行业监管和法律管制结合起来，不断完善我国的制度建设。
三、自然垄断定价的相关理论
1.自然管制的相关理论。自然垄断理论。该理论主要分为规模经济的自然垄断理论、范围经济的自然垄断以及成本劣加的自然垄断。处于市场规模经济阶段时，增加产量会使得成本降低。处于市场规模不经济阶段时，增加产量的同时会增加成本。范围经济和规模经济在解释自然垄断时的经济学涵义是一致的，只是前者更强调多种产品的生产，通过多样化的产品来降低成本，提高效率，而后者只针对单一产品，并通过提高产量来降低成本，提高效率。1980年后期，较流行的理论是成本劣加理论。在产量区间内的任何一个产出水平上，平均成本都是下降的，即成本函数存在劣加性。该理论认为规模经济与自然垄断之间并无必然联系。
2.自然垄断价格管制方法。
2.1边际成本定价法。根据新古典经济理论，使用边际成本定价法能够使得社会的福利最大化。垄断企业面临亏损时将会退出经营，但自然垄断企业均是关系到国计民生的企业，退出将会影响国民经济稳定。因此，往往采取政府补助的方式对垄断企业进行补偿。但这样会导致社会经营效率低下。于是，边际成本定价法面临着低效率和企业亏损的两难境地。需要政府的管制来进行社会福利与企业利润的权衡取舍。
2.2成本劣加性的自然垄断行业定价法。该理论认为，除了平均成本下降时存在自然垄断，平均成本上升时也存在自然垄断现象。只要市场中单个企业生产所有商品的成本小于多个企业生产各自生产一个产品的成本，则就存在自然垄断的现象。
四、我国自然垄断企业定价中存在的主要问题
1.管制价格不能反映实际成本。我国当前自然垄断市场采取的定价方法是成本加成定价。但由于自然垄断企业与政府之间存在信息不对称，企业有可能故意抬高或报低产品成本，使得政府不能准确定位市场价格。因此，信息不对称加之管制机构在审核企业产品成本时无法具体了解企业生产信息，使得在制定管制价格时缺乏科学性和真实性，最终导致市场效率的下降，资源浪费和社会福利水平的降低。
2.行业收入差距过大，社会两极分化。自然垄断企业在中国主要包括各类关系到国家民生的行业。这些行业依托其资源的垄断性和和国家的高额补贴获取利润。这种相对一般企业的高额福利长期下去就会形成“福利腐败”。这种的特殊的福利待遇是资源的不公平分配和特权的表现，拉大了社会的贫富差距，增加了社会不稳定的因素。
3.行政垄断问题严重。政企不分导致自然垄断企业的经营效率低下，另外，自然垄断企业依靠其行政权力形成的进入壁垒阻碍民营企业参与竞争关键行业，造成自然垄断企业由于缺乏竞争而失去活力。而行政垄断导致政府相关部门与自然垄断企业形成利益共同体，容易导致企业与政府管制机构寻租，使得本来以维护公共利益为目的的管制机构反而最终为自然垄断企业谋利。因此，在行政垄断下，我国自然垄断行业的价格管制非但没有实现应有的目的，反而加剧了社会福利的损失。
五、我国自然垄断行业价格制定的政策建议
1.转变自然垄断行业的传统定价机制。首先，应降低政府对自然垄断行业的过度干预，能通过市场解决的就通过市场解决，市场解决不了的问题政府适度干预。其次，定价问题首先交给市场解决，无需政府干预。即使出现市场无法解决的问题，政府也只能进行合理的制度安排，弱化制度对自然垄断行业价格的影响。
2.促进行业竞争，降低行业壁垒。可竞争市场理论认为，如果处于完全可竞争市场，即使具有规模经济的自然垄断企业也能够在潜在竞争的威胁下，主动将价格调整到平均成本，而无需政府的定价管制。此时，社会福利不仅得到了保障，企业也有缩减成本的动力。然而，引入竞争机制不是简单的一句话，原因就在于，我国只从形式上构造了“可竞争性”的市场，却忽视了可竞争市场的前提条件，即没有进入壁垒，沉淀成本为零。当前我国恰恰是由于沉淀成本显著以及行政垄断问题严重才阻碍了竞争性市场环境的形成。因此，要创造一个“可竞争性”的市场环境，必须降低沉淀成本并逐步消除行政进入壁垒。
3.健全自然垄断行业价格制定的法律法规。我国自然垄断企业的发展一直以来缺少政府的监管，即使政府监管也只是流于表面，垄断企业在价格制定过程中随意性大，缺乏有效的社会监督和法律约束。政府有必要加强对自然垄断企业的监管和约束，公正执法，一视同仁。同时我们应意识到当前自然垄断不仅是企业的垄断，更是政府的行政垄断，要转变政府职能，政府应对所有企业，不仅是国有企业，还有民营企业要采取公正的态度，允许民营企业参与到国有企业的领域，鼓励竞争，活跃市场。
六、结语
本文在回顾自然垄断定价理论的基础上，着重分析我国自然垄断企业在价格管制、收入分配不均以及行政干预过多等问题，同时针对这些问题从减少政府干预、促进竞争机制，健全价格制定机制等方面提出了解决我国自然垄断企业定价问题的建议。
参考文献：
[1]高鸿业.西方经济学（微观部分）[M].北京：中国人民大学出版社，2007.
