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[摘要] 近年来，针对中国企业的输美产品发起的337调查案件的戏剧性的增加，越来越多的中国企业正在遭遇到337调查诉讼的打击，本文对美国国际贸易委员会官方网站上公布的历年来619起337调查案件资料进行分析和整理，希望能够让我国的出口企业对337调查诉讼获得一些直观的了解，并提供一些策略建议。
[关键词] 新贸易保护主义 知识产权 337调查
一、引言
随着知识经济、新经济和经济全球化的到来，全球化的经济与知识产权密切联为一体。作为全球最大的知识产权生产者，知识产权成为美国进行国际竞争的重要武器。美国在知识产权方面占有明显的优势，并努力将其转化为经济优势、政治优势。美国不断地藉由贸易政策来巩固对知识产权的私人控制权，利用自由贸易之名，一方面推销世界知识产权法则的重要性，同时又硬逼其它国家遵守美国式的主张，接受美国公司与研究机构对知识的权力主张。
最近一段时间，美国政府又将中美贸易纠纷的战火烧到了知识产权议题上，美国商务部部长埃文斯称，知识产权保护状况被美国列为其承认中国市场经济地位需要讨论的重要问题之一。中美贸易中有关知识产权的争端由20世纪90年代初的以“特别301条款”为主到现在的以“337条款”为主表明了美国由保护本国产品在国外市场的利益为主转向了限制外国产品进入其市场为主。
二、337条款及其实施结果分析
337条款是美国《1930年关税法》第337节的简称, 它主要规范的是美国国际贸易委员会（ITC）对进口贸易中的不公平竞争方法和不公平行为进行调查的行为，337条款并不要求实际损害为前提。若ITC裁决原告胜诉，ITC可向美国公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救济措施。
1.337调查案件涉及的知识产权侵权类别。从1972年4月4日发起第一起337调查，直到2007年10月底总共发起了619起337调查案件，在所有的案件中各侵权类别被涉及的次数如下：专利侵权537次，商标侵权91次，伪标产品原产地58次，虚假广告34次，盗用商品外观33次，擅用商业机密31次，版权侵权15次，违反反托拉斯法12次。绝大多数337调查案件都与知识产权（专利、商标、版权）侵权有关，这反映出美国337调查的实际作用主要是打击对美出口贸易中以专利侵权为代表的知识产权侵权行为。
2.337调查案件被起诉的国别分布。在619起337调查案件中被起诉方涉及到的国家和地区共有52个，其中17个国家（地区）被调查的次数在10次或10次以上，被发起337调查次数最多的国家或地区为：中国台湾、日本、中国大陆、德国、香港、韩国、加拿大、英国、荷兰、法国、意大利，而其它35个国家合计被发起337调查93次。上述国家和地区被调查次数的多少可以间接反映对美国企业的威胁较大的国家和地区遭受337调查的比例也较高。
3.337调查案件的时间分布。20世纪70年代共76起，80年代共235起，20世纪90年代共117起，从2000年～2007年10月共发起了191起。70年代末到80年代中期是有史以来337诉讼的第一个高峰，目前已经迎来了337调查案件数量的第二个高峰，2004年～2007年每年的337诉讼再次连续超过20起。从2002年开始，到2007年10月末，美国对中国大陆企业总共发起了58起337调查，占同期全部调查案件次数的远超过了日本经济鼎盛时期的数值，可以反映出美国打压中国的力度是前所未有的。
4.337调查案件涉及产品的行业分布。从1986年12月29日，涉及中国大陆企业的337调查案件总共有73起，涉及到的制造行业分别为饲料工业、制鞋工业、裘皮加工业、体育用品业、游艺器材业、基础化学原料工业、汽车零部件制造业、食品工业、木制品业、有色金属合金工业、金属制品工业、通用设备制造业、化学药品工业、橡胶制品工业、塑料制品工业、通信设备制造业、办公机械制造业、专用设备制造业、日用杂品制造业、电子器件工业、家用视听设备制造业、电子计算机及外部设备制造业、仪器仪表工业、电气机械及器材制造业。中国被发起337调查的产品中大多数是工业原料和日用轻工产品，这也反映出了作为所谓“世界工厂”的中国在整个国际产业价值链中仍然处于偏低的位置。
5.337调查案件诉讼结果分析。在截止到2007年10月末已经结案的583起337诉讼案件中，被诉方胜利的共有138起，双方和解的共有222起，起诉方取得胜利的共有223起。同期结案的涉及中国所生产的产品的56起案件中，ITC裁定被诉方不侵权的有4起，起诉方撤诉的有5起，双方和解并结案的有12起，最终裁定中国企业侵权的有35起，中方败诉的比例高达62.5%。中国企业败诉主要是因为在大部分的案件中涉案企业由于诉讼费用高昂和不熟悉美国法律的原因而没有积极应诉，从而放弃了一切抗诉和答辩的机会，导致相当一部分337调查诉讼的美国起诉方不战而胜。
三、我国企业应对337条款的对策
1.确立全面的品牌保护意识，在市场上推出叫得响的民族品牌，保护自有驰名商标。
2.与国际知名企业建立合资合作关系获得知识产权的准入。利用该知名企业在海外成熟的销售渠道等，占领海外市场。
3.知识产权主导型收购，通过收购能够迅速改变一家企业的知识产权地位。
4.对创新、研发进行投资，建立适当的知识产权组合。
5.成立专门的知识产权机构。建立专利信息中心收集专利信息，构建知识产权保护网，对与本企业产品相关的专利作分类管理。
6.提高专利申请率并设置专利网战略。
总之，面对知识产权领域的挑战，中国企业只有居危思进，才能赢得光明的未来。
参考文献：
