中国专利申请增多并不意味着创新能力提高

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  十八大之后的首次中央经济工作会议得到了多方关注。在强调政策稳定性的同时,会议也再次指出,要着力增强创新驱动发展新动力,注重发挥企业家才能,加快科技创新,加强产品创新、品牌创新、产业组织创新、商业模式创新。
  而似乎是为了给高度重视科技创新的中国新一届领导人“献礼”,12月11日,世界知识产权组织发布的年度报告表明,中国已取代美国成为世界最大专利申请国,中国人和中国公司在2011年向专利部门提出52.6万项申请,占全球总数的1/4。
  但很多专家似乎对这个世界第一并不感冒。的确,尽管中国的专利申请量第一,但在汤森路透刚刚发布的主要基于专利指标的世界百家创新企业的名单中,并没有一家中国公司的名字。
  何以会出现这种看似矛盾的情况?
  要对此进行解释,还要从专利的基本功能说起。
  专利申请是衡量科技创新的重要指标之一。从理论上讲,申请发明专利是为了保护自己的科技成果不被他人盗用。在实践上,特别是在美国,很多大公司申请专利还为了避免自己成为被起诉侵权的对象。
  然而,与论文一样,专利的产出也能以最为简单的数字(通常最多是两位数运算),代表科技机构的产出效果或者科技经费的使用效率。
  而对于利用国家科研经费的科技机构和越来越多的得到研发支持的企业而言,专利申请和专利授权数量是用来表明自己工作没有白干、钱没有白花的最好办法。
  于是,中国专利申请的大幅度增长与企业创新能力不足的矛盾就比较容易找到答案了——对于以应用科研为主的机构而言,只要申请了足够多的专利(相应地授权数量也不会太少),就可以表明自己的工作成绩,但这并不意味着实际创新能力的提高。
  这也可以从中国专利申请的构成情况得到说明。在中国,发明专利申请的大户主要有二,一个是外企,另外一个是国内科研机构和高校。
  在中国的外企专利申请每年总是保持稳定增长,虽然表明国际投资者对中国的投资和市场环境保持了信心,但这毕竟无法代表中国自己的创新能力。
  而从科研机构和高校的角度,大部分科研经费来自国家,这就首先要通过申请专利来证明自己。
  中国长期以来众所皆知科研成果转化效率低,如果用专利来表示,实际上也就意味着这些科研机构的专利并没有得到转化。
  固然不排除中国企业承接科研成果的能力差这一因素,但很大一部分原因则是科研机构与高校最初申请专利的动机,很可能就没有包含着预计到将来的转化。
  从这个角度上观察,我们发现,国内的科研机构和得到国家研发支持的企业,其专利申请的大幅度增长,恰恰与中国总体研发经费的增长幅度一致。
  2011年,中国研发经费已达到8600多亿元,比上年增长21.9%,占了国内生产总值的1.83%。这一比例已经超过了英国。
  科研经费的增长当然是好事,但我们不希望看到的是,增加的科研经费带来的不是企业的创新能力,而是数量大幅度增长的专利和论文,以及基于这些数字所营造的所谓国家创新能力。
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