[2]和军.自然垄断产业规制改革理论研究——新制度经济学视角[M].北京：经济科学出版社，2008.
[3]胡德宝.中国自然垄断的分配效应分析[J].统计与决策，2010（13）：125-128.
作者简介：陈睿（1986.11—）男。籍贯：山东。在读贵州财经大学MBA中心2016级春季班学员。学位：学士学位。研究方向：人力资源开发与管理。
关键词：自然垄断 价格机制 竞争机制
一、研究背景与意义
我国自然垄断企业在改革开放之前的定价机制主要是考虑到政治要素和居民的实际生活。价格的制定往往低于产品的实际价格，这就会造成自然垄断企业的亏损，政府往往会对亏损企业进行补贴，但这会造成企业的低效率。不过，社会主义市场经济的不断推进促使自然垄断行业不断进行改革并提高经营效率，但是相对于整个市场经济的效率仍然很低。这主要是因为政府和自然垄断企业的信息不对称、自然垄断企业运营体制僵化造成的，出现了自然垄断企业价格过快上涨的现象，影响居民的日常生活。因此，有必要研究自然垄断企业的价格形成机制，规范价格制定流程和机制，稳定市场运行。
二、国内外研究文献综述
1.国外研究文献综述。古典经济学家约翰·穆勒最早提出了自然垄断的概念，其主要观点是自然垄断的存在降低了整个行业的经营效率，但限于当时对自然垄断领域的研究较少，该自然垄断的概念认识还不够成熟。之后新古典经济学兴起，该学派认为，规模经济使得自然垄断行业更加低效并继续强调政府的作用，认为政府应当对自然垄断行业进行调控以维护社会福利水平。此后经过诸多学者的研究直至信息经济学等理论的成熟，基于信息不对称的管制理论应运而生，这种理论也被称为激励性管制理论。该理论发现在实际的企业环境中信息完全或信息对称是不存在的，有必要考虑信息不对称下自然垄断企业的价格管制并通过激励机制改善自然垄断企业的运行效率，运用理论指导自然管制活动。
2.国内研究综述。中国经济学界从1980年代后期开始研究自然垄断行业。刘树杰提出我国垄断行业在价格方面存在的问题不是价格水平过低的问题，而是行业效率低下、价格构成及差价关系不利于经济结构优化。王俊豪提出了自然垄断经营产品价格管制的三维政策目标，并针对我国自然垄断行业现行管制价格机制存在的问题，提出了建立有效的成本约束机制，构建科学的价格管制模型，确定适当的管制价格调整周期的改革建议。丁茂中认为，我国自然垄断行业价格管制失败的原因主要在于價格管制模式存在重大缺陷，应将自然垄断行业监管和法律管制结合起来，不断完善我国的制度建设。
三、自然垄断定价的相关理论
1.自然管制的相关理论。自然垄断理论。该理论主要分为规模经济的自然垄断理论、范围经济的自然垄断以及成本劣加的自然垄断。处于市场规模经济阶段时，增加产量会使得成本降低。处于市场规模不经济阶段时，增加产量的同时会增加成本。范围经济和规模经济在解释自然垄断时的经济学涵义是一致的，只是前者更强调多种产品的生产，通过多样化的产品来降低成本，提高效率，而后者只针对单一产品，并通过提高产量来降低成本，提高效率。1980年后期，较流行的理论是成本劣加理论。在产量区间内的任何一个产出水平上，平均成本都是下降的，即成本函数存在劣加性。该理论认为规模经济与自然垄断之间并无必然联系。
2.自然垄断价格管制方法。
2.1边际成本定价法。根据新古典经济理论，使用边际成本定价法能够使得社会的福利最大化。垄断企业面临亏损时将会退出经营，但自然垄断企业均是关系到国计民生的企业，退出将会影响国民经济稳定。因此，往往采取政府补助的方式对垄断企业进行补偿。但这样会导致社会经营效率低下。于是，边际成本定价法面临着低效率和企业亏损的两难境地。需要政府的管制来进行社会福利与企业利润的权衡取舍。
2.2成本劣加性的自然垄断行业定价法。该理论认为，除了平均成本下降时存在自然垄断，平均成本上升时也存在自然垄断现象。只要市场中单个企业生产所有商品的成本小于多个企业生产各自生产一个产品的成本，则就存在自然垄断的现象。