[1]USITC，337 Investigational History，http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/inv_his.htm
[2]斯蒂芬·罗奇:《美经济学家撰文:需要对中国实行贸易保护吗》, 环球时报,2007,02,01,第06版
[关键词] 新贸易保护主义 知识产权 337调查
一、引言
随着知识经济、新经济和经济全球化的到来，全球化的经济与知识产权密切联为一体。作为全球最大的知识产权生产者，知识产权成为美国进行国际竞争的重要武器。美国在知识产权方面占有明显的优势，并努力将其转化为经济优势、政治优势。美国不断地藉由贸易政策来巩固对知识产权的私人控制权，利用自由贸易之名，一方面推销世界知识产权法则的重要性，同时又硬逼其它国家遵守美国式的主张，接受美国公司与研究机构对知识的权力主张。
最近一段时间，美国政府又将中美贸易纠纷的战火烧到了知识产权议题上，美国商务部部长埃文斯称，知识产权保护状况被美国列为其承认中国市场经济地位需要讨论的重要问题之一。中美贸易中有关知识产权的争端由20世纪90年代初的以“特别301条款”为主到现在的以“337条款”为主表明了美国由保护本国产品在国外市场的利益为主转向了限制外国产品进入其市场为主。
二、337条款及其实施结果分析
337条款是美国《1930年关税法》第337节的简称, 它主要规范的是美国国际贸易委员会（ITC）对进口贸易中的不公平竞争方法和不公平行为进行调查的行为，337条款并不要求实际损害为前提。若ITC裁决原告胜诉，ITC可向美国公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救济措施。
1.337调查案件涉及的知识产权侵权类别。从1972年4月4日发起第一起337调查，直到2007年10月底总共发起了619起337调查案件，在所有的案件中各侵权类别被涉及的次数如下：专利侵权537次，商标侵权91次，伪标产品原产地58次，虚假广告34次，盗用商品外观33次，擅用商业机密31次，版权侵权15次，违反反托拉斯法12次。绝大多数337调查案件都与知识产权（专利、商标、版权）侵权有关，这反映出美国337调查的实际作用主要是打击对美出口贸易中以专利侵权为代表的知识产权侵权行为。
2.337调查案件被起诉的国别分布。在619起337调查案件中被起诉方涉及到的国家和地区共有52个，其中17个国家（地区）被调查的次数在10次或10次以上，被发起337调查次数最多的国家或地区为：中国台湾、日本、中国大陆、德国、香港、韩国、加拿大、英国、荷兰、法国、意大利，而其它35个国家合计被发起337调查93次。上述国家和地区被调查次数的多少可以间接反映对美国企业的威胁较大的国家和地区遭受337调查的比例也较高。
3.337调查案件的时间分布。20世纪70年代共76起，80年代共235起，20世纪90年代共117起，从2000年～2007年10月共发起了191起。70年代末到80年代中期是有史以来337诉讼的第一个高峰，目前已经迎来了337调查案件数量的第二个高峰，2004年～2007年每年的337诉讼再次连续超过20起。从2002年开始，到2007年10月末，美国对中国大陆企业总共发起了58起337调查，占同期全部调查案件次数的远超过了日本经济鼎盛时期的数值，可以反映出美国打压中国的力度是前所未有的。
4.337调查案件涉及产品的行业分布。从1986年12月29日，涉及中国大陆企业的337调查案件总共有73起，涉及到的制造行业分别为饲料工业、制鞋工业、裘皮加工业、体育用品业、游艺器材业、基础化学原料工业、汽车零部件制造业、食品工业、木制品业、有色金属合金工业、金属制品工业、通用设备制造业、化学药品工业、橡胶制品工业、塑料制品工业、通信设备制造业、办公机械制造业、专用设备制造业、日用杂品制造业、电子器件工业、家用视听设备制造业、电子计算机及外部设备制造业、仪器仪表工业、电气机械及器材制造业。中国被发起337调查的产品中大多数是工业原料和日用轻工产品，这也反映出了作为所谓“世界工厂”的中国在整个国际产业价值链中仍然处于偏低的位置。
5.337调查案件诉讼结果分析。在截止到2007年10月末已经结案的583起337诉讼案件中，被诉方胜利的共有138起，双方和解的共有222起，起诉方取得胜利的共有223起。同期结案的涉及中国所生产的产品的56起案件中，ITC裁定被诉方不侵权的有4起，起诉方撤诉的有5起，双方和解并结案的有12起，最终裁定中国企业侵权的有35起，中方败诉的比例高达62.5%。中国企业败诉主要是因为在大部分的案件中涉案企业由于诉讼费用高昂和不熟悉美国法律的原因而没有积极应诉，从而放弃了一切抗诉和答辩的机会，导致相当一部分337调查诉讼的美国起诉方不战而胜。
三、我国企业应对337条款的对策
1.确立全面的品牌保护意识，在市场上推出叫得响的民族品牌，保护自有驰名商标。
2.与国际知名企业建立合资合作关系获得知识产权的准入。利用该知名企业在海外成熟的销售渠道等，占领海外市场。
3.知识产权主导型收购，通过收购能够迅速改变一家企业的知识产权地位。
4.对创新、研发进行投资，建立适当的知识产权组合。
5.成立专门的知识产权机构。建立专利信息中心收集专利信息，构建知识产权保护网，对与本企业产品相关的专利作分类管理。
6.提高专利申请率并设置专利网战略。
总之，面对知识产权领域的挑战，中国企业只有居危思进，才能赢得光明的未来。
参考文献：
[1]USITC，337 Investigational History，http://www.usitc.gov/trade_remedy/int_prop/inv_his.htm
[2]斯蒂芬·罗奇:《美经济学家撰文:需要对中国实行贸易保护吗》, 环球时报,2007,02,01,第06版