论文部分内容阅读
党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视社会主义生态文明建设，坚持把生态文明建设作为统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进"四个全面"战略布局的重要内容，坚持节约资源和保护环境的基本国策，坚持绿色发展，把生态文明建设融入经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方面和全过程，加大生态环境保护建设力度，推动生态文明建设在重点突破中实现整体推进。
习近平同志在十九大报告中指出，加快生态文明体制改革，建设美丽中国，要着力解决突出环境问题，坚持全民共治、源头防治，持续实施大气污染防治行动，打赢蓝天保卫战。全民倡导简约适度、绿色低碳的生活方式，反对奢侈浪费和不合理消费，开展创建节约型机关、绿色家庭、绿色学校、绿色社区和绿色出行等行动。
私人乘用车作为大众享受美好生活和交通便利的主要载体，近几年在中国获得了高速增长，无论是产量、销量还是保有量都保持了两位数的年均增长率。私人乘用车给大众带来福利同时，使用过程中耗费汽油、柴油等传统燃料能源，会排放颗粒物、一氧化碳、氮氧化物等空气污染物。这些污染物会给人们带来巨大的负外部性，尤其是颗粒物对健康损害的影响。在人口密集的城市地区，乘用车使用也特别集中，健康损害外部性更加严重。将私人乘用车(Private Passenger Vehicle,PPV)排放的颗粒物导致的健康损害外部性作为研究细化对象，基于经济学分析框架考察它的成因，核算它的规模和单位数量，就是要让大众，尤其是PPV车主认识到，PPV使用对他人存在较大的健康损害，只有从自身做出主动改变，才能减少该负外部性。因此，正确理解、看待数量巨大的中国私人乘用车使用过程中排放的主要污染物——颗粒物对不确定人群造成的健康损害外部性，以及在理论分析和准确评估该外部性基础上，确定科学的外部性消除机制，从而有效减少该损害，便构成了研究主题。
对研究主题的探讨大体遵循了问题提出、原因分析和对策分析的逻辑路线，其具体结构可以概括为以下主要内容。
首先，根据研究背景，确定研究问题。有关数据显示，中国乘用车2018年销售量超过2500万辆，是欧盟27成员国乘用车总销量的约1.5倍，美国的4倍。高速增长的PPV在使用过程中带来巨大的负外部性，主要体现在排放的颗粒物对人们的健康损害上。但是由于PPV使用具有移动性，而颗粒物首先排放到空气中，然后再对呼吸它的人们产生健康损害，侵害和被侵害个体都是不确定的，这带来了二者之间无法确立侵害关系的现实困难。这样的研究背景决定了，核算颗粒物致健康损害外部性不仅具有现实意义，而且现实困难也要求采用新的具有理论意义的视角和方法对研究主题进行分析。
然后，通过文献综述确立研究视角和主要分析工具。基于德姆塞茨的外部性与人与人互相依赖和范围两个维度相关的观点，以及传统网络外部性缺少微观基础的判断，认为有必要对外部性进行基于关系、网络视角的考察。对于社会关系和网络经济学的综述也发现了图论分析工具的重要性，另外能源外部性相关论述中都强调了IPA分析框架的重要。
进而，基于关系、网络视角对外部性进行新的阐释并将结论应用到本研究主题。其中，涵盖了对关系经济本质、关系构成要素、关系外部性、个体外部性、网络外部性以及单向关系单向利益流网络博弈等概念或模型的考察，它们都对原因分析起到了支撑作用。主要结论包括提出了关系外部性、个体外部性和网络外部性新解释，给出了基于图论“流”理论的新数学表达。更进一步，分析中将新的结论与研究主题结合，提出了PPV颗粒物致健康损害外部性的新理论解释。比如分析认为现实中PPV颗粒物致健康损害外部性可以在理论上理解成单向的潜在关系上的负效用流，而没有对健康损害者的赔偿必将导致完全图纳什网络均衡及最严重的健康侵害局面。
要减少健康损害外部性，还必须首先核算外部性货币化规模。这里，运用影响路径分析方法(Impact Pathway Approach,IPA)对PPV使用时排放的颗粒物导致的健康损害外部性规模分排量区间进行货币化评估。首先，在LEAP系统中核算PPV颗粒物排放量，并对目前政府施行的有关PPV的节能减排政策，进行情景模拟，对比政策效果。然后，基于环境因素不变的假设，通过分析经济因素源强，获得颗粒物浓度变化规律。确定浓度反应关系为评估健康损害观测点外部性货币化规模打下基础，也为确立侵害关系提供客观依据。在前三个环节基础上，给定一些重要假定，通过合适的外部性货币化方法确定各健康损害观测点平均费用，利用浓度反应关系计算获取健康损害外部性的货币化规模。
