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中图分类号：F276.1 文献标识码：A
摘要：随着市场经济的不断发展，国有企业总量也达到了新的高度。民营企业等多种企业形式的发展，直接促进了市场竞争，让老百姓享受到了切身的实惠，另一方面让利于民的呼声也越来越高，这将国有企业改革的争论更是推上了风口浪尖。本文将通过倒闭机制分析促使国有企业改革的因素。这不仅是国有企业改革的动力，也是国有企业改革的突破口。
关键词：倒逼机制;产权;交易费用;发展方式;外部监督
国有企业是我国国民经济的重要支柱，经过其不断发展，盈利能力也越来越强，国有企业在总量规模和控制力上都达到一个新的高度。2013年非金融国有企业资产总额达到104.1万亿元，同比增长16.3%。但伴随着国有企业的不断发展，关于国企的争论也从未停止。主要集中在以下四个方面：（1）国有企业的强势发展不断挤占民营企业的发展空间，即所谓的国进民退现象。（2）国有企业的垄断地位引起社会福利损失。（3）国有企业低效率引起资源浪费。（4）社会成员未能充分享有国企的发展成果。2012年3月世行在其研究报告《中国2030：建设一个现代、和谐、有创造力的高收入社会》中指出：中国需要进行一次根本性的战略转变来保持经济的高速增长，尤其强调要打破国有企业的垄断，大幅降低国有企业的比重，并让国有企业按更加商业化的模式运行。该报告更是加剧了国有企业改革方向争议的白热化，学术界直接形成了两大阵营。一方学者认为应推进国有企业私有化，退出竞争性领域，实现国退民进，以促进民营企业的发展，代表人物有吴敬琏、张维迎等。以杨斌、杨帆、华生等为代表的另一方学者认为国有企业改革会造成国有资产流失，使国企高管更方便侵吞国有资产，国企改革的最终结果将只剩一个“空壳”，苏联已经给我们提供了一个很好的案例。但作者认为，改革开放以来，我国经济建设取得了巨大的成就，伴随着市场体制的不断发展和我国企业对国际市场参与度的不断提高，国有企业改革已成箭在弦上，不得不发之势，因此本文将从市场内生性因素分析倒逼机制下的国企改革。
一、资源因素
企业通过边际成本与边际收益决定最佳的要素投入点，以此来实现利润的最大化。建国初期，为了促进工业的快速增长，确定了以农促工的政策，农产品和自然资源的定价偏低以此来促进工业增长，这就是工农业剪刀差，实际上是通过人为的偏低定价将农业利润转移给了工业。在完全的市场条件下，要素将通过市场供求实现在全社会的合理配置，这一方面避免了资源浪费，培养了企业的竞争意识，另一方面也促使企业重视研发，增强企业的创新能力，促进整个社会的科技进步。例如我国新能源在一次能源消费中的占比不断上升，到2020年力争达到15%。
二、产权明确
交易费用是现代产权理论最基础的分析方法，交易费用的大小反应了产权对企业优化作用的大小。外部交易费用的调节是通过市场机制中看不见的手来实现的。企业内的内部交易费用则需要通过企业内部指令来协调。交易费用的存在反映了一种对射虎资源和财富的浪费，交易费用降低则意味着社会总福利的增加。因此国有企业的改革过程，就是产权制度和交易方式的选择过程。国有企业私有化会促使企业淘汰落后低效部门，合理的确定企业组织结构和规模，以此来实现利润最大化。降低交易费用，增加社会福利。国有企业改革要想取得良好的社会效益，则必须思考产权的安排，正是从这个意义上说，现代产权理论的交易费用理论为国有企业改革提供了经济分析的思路、理论、方法和工具。
三、多种所有制的参与
