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证券公司作为金融市场的主要参与者，因其同时担当发行中介、交易中介、投资者、融资者和信息提供者等多重角色，不可避免地成为资本市场风险的集结点。在现有经济和法律环境下，证券公司如何借鉴国外金融业风险管理和内部控制经验，总结国内证券公司风险管理的教训，从而进一步提高我国证券业的合规风险管理水平，建立一种新的合规风险管理体系，是一个值得研究的课题。
本文全面阐述了研究的相关理论，系统分析ZT证券公司合规风险管理现状与存在的问题:合规制度建设不完善、合规检查技术薄弱、合规文化不健全等，并进行了深入的分析。在此基础上，明确ZT证券公司合规风险管理体系的设计前提与目标，并结合ZT证券公司的实际情况，设计合规风险管理体系的总体架构。最后，提出合规风险管理体系的保障措施。从而制定出既适合公司自身发展又适应外部竞争的综合性方案，加强合规风险管理，实现ZT证券公司可持续发展。