通过核算发现，中国PPV年颗粒物排放总量将从2018年的约5.4万吨提高到2023年的5.8万吨;供给端基于燃油经济性管理的政策效果空间有限，如果在使用端通过制度设计，鼓励PPV车主绿色出行，那么颗粒物减排效果会更好。在一定参数条件下，最终数据显示，2016年中国PPV颗粒物致健康损害外部性规模达到2678522万元，95％CI(1098564,4073789)。
最后，根据原因分析和相关核算铺垫，基于关系、网络视角提出了新的外部性消除构想。首先基于新研究视角，对比分析了庇古税和科斯方案的优势和劣势;提出了基于图论割点和桥理论的外部性消除构想;并用数理模型指出了该构想实施原则。分析发现庇古税实施主体政府具有网络中介优势，类似于割点和桥;科斯方案虽然能揭示经济个体的环境保护倾向，却不能提供直接向被侵害者赔偿的路径。根据潜在关系和直接向被侵害者赔偿的重要性，提出了基于割点和桥的外部性消除构想，它可以应用于大规模共同侵权案例情形。根据现实因素，分析了构想的现实意义和实施条件，并通过社会福利最优理论模型推导发现，无论是庇古税还是科斯方案的污染权交易都必须遵循谁侵害谁承担的指导原则。
本研究在理论分析中运用了案例分析，在数理处理上运用了图论和网络博弈有关分析模型，在核算颗粒物物理排放量时运用了LEAP系统，对外部性进行货币评估时主要是在IPA分析框架中进行，在分析构想指导原则时利用了社会福利最优化模型。
本文在以下方面实现了一定程度的创新:
一是本研究主题细化于私人乘用车颗粒物致健康损害外部性上。鉴于研究现实背景，以及现有研究对私人乘用车颗粒物致健康损害外部性的分析不足，确定了具有较强理论和实践意义的该细化研究主题。
二是基于关系、网络新视角丰富、扩展了外部性经济学范畴。采用不同于传统外部性私人成本和社会成本对比的研究方法，主要是基于关系、网络视角并结合图论中的相关概念、模型对外部性范畴进行丰富扩展，并应用到研究主题分析中。
三是获取了新的理论和实证研究成果。包括运用图论“流”相关理论，对关系外部性，网络中个体外部性和网络外部性给出了新的解释和数学表达。基于图论割点和桥理论，在关系、网络视角外部性分析基础上，提出了结合庇古税和科斯方案优势的外部性消除构想，并论证了构想实施指导原则。本研究核算了颗粒物物理排放量以及由此引起的健康损害货币化规模，还对不同的政策模拟效果进行了对比，它们可以为相关政策制定提供科学依据。
习近平同志在十九大报告中指出，加快生态文明体制改革，建设美丽中国，要着力解决突出环境问题，坚持全民共治、源头防治，持续实施大气污染防治行动，打赢蓝天保卫战。全民倡导简约适度、绿色低碳的生活方式，反对奢侈浪费和不合理消费，开展创建节约型机关、绿色家庭、绿色学校、绿色社区和绿色出行等行动。
私人乘用车作为大众享受美好生活和交通便利的主要载体，近几年在中国获得了高速增长，无论是产量、销量还是保有量都保持了两位数的年均增长率。私人乘用车给大众带来福利同时，使用过程中耗费汽油、柴油等传统燃料能源，会排放颗粒物、一氧化碳、氮氧化物等空气污染物。这些污染物会给人们带来巨大的负外部性，尤其是颗粒物对健康损害的影响。在人口密集的城市地区，乘用车使用也特别集中，健康损害外部性更加严重。将私人乘用车(Private Passenger Vehicle,PPV)排放的颗粒物导致的健康损害外部性作为研究细化对象，基于经济学分析框架考察它的成因，核算它的规模和单位数量，就是要让大众，尤其是PPV车主认识到，PPV使用对他人存在较大的健康损害，只有从自身做出主动改变，才能减少该负外部性。因此，正确理解、看待数量巨大的中国私人乘用车使用过程中排放的主要污染物——颗粒物对不确定人群造成的健康损害外部性，以及在理论分析和准确评估该外部性基础上，确定科学的外部性消除机制，从而有效减少该损害，便构成了研究主题。
对研究主题的探讨大体遵循了问题提出、原因分析和对策分析的逻辑路线，其具体结构可以概括为以下主要内容。
首先，根据研究背景，确定研究问题。有关数据显示，中国乘用车2018年销售量超过2500万辆，是欧盟27成员国乘用车总销量的约1.5倍，美国的4倍。高速增长的PPV在使用过程中带来巨大的负外部性，主要体现在排放的颗粒物对人们的健康损害上。但是由于PPV使用具有移动性，而颗粒物首先排放到空气中，然后再对呼吸它的人们产生健康损害，侵害和被侵害个体都是不确定的，这带来了二者之间无法确立侵害关系的现实困难。这样的研究背景决定了，核算颗粒物致健康损害外部性不仅具有现实意义，而且现实困难也要求采用新的具有理论意义的视角和方法对研究主题进行分析。
