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摘要:在电力生产中存在一个危险点的概念。危险点是事故发生的前提,在生产上有效地控制危险点,对于确保职工在生产过程中的安全和健康,保证生产顺利进行具有十分重要的意义。我们把不按有关制度、规定、程序办事,可能导致违纪违法问题发生的行为作为廉洁风险点,提出了党风廉洁风险预警管理的理念,并逐步构建起了廉洁风险防范控制体系,使反腐倡廉工作更具有前瞻性和针对性。经过数年实践,证明这种思路是积极的、有效的。
关键词:廉洁;风险管理;防控体系
作者简介:李莲香(1973-),女,山东泰安人,山东莱芜供电公司纪委监察部,会计师,主要研究方向:纪检监察;王成章(1973-),男,山东莱芜人,山东莱芜供电公司纪委监察部,经济师,主要研究方向:经济管理。(山东 莱城 271100)
一、建立廉洁风险防范控制体系的流程和环节
廉洁风险防范控制体系按照PDCA循环,对廉洁风险管理的整个实施过程进行系统管理。(如图1所示)
1.计划阶段(Plan)
发动干部员工查找风险点,制定预防措施,制定廉洁风险防范管理相关工作方案,建立廉洁风险防范管理工作领导机构和工作机构,形成统一协调、上下联动、全员参与、动态管理的工作格局。
2.执行阶段(Do)
把廉洁风险防范管理与企业中心工作紧密结合,融入到企业生产经营管理中去,落实风险防范工作的各项管理措施,丰富活动内容,创新工作方式,拓宽载体渠道,夯实基础工作,避免苗头性、倾向性问题演化为违规违纪行为,确保稳步推进取得成效。
3.考核阶段(Check)
全面分析和评估活动成效,对廉洁风险防范工作进行质量考核,通过自查自纠、专项检查等方法,开展动态考核与综合评估,全面系统的考核评估廉洁风险防范管理工作开展情况,运用考核结果,严格责任追究。
4.修正阶段(Action)
改进和完善风险防范工作,根据考核评估结果,纠正存在的问题,完善工作措施,加强现行规章制度执行情况的梳理分析,针对薄弱点和关键点,进一步深化管理,再造流程,从源头上预防和解决腐败问题。加强交流学习,推广先进经验,持续改进,启动廉洁风险管理的下一个PDCA循环,形成廉洁风险管理的长效机制。
建立廉洁风险防范控制体系,突出抓好以下三个关键环节。
(1)找准风险点。找准每个风险点,是实施廉洁风险防范管理的第一步,廉洁风险点找得准不准,关系整体工作开展。全体员工明确风险概念,树立风险意识,对应岗位职责履行,查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。
(2)防控风险点。根据查找的风险点,在每一个岗位中相应建立积极的防范措施,控制在前,查漏补缺,建章立制,堵塞滋生腐败的漏洞,及早预防风险或适时化解,把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上,本着“实用、管用”的原则,一一对应地进行防范策划,确保权力运行到哪里,风险防范措施就跟进到哪里。
(3)化解风险点。运用风险管理理念,将党风廉洁建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合,增强员工的廉洁自律意识,形成全员参与的防控风险氛围,为风险的化解奠定坚实思想基础;加强全方位的监督,充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量,将监督贯穿于业务工作的全过程,优化纪检监察工作抓手,形成风险化解的坚强合力;针对监督检查中发现的问题,视情节严重程度不同,采取相应的处置手段,避免问题演化发展成违法违纪行为;将增强风险意识和制度建设相结合,在制度设计时,尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。
二、建立廉洁风险防控体系的方法
1.岗位廉洁风险预警机制
