中国公务员财产申报制度的构建路径研究

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公务员财产申报制度作为行之有效的廉政基础制度被世界各国广泛采用。然而在中国,建立财产中报制度的准备工作已经进行了二十余年,却一直“只闻楼梯响,不见人下来”。目前,国内学界对该制度的研究主要集中于制度构建的两端,即必要性研究和具体制度设计。而对于中间环节,即如何实现从必要性到具体制度的构建路径研究不够。本文的研究集中探讨了中国公务员财产中报制度的构建路径问题,通过对中国构建该制度的现实条件、阻力因素、国际经验、国内民意等方面的分析,旨在描绘中国构建公务员财产申报制度的“路线图”,以期为推动财产申报制度立法做一些基础性的研究工作。   论文按照两条主线进行研究:一条是从逻辑演绎的角度分析中国构建公务员财产中报制度的现实条件和阻力,探讨构建的可行性;另一条是从实证归纳的角度总结国内外制度探索历程和国内民意,探讨路径选择问题。具体的结构安排如下:   “导论”部分主要提出问题。从中国的现实问题入手,力图阐明研究选题的目的和意义。并对现有研究成果、本文的研究方法、论文可能作出的贡献等方面进行说明。同时,对公务员财产申报制度涉及的相关理论进行回顾和梳理,并对其指导中国制度构建的适用性进行分析。在此基础上,得出本文的分析视角和框架,对研究内容、研究方向和研究范围进行界定,为下文的分析与讨论奠定基础。   第一章为“境外典型国家和地区构建公务员财产申报制度的路径研究”。选取美国、韩国、俄罗斯、中国台湾作为典型案例,由公务员财产申报制度的形成与演进历程入手,分析制度构建的现实条件和阻力因素,通过比较四个国家和地区在公务员财产中报理念、制度和行为的相似性,从中探寻普遍性规律,为中国的制度构建提供借鉴。历史演进、现实条件和阻力因素三个维度均加以考察,其中现实条件和阻力因素又从政治、经济、法律、技术、社会五个层面进行细分。   第二章为“中国构建公务员财产申报制度的现实条件研究”。分析了中国公务员财产中报制度构建的现状,指出中国目前正处于财产申报制度构建的酝酿与制度形成阶段。结合中国的国情分析公务员财产中报制度构建所需要的各个层面上相应的制度环境,探讨公务员财产申报制度的现实条件(主要指动力因素)。   第三章为“中国公务员财产中报制度构建的阻力因素研究”。研究重点是中国在构建过程中存在的问题,从收入中报制度缺陷和阻力因素两个维度进行考察。首先指出现行领导干部收入申报制度的缺陷,然后对中国构建公务员财产申报的阻力因素进行分析。在考察阻力因素时,又将这些因素分为政治、经济、法律、技术、社会五个层面,重点考察了政治、技术、社会三个层面的阻力因素。阻力因素的研究从反面验证了中国构建公务员财产申报制度的可行性。   第四章为“中国构建公务员财产申报制度的调查研究”。采用深度访谈以及问卷调查的研究方法,对中国公务员财产中报制度构建的必要性、动力因素、阻力因素和配套机制进行了实证研究,通过对数据资料的分析,从量化的角度反映被试人员的态度差异,并分析其原因,为前面几章的规范研究提供资料,对规范研究作进一步补充。   第五章为“中国公务员财产申报制度构建的案例研究”。选取新疆阿勒泰和浙江慈溪两个典型案例,分析了中国公务员财产中报制度构建实践当中的一些制度探索以及存在的问题,指出今后需要进一步改进的重点。   第六章为“中国公务员财产申报制度构建的相关建议”。在以上五章分析结论的基础上,阐述中国构建公务员财产申报制度的时机选择与构建方略,并在对境外的构建经验和模式选择性借鉴的基础上,根据国情提出制度设计的具体建议。   最后是“结束语”。该章主要对本研究进行了总结分析,指出了研究局限,并对未来进一步研究的方向进行了展望。   论文通过规范研究和实证研究相结合的方式,对公务员财产申报制度构建进行了深入系统的分析,主要研究发现如下:   第一,通过对美国、韩国、俄罗斯和中国台湾地区公务员财产申报制度构建路径的系统剖析发现:(1)上述四个国家或地区的公务员财产申报制度构建主要经历了三个阶段,即萌芽阶段、酝酿和初步形成阶段、成熟阶段。(2)构建过程中的主要动力因素来源于政治因素(民主化进程)、经济因素(腐败严重)、法律因素(法治化环境)、社会因素(舆论监督)和技术因素(信息技术、受理机构和配套机制);其阻力因素主要来自于相关政治因素(政党恶斗、既得利益群体反对、政治体制)和社会层面的文化环境因素(公民对待腐败等方面的价值观)。最终动力因素会战胜阻力因素,从而使得该制度能够发展成熟。(3)该制度的有效执行,还需要具备相应的管理机构和相关配套机制。   第二,中国公务员财产申报制度构建的现实条件主要包括政治层面(中央领导集体的反腐决心;中国政治结构的稳定与民主政治发展;中国执政党具有独特优势;国际动力等)、经济层面(腐败严重、在经济上合理)、法律层面(法治化环境等)、在社会层面(新闻舆论的监督力量逐渐增强;社会观念的更新;民间组织的成长发育)、技术层面(实名制与信用交易、境外经验、信息技术与网络化、机构保障)等方面,这些现实条件与美国、韩国、俄罗斯和中国台湾有相同之出,也有中国特色的现实条件。   第三,中国公务员财产中报制度构建已经经历了20年的发展历程,遇到了来自政治、社会、技术三大方面的阻力。这些阻力的具体构成要素和关国、韩国、俄罗斯以及中国台湾有相同之处,也有中国特殊国情造成的。尽管存在这些阻力,但是相比动力因素来说,动力的积极作用要强于阻力的消极作用,动力作用最终要战胜阻力,进而推动该制度的向纵深发展。   第四,中国公务员财产申报制度构建的时机已经成熟。构建方略建议分三步走:首先是建立公务员道德行为准则;其次是财产申报立法;最后是逐步健全配套机制。制度设计具体内容方面,需要从中报主体、申报内容、申报时限与豁免、申报材料的公开与使用、审查与监督、处罚等方面进行完善。相关配套机制主要应该包括:公务员制度的改革、资产实名制及个人信用系统、财产评估、财务和税收制度改革、新闻舆论。
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