【摘 要】
：
本文从对证券分析师这一职业的阐释入手，首先对证券分析师的概念进行了界定，归纳了证券分析师的职业特征，并对其在证券市场中的重要作用进行了论述，从而对证券分析师这一角色进行
论文部分内容阅读
本文从对证券分析师这一职业的阐释入手，首先对证券分析师的概念进行了界定，归纳了证券分析师的职业特征，并对其在证券市场中的重要作用进行了论述，从而对证券分析师这一角色进行了尝试性的定位。在此基础上分析了规范证券分析师的理论基础，分析从一般到个别，从普遍性到特殊性，首先从经济学和法学的角度阐述了证券监管的一般理论，进而引申到对证券分析师这一特殊职业进行法律规制的必要性上，指出信息传递的中介角色和执业过程中难以避免的利益冲突是需要对证券分析师进行特别规制的主要理由，而保护投资者权益的证券立法目的也同样应当在对证券分析师的规范中得到体现。根据这一理论分析，笔者提出了构建具有中国特色的证券分析师制度的设想，主要是在现行的有关法律法规的框架下吸收他国优点的改进和完善。这一设想包括了明确证券分析师的主体资格和行为规范，建立合理的证券分析师法律责任制度和强化证券分析师行业自律三部分制度建设的内容。其中建立严格的证券分析师资格认证制度和在合理条件下对证券分析师的责任豁免是在我国现实国情下针对证券分析师行业的健康发展亟待解决的问题，一方面通过抬高证券分析师行业的进入门槛来提升整个证券分析师队伍的素质，重塑证券分析师的良好形象;另一方面努力为证券分析师创造良好的执业环境，促进其业务的发展，实现其在证券市场中特有的积极功能。两种制度的结合体现了约束与激励机制的互动，有利于从内部和外部共同促进证券分析师制度的建设。论文最后在全文论述的基础上进行了总结和升华，结合现状，对我国未来证券分析师职业的发展进行了展望。
其他文献
本研究对我省栽培的66个水稻品种的主要品质性状进行了测定分析。结果表明:粳稻的碾米品质、外观品质和食用品质一般优于籼稻,籼稻的蛋白质含量高于粳稻,尤以早籼为高,平均达
[摘要]人权概念源自西方,作为一种价值观念的人权,最初出现在洛克、康德等启蒙思想家的著作中,并被后来的一些国内法律文件如1776年的《弗吉尼亚人权宣言》和1790年的《法国
本文首先介绍了伯尔曼法律信仰基本理论产生的历史背景、法律信仰与宗教的关系，即它们之间既存在不同之处，但从事这两种活动的都是有情感、意志和信仰的人，法律和宗教其实是人类
宝丰县委通讯组专干李虎勤,从一九八四年初调到县委通讯组后,两年多来,在河南日报发了七个头题,在河南农民报和河南科技报各发一个头题。去年,有一篇稿件被评为全省好新闻,
在许多棉作学专著及若干有关棉花论文内,常常提到油腺这个名词。如较早期的孙逢吉氏所著棉作学中,已有叙述:油腺,为内部腺体,棉株除根以外,全体俱含有之。分布甚密,呈小黑点
本文从中国目前面临的地方保护主义控制难题出发,基于中美两国内部地方保护主义形成机理的类似性,观察了美国有效控制国内贸易保护主义和新来人口歧视的关键性制度安排,并比
近年来以网通为代表的电信运营商，在部分地区开展的限制一户多机共享上网的行为，引起了电信消费者的不满。也正由于其服务协议中的霸王条款和不合理收费问题导致对电信消费者的
协同创新已成为技术创新的主要方式，其表现形式多种多样，如政府主导的重大科技专项和高校主导的协同创新中心等，然而协同创新中存在着诸多制约其高效运作的因素，其中最主要的是协
所谓乡镇长选举改革,就是改变现行法律规定的由乡镇人大主席团或者乡镇人大代表联合提名候选人、乡镇人大进行选举的乡镇长选举方式,通过对候选人的产生方式或提名环节进行创
小时候,听爷爷讲狗熊掰玉米的故事,总觉得那家伙太笨,没我聪明,我长大可不学它。没想到,当我刚走上新闻工作岗位的时候,竟也不自觉地学起了狗熊的样子:记满了的采访本,从外