然后，通过文献综述确立研究视角和主要分析工具。基于德姆塞茨的外部性与人与人互相依赖和范围两个维度相关的观点，以及传统网络外部性缺少微观基础的判断，认为有必要对外部性进行基于关系、网络视角的考察。对于社会关系和网络经济学的综述也发现了图论分析工具的重要性，另外能源外部性相关论述中都强调了IPA分析框架的重要。
进而，基于关系、网络视角对外部性进行新的阐释并将结论应用到本研究主题。其中，涵盖了对关系经济本质、关系构成要素、关系外部性、个体外部性、网络外部性以及单向关系单向利益流网络博弈等概念或模型的考察，它们都对原因分析起到了支撑作用。主要结论包括提出了关系外部性、个体外部性和网络外部性新解释，给出了基于图论“流”理论的新数学表达。更进一步，分析中将新的结论与研究主题结合，提出了PPV颗粒物致健康损害外部性的新理论解释。比如分析认为现实中PPV颗粒物致健康损害外部性可以在理论上理解成单向的潜在关系上的负效用流，而没有对健康损害者的赔偿必将导致完全图纳什网络均衡及最严重的健康侵害局面。
要减少健康损害外部性，还必须首先核算外部性货币化规模。这里，运用影响路径分析方法(Impact Pathway Approach,IPA)对PPV使用时排放的颗粒物导致的健康损害外部性规模分排量区间进行货币化评估。首先，在LEAP系统中核算PPV颗粒物排放量，并对目前政府施行的有关PPV的节能减排政策，进行情景模拟，对比政策效果。然后，基于环境因素不变的假设，通过分析经济因素源强，获得颗粒物浓度变化规律。确定浓度反应关系为评估健康损害观测点外部性货币化规模打下基础，也为确立侵害关系提供客观依据。在前三个环节基础上，给定一些重要假定，通过合适的外部性货币化方法确定各健康损害观测点平均费用，利用浓度反应关系计算获取健康损害外部性的货币化规模。
通过核算发现，中国PPV年颗粒物排放总量将从2018年的约5.4万吨提高到2023年的5.8万吨;供给端基于燃油经济性管理的政策效果空间有限，如果在使用端通过制度设计，鼓励PPV车主绿色出行，那么颗粒物减排效果会更好。在一定参数条件下，最终数据显示，2016年中国PPV颗粒物致健康损害外部性规模达到2678522万元，95％CI(1098564,4073789)。
最后，根据原因分析和相关核算铺垫，基于关系、网络视角提出了新的外部性消除构想。首先基于新研究视角，对比分析了庇古税和科斯方案的优势和劣势;提出了基于图论割点和桥理论的外部性消除构想;并用数理模型指出了该构想实施原则。分析发现庇古税实施主体政府具有网络中介优势，类似于割点和桥;科斯方案虽然能揭示经济个体的环境保护倾向，却不能提供直接向被侵害者赔偿的路径。根据潜在关系和直接向被侵害者赔偿的重要性，提出了基于割点和桥的外部性消除构想，它可以应用于大规模共同侵权案例情形。根据现实因素，分析了构想的现实意义和实施条件，并通过社会福利最优理论模型推导发现，无论是庇古税还是科斯方案的污染权交易都必须遵循谁侵害谁承担的指导原则。
本研究在理论分析中运用了案例分析，在数理处理上运用了图论和网络博弈有关分析模型，在核算颗粒物物理排放量时运用了LEAP系统，对外部性进行货币评估时主要是在IPA分析框架中进行，在分析构想指导原则时利用了社会福利最优化模型。
本文在以下方面实现了一定程度的创新:
一是本研究主题细化于私人乘用车颗粒物致健康损害外部性上。鉴于研究现实背景，以及现有研究对私人乘用车颗粒物致健康损害外部性的分析不足，确定了具有较强理论和实践意义的该细化研究主题。
二是基于关系、网络新视角丰富、扩展了外部性经济学范畴。采用不同于传统外部性私人成本和社会成本对比的研究方法，主要是基于关系、网络视角并结合图论中的相关概念、模型对外部性范畴进行丰富扩展，并应用到研究主题分析中。
三是获取了新的理论和实证研究成果。包括运用图论“流”相关理论，对关系外部性，网络中个体外部性和网络外部性给出了新的解释和数学表达。基于图论割点和桥理论，在关系、网络视角外部性分析基础上，提出了结合庇古税和科斯方案优势的外部性消除构想，并论证了构想实施指导原则。本研究核算了颗粒物物理排放量以及由此引起的健康损害货币化规模，还对不同的政策模拟效果进行了对比，它们可以为相关政策制定提供科学依据。