一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析,对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估,紧密联系实际,对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究,及时进行风险辨识和防范策划,二是是把廉洁风险防范纳入企业管理风险之中,加强风险预警预测,研究制定廉洁风险信息收集、分析、处理程序和工作制度,及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题,增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位发出预警信号,发现有不廉洁行为时,增加该单位的风险等级,提供风险分析资料来源及发现风险的步骤,由有关单位进一步调查确认,确认后及时采取措施,化解廉洁风险。
2.岗位廉洁风险辨识机制
辨识企业各岗位存在的廉洁风险,建立廉洁风险信息平台和廉洁风险档案库,在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上,补充反腐倡廉工作动态、违法企业信息、企业领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息,增加廉洁风险分析、廉洁风险测量等功能,从以下几个方面辨识岗位廉洁风险的来源。
(1)环境风险。认识法律、政策、社会环境及各岗位人员对用户、供应商、施工队等的影响。
(2)权力风险。认识行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低,如用电管理过程中对违章用电的处罚、工程管理中的工程量增加、参与招投标过程中的评标、合同签订等内部管理权力时有可能产生廉洁风险情况。
(3)管理风险。主要查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉洁风险。
(4)人员素质风险。对屡被投诉的人员或者是有举报材料或有线索但无法查实或无证据的,要作为廉洁高风险个人重点加以关注。
3.岗位廉洁风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析,分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生(见图2)。具体方法如下。
(1)环境风险分析法。通过对业扩用户的调查、工程施工单位的分析、物资供货商等的分析,收集企业各岗位的风险信息,确定廉洁高风险岗位和监督重点。
(2)由事及人分析法。通过廉洁风险信息平台筛选出岗位廉洁风险的异常数据并进行逻辑分析,分析业务过程的异常情况背后是否存在人为因素,及时发现廉洁隐患。
(3)流程图分析法。对各个业务的监管过程或管理流程逐步、逐环节的进行分析,分析其中的漏洞、缺陷。
(4)风险矩阵法。以廉洁风险发生概率为纵向坐标,廉洁风险后果为横向坐标,确定风险大小,划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域,对高度和中度风险区域进行重点监控。(如图3所示)
(5)列表评星分析法。利用某岗位对某项业务的参与和自由裁量权为自变量,建立数学模型,以列表的形式进行量化,以确定不同的星级,星级越高,岗位风险等级越高。(见表1)
表1 岗位廉洁风险评估星级表
单位:岗位名称: 岗级 评估时间
内容 关联度(参与度) 星级 备注
高 中 低 无
参与工程管理的自由裁量权
参与工程、物资招投标
参与工程预决算
参与工程、物资合同签订
参与物资采购
参与人才招聘
对人才去留有决定性权
对工程物资款项支付有决定权
与用户有直接接触机会
工作中自由裁量权情况
合 计
(表中的风险内容和参与度,由岗位人员自己填写,也可由直接上级填写,具体可以根据不同的单位确定不同的内容)
1、关联度(参与度)高,得1星
2、关联度(参与度)中,得0.5星
3、关联度(参与度)低,得0.2星
4、关联度(参与度)无,得0星
4.岗位廉洁风险防控机制
