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卡特尔是一种最古老、最典型,最常见的垄断行为,它通过人为的勾结与操纵,压制和排除竞争,妨碍市场机制的运行。世界各国反垄断法中,关于卡特尔的立法数量极多,司法实践也最丰富,各国、以及相关的国际组织,如国际竞争网络(ICN)、经合组织(OECD)几乎都无一例外地把打击卡特尔,尤其是核心卡特尔作为反垄断法及执法机构的首要目标。各国执法机构查处的重大卡特尔案件层出不穷,处罚的力度不断加强,动辄过亿的罚款引人关注。但同时,反垄断法中关于卡特尔的问题也最多,司法实践中卡特尔的认定与查处十分困难。
2007年8月,我国《反垄断法》历经磨难,终于破茧而出,然而就目前的立法和执法现状来看,距离我国卡特尔法律制度的成熟与完善还有相当长的路程要走。本文力图在充分发掘先进国家经验的基础上,丰富完善我国关于卡特尔的法律制度。本文分四个部分展开这一过程。
第一部分,即第一章,是卡特尔的一般理论,包括界定卡特尔、对卡特尔进行经济分析、论述了我国卡特尔立法原则,即“全面禁止+例外豁免”,另外还介绍了卡特尔的分类,这一部分是进一步深入研究的基础。
第二部分,即第二章,是卡特尔的构成要件,对卡特尔的构成从主体要件、合意要件、行为要件和后果要件进行分析,为判断和认定卡特尔提供理论上的支持。
第三部分,即第三章,结合卡特尔的经济分析与卡特尔的立法原则,通过卡特尔豁免制度将特殊情形下的卡特尔排除于反垄断法的禁止范围,实现反垄断法的多元化及更高的价值追求。
第四部分,即第四章和第五章,是对卡特尔的查处与制裁。强化对垄断行为的查处与制裁,是世界反垄断法发展的趋势。强化制裁不能只是简单的加大处罚力度,本文强调要从积极的执行主体、充足的调查权限、灵活而透明的查处程序、明确的制裁行为、适当的制裁对象、充分的制裁手段等措施的相互配合,来强化对卡特尔的制裁。实践证明,卡特尔的和解程序、宽恕政策、私人诉讼、刑事制裁等制度,是制裁卡特尔的有力工具,更值得我们重视。
在每个部分中,本文始终关注我国卡特尔的立法和执法现状分析,并在借鉴先进国家经验的基础上,对补充和完善我国卡特尔法律制度提出建议。