允许通过多种方式参与到国有企业经营活动中，充分发挥股份公司的灵活性。它可以通过多种所有制结构，实现资源、技术、管理经验的跨区域整合，以促进企业的快速发展，缩短与国际先进企业的差距。也可以通过兼并、收购和退出来调整其业务，以适应市场发展。新加坡淡马控股公司就是通过完善法人治理结构、引入外部股东、董事以实现成功运营的。国有企业股份制改革，不仅仅是所有权的改变，更重要的是企业管理层观念的改变。股票就是一张选票，它将投向最优价值的行业，这不仅有利于改变国有企业领导懒政现象，更有利于国有企业培养和建立核心竞争力。
所有权的改变会产生双向的激励作用。将国有企业转变为私有或多种所有制企业，首先面临的是市场对企业经营者的考核，市场会淘汰不合格的企业，引导资源的合理配置，这有利于激发企业内部活力，增进市场对资源配置的有效性。另一方面激烈的市场竞争会迫使企业建立员工退出机制与激励机制，改变国企员工的惰工现象，挖掘企业人力资本的潜在优势，激发企业员工的创造力，更进一步激发市场活力。
四、激烈的国际竞争
成员国的市场开放是WTO的基本原则之一。由于企业的效益低下，长期以来国有企业的生存依赖于海关的高墙壁垒。另一个重要的方面就是国有企业的政府补贴问题。国有企业长期享受资源、人才、财政、销售等国家优惠政策，而这又与WTO国民待遇原则相悖。打破关税壁垒，让国有企业直接到市场找资源，既是对国有企业改革成效的考核，也是对我国现阶段建立的市场经济体系的一次检验。如何协调好国内规则与WTO规则的冲突问题，关系到国有企业改革的深入发展，更关系到利用全球优势资源实现长足发展，和国家对外开放政策的进一步深化。
五、发展方式的转变
党的十四届五中全会确立了转变经济增长方式的方针，同时要求十二五期间使我国转变经济发展方式取得实质性进展。这一方面促使国有企业改变产业结构，抛弃一些高耗能、高排放、低产出、低效率的企业。这将促使国有企业研发新能源，开发新工艺。另一方面有利于国有企业在科技经济发展中的领头羊作用，不断提高国有企业发展的质量，既要重发展保增长，又要做好环境保护工作以实现可持续发展，不仅要实现让利于民，更要做到造福于民。转变经济发展方式对于提高产品科技附加值，激发员工内部创造力，增强企业核心竞争力有重要作用。
六、外部监督
国有企业改革是以经济利益为导向，还是注重充分发挥其社会责任，是关系国有企业社会角色定位的重要问题。国有企业长期以来通过横向和纵向的整合不断增加其垄断程度，这一方面挤占了民营企业的发展空间，另一方面庞大的人事结构也造成了其低效率。要解决好这个问题，就要确立外部的监督体系，以明确企业和政府的边界和责任。进一步促进国有企业的透明度，既是现代企业制度的要求，又可以减少国有资产流失和寻租现象的发生。引入外部监管机制可以促进企业内部竞争活力，改变企业发展理念，促使国有企业去政府化，扮演好其市场经济角色。
国有企业改革，不仅改变其所有制结构，实现充分利用市场资金资源，实现长足发展。更要体现出对市场经济体制的尊重，面对民营企业和国外企业强有力的竞争，国有企业如何发展，如何发挥对国民经济的带头作用，是国有企业领导者需要思考的一个问题。因此作者认为国有企业改革，绝不是一蹴而就的，国有企业改革也不仅仅是所有制简单转变。国有企业改革应该与多元化的市场经济相容互通，既要维护好竞争，又要在竞争中脱颖而出。
参考文献：
[1]林毅夫.中国的奇迹：发展战略与经济改革[M].上海三联书店，1994.
[2]刘子愈.在国有经济战略性调整中促进产业结构升级[J].延安大学学报：社会科学版，2002，（3）.
[3]程宝库从WTO规则看我国国有企业参与国际市场竞争所存在的问题[J].南开学报，1998年第三期.
[4]国有企业改革课题组。国有企业改革：可供选择的方案[J].经济研究，1992年第7期.
[5]国家国有资产管理局编.国有资产产权理论探索[M].经济科学出版社，1992.
[6]R.科斯等.财产权利与制度变迁[M].上海三联书店，1994.
