国际商事仲裁第三方资助中法律问题研究

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国际商事仲裁的运用日益广泛,但是仲裁费用的水涨船高给仲裁当事人带来了巨大的经济负担,也促使部分争端当事人寻求法律融资。在此情况下,第三方资助在国际商事仲裁领域应运而生。但是第三方资助行为的介入,对于国际商事仲裁程序产生了一些不利影响,影响仲裁的公正性和后续的承认与执行。随着中国对外开放政策的发展,中国的国际商事仲裁事业发展迅猛,给第三方资助提供了巨大的市场,目前中国已经出现了第三方资助诉讼和仲裁的行为,但是中国国际商事仲裁领域对此尚无明确的法律规制相应的问题。虽说国际商事仲裁中第三方资助问题具有一些共性,但是中国的法律传统和相关规则都具有特殊性,在应对第三方资助问题时需要结合中国实情考虑。
  关于国际商事仲裁中的第三方资助问题,学界内讨论的问题很多,本文主要从利益冲突、特免权和费用分摊三个角度着手探讨第三方资助给国际商事仲裁带来的难题。国内外学者对于上述问题已经有所研究,但是国外学者的研究鲜少针对中国的实际情况,而国内的研究还比较零散、数量也比较稀少。而这三个问题在仲裁程序中对当事人有着最为直接的影响,也关系着仲裁裁决的后续承认与执行问题。因此,笔者认为上述问题有进一步研究的价值和必要。
  本文尝试梳理第三方资助行为的特点和国际商事仲裁理论,并结合当今国际商事仲裁领域的规则改革和裁判案例,分析第三方资助的相关问题,最后结合中国的现状提出相应的建议。
  第一章通过分析第三方资助在国际商事仲裁案件中的产生及特点,并结合现今国际上的规制现状,总结出国际商事仲裁领域中第三方资助引发了许多法律问题,本文主要研究以下三个方面:仲裁员利益冲突问题、特免权问题以及仲裁案件的费用分摊问题。
  第二章分析了第三方资助下国际商事仲裁案件中仲裁员的利益冲突问题。通过分析现行国际上的仲裁立法和仲裁机构规则,总结出现行规定应对仲裁员利益冲突的两点不足:仲裁员信息披露的标准模糊和披露义务主体单一。随后归纳国内外对于国际商事仲裁中第三方资助的仲裁员利益冲突的立法和裁判实践,立足于中国实际情况提出相应的建议:在立法上,应当完善仲裁员信息披露的标准和建立出资方信息披露义务。在现有规则不足以应对时,可以考虑援引国际软法和解释仲裁庭权力以要求对资助情况进行披露。
  第三章对于国际商事仲裁中第三方资助产生的特免权问题进行分析。首先,介绍传统国际商事仲裁中特免权的规定,从而确定第三方资助下国际商事仲裁特免权法律适用。其次,结合不同法系的规定,从司法实践角度对第三方资助涉及的特免权类型和弃权问题进行分析。最后,依据中国现行法制建设,对当事人在中国进行国际商事仲裁活动提出资助保密的建议:在特免权规则零散而稀少的情况下,当事人在资助协议中明确不放弃特免权以及事先约定准据法无疑是最有效的路径。此外,当事人和仲裁庭可以从商业秘密以及公平正义利益平衡等角度考虑从而保护出资人和被资助人及其律师之间的交流。
  第四章研究了第三方资助下仲裁案件的费用分摊问题。依据国际商事仲裁领域的费用分摊原则,分析得出第三方资助下的费用分摊问题的争议焦点在于仲裁费用的范围和费用分摊的主体。其次,分析不同国家和地区对上述问题的差异化解决方法以及其中的理论依据。最后,分析国际商事仲裁中的第三方资助在中国的费用分摊现状并提出相应的建议:中国应当确认第三方资助产生的相关费用可以参与仲裁费用分摊的可能性,在具体案件中最终是否能够分摊需要考察在该案件中第三方资助的必要性和资金使用的合理性。
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