(1)坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员,由监察部门组织谈话,该岗位的直接上级配合,谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视,纠正效果不大的,采取组织措施。
(2)建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点,根据其性质的严重程度,分级实行信息反馈和整改,监察部门下发整改通知书,并做好记录,督促有关部门落实,反馈和整改的责任落实到人,重大问题向公司党政主要负责人汇报。
(3)加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的,纪检监察部门应提出监察建议,并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用,实施责任追究,通过查漏补缺、建章立制,完善监督措施。
三、建立廉洁风险防控体系取得的成效
建立廉洁风险防范控制体系,加强风险预警管理,取得了显著成效。通过加强现行规章制度执行情况的梳理分析,针对薄弱点和关键点,深化管理,再造流程,从源头上预防和解决腐败问题,对党风廉政建设起到了积极的推动作用。
一是营造了积极向上的廉洁文化氛围。通过广泛教育和宣传,增强了员工的廉洁自律意识,逐步形成了积极向上的企业文化氛围。时刻增强风险意识,严格按照规章制度办事,已经成为广大员工一种自觉的工作习惯。
二是有效遏制了违规违纪行为的发生。加大对重点领域和重点岗位的监督,全面辨识和控制廉洁风险,有效的遏制了违规违纪行为的发生。提醒谈话和通知书制度,对干部员工起到了较好的提醒和保护作用,始终保持了预防腐败工作的主动性和有效性。公司连续多年未发生违法犯罪案件,未发生集体上访和越级上访事件,未发生新闻媒体曝光和损害公司形象的问题,全面完成了党风廉政建设责任制目标,保证了企业安全稳定,为公司的又好又快发展提供了坚强保证。
三是促进了企业形象的提升。廉洁风险防控管理体系的建立,营造了廉洁向上的企业风气,提升了职工队伍素质,提高了企业管理水平。加大了对行风建设的监督力度,促进了公司优质服务水平的提升,在社会上树立了诚信负责的企业形象,公司连续多年行风测评在全市名列前茅。
但必须清醒的认识到,加强风险预警管理是一项创新性课题,目前在全国尚无成熟经验可借鉴,取得的效果还不能急于下结论,许多做法还有待于进一步完善和改进。但我们有理由相信,这种防患于未然的积极预防腐败的做法,对企业加强党风廉政建设是一种有益尝试,对于党员干部而言,更是一种保护。
参考文献:
[1]金融系统风险管理[Z].
[2]北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G].
[3]莱钢集团关于建立完善廉洁效能管理体系的实施意见[Z].
[4]山东电力集团公司.廉洁文化建设纲要[Z].
(责任编辑:苏宇嵬)
关键词:廉洁;风险管理;防控体系
作者简介:李莲香(1973-),女,山东泰安人,山东莱芜供电公司纪委监察部,会计师,主要研究方向:纪检监察;王成章(1973-),男,山东莱芜人,山东莱芜供电公司纪委监察部,经济师,主要研究方向:经济管理。(山东 莱城 271100)
一、建立廉洁风险防范控制体系的流程和环节
廉洁风险防范控制体系按照PDCA循环,对廉洁风险管理的整个实施过程进行系统管理。(如图1所示)
1.计划阶段(Plan)
发动干部员工查找风险点,制定预防措施,制定廉洁风险防范管理相关工作方案,建立廉洁风险防范管理工作领导机构和工作机构,形成统一协调、上下联动、全员参与、动态管理的工作格局。
2.执行阶段(Do)
把廉洁风险防范管理与企业中心工作紧密结合,融入到企业生产经营管理中去,落实风险防范工作的各项管理措施,丰富活动内容,创新工作方式,拓宽载体渠道,夯实基础工作,避免苗头性、倾向性问题演化为违规违纪行为,确保稳步推进取得成效。
3.考核阶段(Check)
