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技术溢出效应是东道国通过引进外资提升本国企业技术水平的重要途径之一。大量的研究证明,外商直接投资的技术溢出在一定程度上提高了东道国当地企业的生产效率和竞争力水平。从20世纪90年代中期开始至今,我国利用外资的重心由80年代初的弥补“双缺口”转向了“以市场换技术”的道路。在这一过程中,外商对华直接投资的规模不断扩大,已经呈现明显的控股独资化趋势。但近年来的现实状况显示,我国大量引入外资的结果是国内企业技术提升不明显,对外资的技术依赖严重。本文正是以我国的这种现实为背景,通过研究我国利用外商直接投资的方式与技术溢出效应之间的关系并得出相关结论,从而为制定相应的增强FDI技术溢出效应的对策、对加快我国企业的技术进步以及自主创新能力的提高做出理论和现实的贡献。
本文在借鉴国内外对技术溢出效应研究的基础上,从理论和计量两个方面对不同外商直接投资方式对技术溢出的影响进行了分析。理论研究中,本文从内部和外部两个方面阐述了技术溢出效应产生的条件,并通过示范效应、竞争效应、关联效应、人力资本效应四个方面分析了技术溢出效应的传导路径,且以上述理论为基础分析了我国引进外资的主要方式对技术溢出效应的影响,得出了总效应要根据正、负面影响的比较确定的结论。在数据计量方面,本文将跨国公司对我国的直接投资方式主要分为三种:合资经营、合作经营和独资经营,并建立了测度技术溢出效应的模型,经过对近16年时间序列数据的回归分析,通过了显著性检验,消除了数据的序列相关性,并且验证了外商直接投资的独资化趋势对技术溢出产生负效应,而合资方式有利于技术溢出效应的产生。
本文通过理论和计量分析得出宏观层面的结论,微观研究层面上,本文选取了我国汽车自主品牌在中外合资背景下的成功和跨国公司研发机构独资趋势的案例,进一步支持了宏观层面的结论。
本文从我国利用外资的现状出发,系统分析了不同FDI方式对技术溢出效应的影响,并做出了对比研究。已有的文献大多集中于定性研究或单方面研究,通过实证并对比的研究较少,这也是本文的方法与前人不同的地方。另外,本文在理论分析的基础上提出了一种新的FDI引进方式,即股权式跨国战略联盟,并结合其特点做出了分析,为我国促进外商直接投资的技术溢出效应提供了新的视角。