作者简介：
崔伟，兰州商学院，经济学院，硕士研究方向宏观经济理论与政策。
摘要：随着市场经济的不断发展，国有企业总量也达到了新的高度。民营企业等多种企业形式的发展，直接促进了市场竞争，让老百姓享受到了切身的实惠，另一方面让利于民的呼声也越来越高，这将国有企业改革的争论更是推上了风口浪尖。本文将通过倒闭机制分析促使国有企业改革的因素。这不仅是国有企业改革的动力，也是国有企业改革的突破口。
关键词：倒逼机制;产权;交易费用;发展方式;外部监督
国有企业是我国国民经济的重要支柱，经过其不断发展，盈利能力也越来越强，国有企业在总量规模和控制力上都达到一个新的高度。2013年非金融国有企业资产总额达到104.1万亿元，同比增长16.3%。但伴随着国有企业的不断发展，关于国企的争论也从未停止。主要集中在以下四个方面：（1）国有企业的强势发展不断挤占民营企业的发展空间，即所谓的国进民退现象。（2）国有企业的垄断地位引起社会福利损失。（3）国有企业低效率引起资源浪费。（4）社会成员未能充分享有国企的发展成果。2012年3月世行在其研究报告《中国2030：建设一个现代、和谐、有创造力的高收入社会》中指出：中国需要进行一次根本性的战略转变来保持经济的高速增长，尤其强调要打破国有企业的垄断，大幅降低国有企业的比重，并让国有企业按更加商业化的模式运行。该报告更是加剧了国有企业改革方向争议的白热化，学术界直接形成了两大阵营。一方学者认为应推进国有企业私有化，退出竞争性领域，实现国退民进，以促进民营企业的发展，代表人物有吴敬琏、张维迎等。以杨斌、杨帆、华生等为代表的另一方学者认为国有企业改革会造成国有资产流失，使国企高管更方便侵吞国有资产，国企改革的最终结果将只剩一个“空壳”，苏联已经给我们提供了一个很好的案例。但作者认为，改革开放以来，我国经济建设取得了巨大的成就，伴随着市场体制的不断发展和我国企业对国际市场参与度的不断提高，国有企业改革已成箭在弦上，不得不发之势，因此本文将从市场内生性因素分析倒逼机制下的国企改革。
一、资源因素
企业通过边际成本与边际收益决定最佳的要素投入点，以此来实现利润的最大化。建国初期，为了促进工业的快速增长，确定了以农促工的政策，农产品和自然资源的定价偏低以此来促进工业增长，这就是工农业剪刀差，实际上是通过人为的偏低定价将农业利润转移给了工业。在完全的市场条件下，要素将通过市场供求实现在全社会的合理配置，这一方面避免了资源浪费，培养了企业的竞争意识，另一方面也促使企业重视研发，增强企业的创新能力，促进整个社会的科技进步。例如我国新能源在一次能源消费中的占比不断上升，到2020年力争达到15%。
二、产权明确
交易费用是现代产权理论最基础的分析方法，交易费用的大小反应了产权对企业优化作用的大小。外部交易费用的调节是通过市场机制中看不见的手来实现的。企业内的内部交易费用则需要通过企业内部指令来协调。交易费用的存在反映了一种对射虎资源和财富的浪费，交易费用降低则意味着社会总福利的增加。因此国有企业的改革过程，就是产权制度和交易方式的选择过程。国有企业私有化会促使企业淘汰落后低效部门，合理的确定企业组织结构和规模，以此来实现利润最大化。降低交易费用，增加社会福利。国有企业改革要想取得良好的社会效益，则必须思考产权的安排，正是从这个意义上说，现代产权理论的交易费用理论为国有企业改革提供了经济分析的思路、理论、方法和工具。
三、多种所有制的参与
允许通过多种方式参与到国有企业经营活动中，充分发挥股份公司的灵活性。它可以通过多种所有制结构，实现资源、技术、管理经验的跨区域整合，以促进企业的快速发展，缩短与国际先进企业的差距。也可以通过兼并、收购和退出来调整其业务，以适应市场发展。新加坡淡马控股公司就是通过完善法人治理结构、引入外部股东、董事以实现成功运营的。国有企业股份制改革，不仅仅是所有权的改变，更重要的是企业管理层观念的改变。股票就是一张选票，它将投向最优价值的行业，这不仅有利于改变国有企业领导懒政现象，更有利于国有企业培养和建立核心竞争力。