四、我国自然垄断企业定价中存在的主要问题
1.管制价格不能反映实际成本。我国当前自然垄断市场采取的定价方法是成本加成定价。但由于自然垄断企业与政府之间存在信息不对称，企业有可能故意抬高或报低产品成本，使得政府不能准确定位市场价格。因此，信息不对称加之管制机构在审核企业产品成本时无法具体了解企业生产信息，使得在制定管制价格时缺乏科学性和真实性，最终导致市场效率的下降，资源浪费和社会福利水平的降低。
2.行业收入差距过大，社会两极分化。自然垄断企业在中国主要包括各类关系到国家民生的行业。这些行业依托其资源的垄断性和和国家的高额补贴获取利润。这种相对一般企业的高额福利长期下去就会形成“福利腐败”。这种的特殊的福利待遇是资源的不公平分配和特权的表现，拉大了社会的贫富差距，增加了社会不稳定的因素。
3.行政垄断问题严重。政企不分导致自然垄断企业的经营效率低下，另外，自然垄断企业依靠其行政权力形成的进入壁垒阻碍民营企业参与竞争关键行业，造成自然垄断企业由于缺乏竞争而失去活力。而行政垄断导致政府相关部门与自然垄断企业形成利益共同体，容易导致企业与政府管制机构寻租，使得本来以维护公共利益为目的的管制机构反而最终为自然垄断企业谋利。因此，在行政垄断下，我国自然垄断行业的价格管制非但没有实现应有的目的，反而加剧了社会福利的损失。
五、我国自然垄断行业价格制定的政策建议
1.转变自然垄断行业的传统定价机制。首先，应降低政府对自然垄断行业的过度干预，能通过市场解决的就通过市场解决，市场解决不了的问题政府适度干预。其次，定价问题首先交给市场解决，无需政府干预。即使出现市场无法解决的问题，政府也只能进行合理的制度安排，弱化制度对自然垄断行业价格的影响。
2.促进行业竞争，降低行业壁垒。可竞争市场理论认为，如果处于完全可竞争市场，即使具有规模经济的自然垄断企业也能够在潜在竞争的威胁下，主动将价格调整到平均成本，而无需政府的定价管制。此时，社会福利不仅得到了保障，企业也有缩减成本的动力。然而，引入竞争机制不是简单的一句话，原因就在于，我国只从形式上构造了“可竞争性”的市场，却忽视了可竞争市场的前提条件，即没有进入壁垒，沉淀成本为零。当前我国恰恰是由于沉淀成本显著以及行政垄断问题严重才阻碍了竞争性市场环境的形成。因此，要创造一个“可竞争性”的市场环境，必须降低沉淀成本并逐步消除行政进入壁垒。
3.健全自然垄断行业价格制定的法律法规。我国自然垄断企业的发展一直以来缺少政府的监管，即使政府监管也只是流于表面，垄断企业在价格制定过程中随意性大，缺乏有效的社会监督和法律约束。政府有必要加强对自然垄断企业的监管和约束，公正执法，一视同仁。同时我们应意识到当前自然垄断不仅是企业的垄断，更是政府的行政垄断，要转变政府职能，政府应对所有企业，不仅是国有企业，还有民营企业要采取公正的态度，允许民营企业参与到国有企业的领域，鼓励竞争，活跃市场。
六、结语
本文在回顾自然垄断定价理论的基础上，着重分析我国自然垄断企业在价格管制、收入分配不均以及行政干预过多等问题，同时针对这些问题从减少政府干预、促进竞争机制，健全价格制定机制等方面提出了解决我国自然垄断企业定价问题的建议。
参考文献：
[1]高鸿业.西方经济学（微观部分）[M].北京：中国人民大学出版社，2007.
[2]和军.自然垄断产业规制改革理论研究——新制度经济学视角[M].北京：经济科学出版社，2008.
[3]胡德宝.中国自然垄断的分配效应分析[J].统计与决策，2010（13）：125-128.
作者简介：陈睿（1986.11—）男。籍贯：山东。在读贵州财经大学MBA中心2016级春季班学员。学位：学士学位。研究方向：人力资源开发与管理。