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在当代经济学的研究中,技术已经成为比物质资本和劳动更为重要的经济增长的决定因素。尤其对发展中国家来说,技术引进是加速本国经济和科技发展的重要手段。而追赶理论则说明,发展中国家可在发展自身技术能力的同时,引进和吸收外国的先进技术,推动本国技术水平的提升,通过技术进步来推动经济增长。
中国是实行技术引进政策的发展中国家。改革开放以来,国际贸易和FDI一直是技术引进的两个主要渠道。从技术转移的模式看,国际贸易是技术的外部化转移模式,FDI则是内部化转移模式。从技术转移的形态看,引进的技术通常分为显性技术和隐性技术。隐性技术包括隐含在商品中的技术和与人脑结合的技术,前者与显性技术在本文中称作有形技术,后者则称为无形技术。有形技术主要通过国际贸易和FDI两个渠道扩散,而无形技术的扩散则基本上是与FDI相结合。那么,通过不同渠道引进的不同形态的技术对引进方经济增长的直接贡献有多大? 引进的技术是否产生了溢出效应?技术引进与技术创新之间是否建立了积极有效的关联机制?对这些问题的深入研究和探讨有助于避免技术引进的盲目性,制定出切实有效、有针对性的技术引进政策,提高产业竞争力、推动和刺激企业的自主创新,从而实现经济的高效增长和发展。
本文基于内生经济增长理论和后发优势理论,把技术引进对经济增长的促进作用分为直接效应和间接效应。对于直接效应的研究,首先建立一个体现引进技术外部性的经济增长模型,在此基础上利用企业层面的微观数据分析有形技术和无形技术对技术引进方的主要经济活动和生产率的促进作用。另外,对于发展中国家来说,除了FDI企业通过自身发展对东道国经济增长的直接贡献之外,它们更渴望本地企业能够从FDI参与本国经济活动中得到收益,即获得跨国公司的技术外溢,这是技术引进对经济增长的间接效应。所以本文进而研究FDI企业在我国的技术溢出效应是否存在、主要影响因素有哪些,并区分了FDI通过不同渠道所产生的溢出效应。
当然,技术引进本身并不是中国引进国外先进技术的最终目的,通过技术引进提高技术水平、进而进行自主创新,这才真正利用了技术后发优势、实现了技术上的赶超。因此,本文还从技术引进与技术创新的联系出发,实证分析了技术引进与R&D的关联机制。最后,基于上述理论和实证研究结果,提出相应的政策性建议。在研究方法上,本文将理论分析、理论模型作为基本研究框架,从企业和行业层面对我国近年来技术引进的效果进行量化分析和评价,提供了中观和微观层面的经验证据。
利用上海市大中型工业企业的微观抽样数据和我国工业行业的中观数据,理论分析结合实证研究,得到下面的主要结论:(一)基于微观数据的实证结果表明,有形技术引进对劳动生产率是有明显促进作用的。从所有制类型角度看,这一促进作用始终存在;但从技术水平角度看,技术引进的直接效应仅在高技术水平企业中显著。内资企业中,有形技术与企业科技人力资源相结合提高了劳动生产率,但在三资企业中没有发现类似的互补关系。三资企业的无形技术是其劳动生产率优势的一个重要原因。从技术引进对企业全要素生产率的影响来看,外资企业内部转移的无形技术是提升其TFP水平的关键因素,但引进的有形技术没有表现出对TFP的促进作用。在国有企业中,有形技术仍然是通过与科技人力资源相结合提高了TFP水平。非国有内资企业的有形技术引进对TFP没有促进作用,港澳台资企业的技术引进(有形技术和无形技术)也都没有对TFP产生显著的正面效益。此外,企业引进的技术还推动了新产品的出口,但是没有明显提高企业的利润率。
(二)基于中观数据的实证结果表明,内外资企业间的竞争对三资企业有显著的正溢出效应,促进了三资企业劳动生产率的提高,但是实证结果并未显示这种竞争也促使内资企业明显提高了劳动生产率。另外,内资企业通过对三资企业先进技术的学习模仿的确提高了自身的TFP水平,不过,内资企业技术吸收能力的欠缺却明显削弱了FDI的技术溢出效应。
(三)来自企业层面的研究发现,无论是从技术水平角度,还是从所有制类型角度,实证结果都显示从事研发活动的企业明显更倾向于引进技术,反之,企业的技术引进行为对其R&D投入水平也有显著的促进作用。技术引进与研发活动之间在资金投入上有良性互动关系。不过,进一步的分析发现,在外资企业和非国有其他内资企业中,两者的结合提高了企业的TFP水平,不过促进作用不是很大;国有企业现盈利,有利于吸引民间资本投资;第六章建议对上海公交场站运营在规划、土地政策和财政政策上给予支持。文章主要在三方面具有创新点:其一,用较成熟的公共物品理论分析公交场站具有准公共物品性质,政府应该给予支持;其二,在实践的基础上,将航空港管理模式与站运分离理论联系在一起,提出推广该模式的前提;其三,借鉴国内外城市在公交场站运营中的具体做法,用案例论证在经营性公交场站领域吸引民间资本的可行性。