所有权的改变会产生双向的激励作用。将国有企业转变为私有或多种所有制企业，首先面临的是市场对企业经营者的考核，市场会淘汰不合格的企业，引导资源的合理配置，这有利于激发企业内部活力，增进市场对资源配置的有效性。另一方面激烈的市场竞争会迫使企业建立员工退出机制与激励机制，改变国企员工的惰工现象，挖掘企业人力资本的潜在优势，激发企业员工的创造力，更进一步激发市场活力。
四、激烈的国际竞争
成员国的市场开放是WTO的基本原则之一。由于企业的效益低下，长期以来国有企业的生存依赖于海关的高墙壁垒。另一个重要的方面就是国有企业的政府补贴问题。国有企业长期享受资源、人才、财政、销售等国家优惠政策，而这又与WTO国民待遇原则相悖。打破关税壁垒，让国有企业直接到市场找资源，既是对国有企业改革成效的考核，也是对我国现阶段建立的市场经济体系的一次检验。如何协调好国内规则与WTO规则的冲突问题，关系到国有企业改革的深入发展，更关系到利用全球优势资源实现长足发展，和国家对外开放政策的进一步深化。
五、发展方式的转变
党的十四届五中全会确立了转变经济增长方式的方针，同时要求十二五期间使我国转变经济发展方式取得实质性进展。这一方面促使国有企业改变产业结构，抛弃一些高耗能、高排放、低产出、低效率的企业。这将促使国有企业研发新能源，开发新工艺。另一方面有利于国有企业在科技经济发展中的领头羊作用，不断提高国有企业发展的质量，既要重发展保增长，又要做好环境保护工作以实现可持续发展，不仅要实现让利于民，更要做到造福于民。转变经济发展方式对于提高产品科技附加值，激发员工内部创造力，增强企业核心竞争力有重要作用。
六、外部监督
国有企业改革是以经济利益为导向，还是注重充分发挥其社会责任，是关系国有企业社会角色定位的重要问题。国有企业长期以来通过横向和纵向的整合不断增加其垄断程度，这一方面挤占了民营企业的发展空间，另一方面庞大的人事结构也造成了其低效率。要解决好这个问题，就要确立外部的监督体系，以明确企业和政府的边界和责任。进一步促进国有企业的透明度，既是现代企业制度的要求，又可以减少国有资产流失和寻租现象的发生。引入外部监管机制可以促进企业内部竞争活力，改变企业发展理念，促使国有企业去政府化，扮演好其市场经济角色。
国有企业改革，不仅改变其所有制结构，实现充分利用市场资金资源，实现长足发展。更要体现出对市场经济体制的尊重，面对民营企业和国外企业强有力的竞争，国有企业如何发展，如何发挥对国民经济的带头作用，是国有企业领导者需要思考的一个问题。因此作者认为国有企业改革，绝不是一蹴而就的，国有企业改革也不仅仅是所有制简单转变。国有企业改革应该与多元化的市场经济相容互通，既要维护好竞争，又要在竞争中脱颖而出。
参考文献：
[1]林毅夫.中国的奇迹：发展战略与经济改革[M].上海三联书店，1994.
[2]刘子愈.在国有经济战略性调整中促进产业结构升级[J].延安大学学报：社会科学版，2002，（3）.
[3]程宝库从WTO规则看我国国有企业参与国际市场竞争所存在的问题[J].南开学报，1998年第三期.
[4]国有企业改革课题组。国有企业改革：可供选择的方案[J].经济研究，1992年第7期.
[5]国家国有资产管理局编.国有资产产权理论探索[M].经济科学出版社，1992.
[6]R.科斯等.财产权利与制度变迁[M].上海三联书店，1994.
作者简介：
崔伟，兰州商学院，经济学院，硕士研究方向宏观经济理论与政策。