全面分析和评估活动成效,对廉洁风险防范工作进行质量考核,通过自查自纠、专项检查等方法,开展动态考核与综合评估,全面系统的考核评估廉洁风险防范管理工作开展情况,运用考核结果,严格责任追究。
4.修正阶段(Action)
改进和完善风险防范工作,根据考核评估结果,纠正存在的问题,完善工作措施,加强现行规章制度执行情况的梳理分析,针对薄弱点和关键点,进一步深化管理,再造流程,从源头上预防和解决腐败问题。加强交流学习,推广先进经验,持续改进,启动廉洁风险管理的下一个PDCA循环,形成廉洁风险管理的长效机制。
建立廉洁风险防范控制体系,突出抓好以下三个关键环节。
(1)找准风险点。找准每个风险点,是实施廉洁风险防范管理的第一步,廉洁风险点找得准不准,关系整体工作开展。全体员工明确风险概念,树立风险意识,对应岗位职责履行,查找权力运行过程中可能发生不廉洁行为的风险点。
(2)防控风险点。根据查找的风险点,在每一个岗位中相应建立积极的防范措施,控制在前,查漏补缺,建章立制,堵塞滋生腐败的漏洞,及早预防风险或适时化解,把腐败苗头消灭在萌芽状态。对各岗位廉洁风险点进行分析总结的基础上,本着“实用、管用”的原则,一一对应地进行防范策划,确保权力运行到哪里,风险防范措施就跟进到哪里。
(3)化解风险点。运用风险管理理念,将党风廉洁建设的要求和企业生产经营工作实际紧密结合,增强员工的廉洁自律意识,形成全员参与的防控风险氛围,为风险的化解奠定坚实思想基础;加强全方位的监督,充分调动纪检、监察、审计等监督管理力量,将监督贯穿于业务工作的全过程,优化纪检监察工作抓手,形成风险化解的坚强合力;针对监督检查中发现的问题,视情节严重程度不同,采取相应的处置手段,避免问题演化发展成违法违纪行为;将增强风险意识和制度建设相结合,在制度设计时,尽可能增加制度的前瞻性、严密性、可操作性和科学性。
二、建立廉洁风险防控体系的方法
1.岗位廉洁风险预警机制
一是对近年来生产经营管理和反腐倡廉工作进行认真总结分析,对各类重要业务和管理环节的廉洁风险源进行全面评估,紧密联系实际,对部门、岗位和人员变化情况进行分析研究,及时进行风险辨识和防范策划,二是是把廉洁风险防范纳入企业管理风险之中,加强风险预警预测,研究制定廉洁风险信息收集、分析、处理程序和工作制度,及时发现和解决企业在生产经营管理中出现的苗头性、倾向性问题,增强有效预防腐败的主动性和预见性。三是分析可能发生的岗位廉洁风险后及时向有关单位发出预警信号,发现有不廉洁行为时,增加该单位的风险等级,提供风险分析资料来源及发现风险的步骤,由有关单位进一步调查确认,确认后及时采取措施,化解廉洁风险。
2.岗位廉洁风险辨识机制
辨识企业各岗位存在的廉洁风险,建立廉洁风险信息平台和廉洁风险档案库,在利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上,补充反腐倡廉工作动态、违法企业信息、企业领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息,增加廉洁风险分析、廉洁风险测量等功能,从以下几个方面辨识岗位廉洁风险的来源。
(1)环境风险。认识法律、政策、社会环境及各岗位人员对用户、供应商、施工队等的影响。
(2)权力风险。认识行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低,如用电管理过程中对违章用电的处罚、工程管理中的工程量增加、参与招投标过程中的评标、合同签订等内部管理权力时有可能产生廉洁风险情况。
(3)管理风险。主要查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉洁风险。
(4)人员素质风险。对屡被投诉的人员或者是有举报材料或有线索但无法查实或无证据的,要作为廉洁高风险个人重点加以关注。
3.岗位廉洁风险分析机制
在风险辨识的基础上进行风险分析,分析岗位廉洁风险可能在什么业务环节、什么管理环节、什么岗位、什么人身上发生(见图2)。具体方法如下。
(1)环境风险分析法。通过对业扩用户的调查、工程施工单位的分析、物资供货商等的分析,收集企业各岗位的风险信息,确定廉洁高风险岗位和监督重点。
