技术创新与贸易竞争优势互动的理论分析与实证研究

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随着技术的进步,技术占有愈发成为影响国际贸易格局、模式和利益分配的重要因素,也成为决定一国产业竞争优势的核心所在。国际贸易发展的现实表明:建立在产业结构升级基础上的贸易竞争优势与技术创新是相互关联,彼此作用的。技术创新是产业结构演化的推动力,也是产业在升级基础上获得贸易优势的基础和源泉;而贸易竞争优势的获得和维持又对技术创新有巨大的推动作用。当然,两者互动机制也是受到许多因素制约的,只有避免制约因素对技术创新与贸易竞争优势互动性的抑制作用,才能真正实现技术创新、产业结构升级和贸易持久利益的良性循环。本论文内容主要包括九章: 第一章:导论部分,介绍了本文的研究背景、概念界定、论文结构安排、结论和创新点。 第二章:介绍了技术创新的经典理论文献。本章首先论述了熊彼特技术创新理论,然后综述了技术创新的主要流派,如:新熊彼特主义、内生增长理论、演进创新理论、国家创新体系理论等;探讨了技术创新的动力机制和技术创新政策。 第三章:分析了技术创新对产业结构演进的促动作用。首先,技术创新生命周期的规律性变动决定了单个部门扩张与收缩的运动状态,形成了产业结构的有序演变。其次,产业间技术机会的差异,决定了创新企业拓展技术基础的难度以及把各种新思维转化为同类创新的可能性,形成了产业间的非均衡发展,主导产业由此可通过关联机制带动整个产业的升级。最后,技术创新、需求变动与生产要素流动的内在关联也是新旧产业更迭的重要因素。 第四章:借鉴固定市场份额模型,实证分析技术创新通过引导产业结构的升级从而带动一国贸易出口结构的优化。以上世纪8 0年代末到2 0世纪初美日两国贸易结构所体现出来的动态转换的差异性为研究目标,分析了两国技术研发投入的产业分布及动态变化对其贸易结构和竞争优势的影响。另外,考虑到不同产业在技术机会、学习能力和溢出效应等方面的差异性,研究了技术创新对不同技术密集度产业出口竞争优势的不同影响。 第五章:在论述技术创新与贸易竞争优势相互关系的理论文献的基础上,通过一个“两国、三部门、双向创新技术溢出”的一般均衡模型,分析了在产业形成和成长期,产品创新与贸易竞争优势的互动机理;通过设计一个“两国、两部门、单向技术溢出”的一般均衡模型,分析了在产业成熟期,工艺创新通过降低成本促进企业获得竞争优势的内在机理,并提出了后发国通过加强应用性技术研发投入而超越技术先发国获得竞争优势的观点。在模型设计的基础上,提炼出技术创新与贸易竞争优势互动的机制。在产业形成和成长期,产品创新带来了产品水平差异化和垂直差异化,这是一国获得竞争优势,维持较好贸易条件的保证;在产业成熟期,工艺创新带来要素生产率的提高,是降低产品成本,提高产业竞争力的根本保证。另方面,贸易竞争优势的获得和维持,又通过贸易利益的刺激效应、国际研发的竞争效应、出口“干中学”效应、需求扩大效应等渠道影响进一步的技术创新。第六章:研究了技术创新与贸易竞争优势互动机制的制约因素。技术创新与国际市场需求的脱节、技术研发成果的过早溢出等因素是抑制一国研发努力转化为实际贸易优势的主要因素。而贸易出口额和出口利润的增长,又通过对创新国人力资本报酬的影响、垄断地位强化的技术锁定和破坏性创造效应等抑制创新国进一步的技术创新动机。 第七章:通过协整技术和Grange因果检验,实证分析了美日两国内外源技术创新与贸易增长互动间的差异表现,并分析了其中的原因。接着,通过RCA指数的计算,判断出美日两国具有竞争优势的产业,并实证出:具有贸易竞争优势的产业,其技术研发投入优势与出口竞争优势间基本上有互动关系。 第八章:实证分析我国出口市场的扩大与技术研发投入的互动关系以及我国高技术产业出口增长的决定因素,并以固定市场份额的另一种变型,对我国出口增长的数量效应、结构效应和各产业竞争优势效应进行了分解。 第九章:分析我国在技术创新、出口增长、贸易结构等方面存在的不足,提出构筑我国技术创新、贸易结构优化和竞争优势互动的政策建议。
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