(2)由事及人分析法。通过廉洁风险信息平台筛选出岗位廉洁风险的异常数据并进行逻辑分析,分析业务过程的异常情况背后是否存在人为因素,及时发现廉洁隐患。
(3)流程图分析法。对各个业务的监管过程或管理流程逐步、逐环节的进行分析,分析其中的漏洞、缺陷。
(4)风险矩阵法。以廉洁风险发生概率为纵向坐标,廉洁风险后果为横向坐标,确定风险大小,划分低度风险区域、中度风险区域、高度风险区域,对高度和中度风险区域进行重点监控。(如图3所示)
(5)列表评星分析法。利用某岗位对某项业务的参与和自由裁量权为自变量,建立数学模型,以列表的形式进行量化,以确定不同的星级,星级越高,岗位风险等级越高。(见表1)
表1 岗位廉洁风险评估星级表
单位:岗位名称: 岗级 评估时间
内容 关联度(参与度) 星级 备注
高 中 低 无
参与工程管理的自由裁量权
参与工程、物资招投标
参与工程预决算
参与工程、物资合同签订
参与物资采购
参与人才招聘
对人才去留有决定性权
对工程物资款项支付有决定权
与用户有直接接触机会
工作中自由裁量权情况
合 计
(表中的风险内容和参与度,由岗位人员自己填写,也可由直接上级填写,具体可以根据不同的单位确定不同的内容)
1、关联度(参与度)高,得1星
2、关联度(参与度)中,得0.5星
3、关联度(参与度)低,得0.2星
4、关联度(参与度)无,得0星
4.岗位廉洁风险防控机制
(1)坚持廉政谈话和警示通知制度。对发现存在危险行为的人员,由监察部门组织谈话,该岗位的直接上级配合,谈话后对所存在的缺点、错误仍未引起重视,纠正效果不大的,采取组织措施。
(2)建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点,根据其性质的严重程度,分级实行信息反馈和整改,监察部门下发整改通知书,并做好记录,督促有关部门落实,反馈和整改的责任落实到人,重大问题向公司党政主要负责人汇报。
(3)加强制度约束。对因制度不健全、管理混乱等问题引发风险的,纪检监察部门应提出监察建议,并要求规定期限内书面反馈整改情况。加强对考核结果进行运用,实施责任追究,通过查漏补缺、建章立制,完善监督措施。
三、建立廉洁风险防控体系取得的成效
建立廉洁风险防范控制体系,加强风险预警管理,取得了显著成效。通过加强现行规章制度执行情况的梳理分析,针对薄弱点和关键点,深化管理,再造流程,从源头上预防和解决腐败问题,对党风廉政建设起到了积极的推动作用。
一是营造了积极向上的廉洁文化氛围。通过广泛教育和宣传,增强了员工的廉洁自律意识,逐步形成了积极向上的企业文化氛围。时刻增强风险意识,严格按照规章制度办事,已经成为广大员工一种自觉的工作习惯。
二是有效遏制了违规违纪行为的发生。加大对重点领域和重点岗位的监督,全面辨识和控制廉洁风险,有效的遏制了违规违纪行为的发生。提醒谈话和通知书制度,对干部员工起到了较好的提醒和保护作用,始终保持了预防腐败工作的主动性和有效性。公司连续多年未发生违法犯罪案件,未发生集体上访和越级上访事件,未发生新闻媒体曝光和损害公司形象的问题,全面完成了党风廉政建设责任制目标,保证了企业安全稳定,为公司的又好又快发展提供了坚强保证。
三是促进了企业形象的提升。廉洁风险防控管理体系的建立,营造了廉洁向上的企业风气,提升了职工队伍素质,提高了企业管理水平。加大了对行风建设的监督力度,促进了公司优质服务水平的提升,在社会上树立了诚信负责的企业形象,公司连续多年行风测评在全市名列前茅。
但必须清醒的认识到,加强风险预警管理是一项创新性课题,目前在全国尚无成熟经验可借鉴,取得的效果还不能急于下结论,许多做法还有待于进一步完善和改进。但我们有理由相信,这种防患于未然的积极预防腐败的做法,对企业加强党风廉政建设是一种有益尝试,对于党员干部而言,更是一种保护。
参考文献:
[1]金融系统风险管理[Z].
[2]北京市崇文区开展岗位廉政风险防范活动资料汇编[G].
[3]莱钢集团关于建立完善廉洁效能管理体系的实施意见[Z].
[4]山东电力集团公司.廉洁文化建设纲要[Z].
(责任编辑:苏宇嵬)