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摘 要：本文从国际工程的风险出发，阐述了合同对于国际工程风险防范的重要性，并分析了合同在国际工程风险防范中容易出现的问题，并给出了相应的防范和对策。
关键词：国际工程 风险防范 合同条款
由于大多数国际工程在施工过程中会受到种种外界因素的干扰（如自然环境、政治环境、项目规划及设计的变更及其它人为因素等），加之国际工程项目都具有规模大，工期长，结构复杂等特点，使得超出预期的事项可能层出不穷，而合同对合同主体各方应承担风险有着相应的界定，合同管理的目的就是利用科学的方法通过对合同的管理来降低和规避项目风险损失。因此管理和使用好合同对国际工程风险防范和管理有着十分重要的意义。
一、国际工程合同是工程项目风险管理的主要依据
在国际工程项目实施过程中，合同双方首先都受工程所在国的法律和法规的约束，由于工程项目自身的周期性和复杂性，这些法律法规不可能反映出合同主体各方对工程项目的某些具体约定，也就无法满足工程项目管理所有需求。工程合同则试图根据历来经验和风险专家的建议对合同实施过程每一个可以预知的风险和每一种可能出现的情况都尽量做出具体的规定，以达到在工程项目执行过程中对风险进行预防和管理，使项目实施阶段每一步操作尽可能都做到有“法”可依的目的。
二、国际工程合同易出现的问题
1.合同文件风险。有些走出去的企业急于证实自己的实力开拓国外市场，不去对项目背景做全面深入的调查了解，对合同条款也不做风险分析，轻视合同对于双方合作的重要性，而轻易接受许多不平等、不公正的合同条款，盲目以低价中标，使得在最终的谈判中步履艰难。
2.低价中标策略。低价中标策略，是大多数企业在国际工程项目中通常的做法。所谓低价中标策略是指承包商在国际工程公开招标中，为了中标目的，使自己的报价低于预算成本而他们将挽回亏损的希望寄托在施工索赔上，企图以此来弥补投标时所承担的经济风险。实践证明，这种做法是非常危险的，很可能会自掘坟墓。
3.文化差异。全球化的今天，我们的企业要想走出去，首先要具备国际意识，要意识到文化差异对商务活动的影响，应适时调整方式去适应不同文化以成功达成合作。尽量避免应用一套通用的模式以企业个性化文化去同项目所在国业主谈合作。我国境内许多企业在国内业务做得风生水起，惯性的认为“上下通吃”的管理方法如真理一般放之四海而皆准。而不去花精力了解项目所在国的供应商业主与客户的管理文化与观念以及客户的期待值与需求，最终只会发现其中隐藏着巨大的风险。
4.合同管理人员问题。由于合同负责人员语言水平差，错误传递信息，导致双方对合同条件的解释出现分歧，造成潜在的合同风险。管理人员不重视合同性证据，文件资料的收集和保管，过多的项目口头承诺，而不注意形成文字证据，导致项目存在严重隐患。合同风险在谈判时分担不合理，也会埋下争议的隐患。
5.变更的风险。由于施工过程中的业主增项，施工条件的变化等原因，业主会提出变更指令，这些变更往往会影响到工期和造价以及原设计方案的变化，这会对合同的正常执行带来不小的风险。
三、工程风险在合同中的防范和对策
1.防范：
1.1合同准备阶段：了解项目所在国家的政局、经济状态、文化差异并对业主的支付能力进行调查。对项目中可能出现的已知风险（根据以往经验可预知的风险）和未知风险（不可预测风险，气候，地理因素，天灾人祸，政局动荡，汇率变动，施工条件变化，原材料上涨等）问题做出风险清单。
1.2合同报价阶段：要做好项目现场的前期勘查，认真研究制作投标文件，报价中要充分考虑风险成本。
1.3合同签订阶段：将准备阶段中风险清单中的问题列入合同条款，明确双方责任与义务，并提高违约成本，减少风险发生。合同谈判过程中，对苛刻条款提出修改的要求都要由双方签字生效，并且一定妥善保存。
1.4合同执行阶段：做好监管工作，随时监控工程项目进度，加强财务管理做好成本控制，如有变更情况需由双方协商达成一致的书面文件，并经由双方签字生效后保存。如出现索赔情况，及时备齐合同要求的索赔文件做好判断工作并及时跟进和索赔款项的催交工作。
2.对策：
2.1索赔条款。合同主体方可以依据合同中的索赔条款通过索赔来弥补各种风险引起的损失，可以对例如：工期的拖延，拖延付款，业主违约，由于气候地理条件原因或工程量变更造成的拖延也可以提出索赔。为维护自己的正当权益在合同签订时就应该树立索赔的意识，这样才能保证不被对方制约，在合同执行过程中要认真履行合同，防止己方违约。如果一旦发现己方违约，应积极采取补救措施，将对方损失降到最低，并客观的做出必要的解释，以获得对方的谅解和宽容，使对方不为此提出索赔，如果对方提出索赔，也应及时收集有关资料，分析合同责任，测算给对方造成的损失以应对对方可能提出的索赔。发生双方都有违约的情况，要首先向对方提出索赔，抓住时机抢占先机。先提出索赔能充分体现我方高水平的管理和迅速的反应能力，在心里上占优势地位。对方接到索赔后，势必会花费精力和时间去分析和研究，找出反驳的证据，这样就使对方被引导陷入被动局面。在这样的情况下，最终的索赔解决需要双方都要做出让步，这时先提出索赔的一方往往处于有利地位。
2.2风险利用。国际项目风险管理人员需要具备各方面的能力，其中这一条讲的就是“将坏事变成好事”的能力。某些情况下由于业主方合同管理水平不高、制定的合同条款不严谨、所在国法律法规不完善，这样的情况下作为承包商可以利用对方的这些弱点借此对业主的变更等提出索赔，利用这些风险来维护自己的合法权益，从而使项目获得更大的经济效益。
2.3保函条款。在国际承包工程项目中，为避免对方违约导致自身受到经济损失，保证合同义务正常履行，通常要求对方提供银行保函作为经济担保。在合同签订中可以利用保函条款来增加违约成本，规避或降低对方违约导致自身遭受损失的风险。保函的期限和形式可以在合同中进行约定，以来保证项目各个实施阶段的进展需要。
2.4对于专业人员要加强培训，合同的解释权总是归属于监理工程师的，如果由于双方对合同的理解出现分歧，不合理的解释合同必然会对承包商的权益造成损失，在这种情况下需要双方协商和中间人调解等方法，如果问题仍得不到解决，还可以提出仲裁，如果仲裁结果得不到当事人的认可或者对仲裁结果不服，还可以向法院提出诉讼。
2.5风险管理的方法：（1）风险规避：拒绝承担某种特定的风险，例如由于业主国内政局动荡导致项目无法正常实施，在项目执行过程中风险无处不在，很多时候规避了某种风险会随之产生另外一个风险（也称次生风险），因为我们不能一味的去选择规避风险，而应该采取科学合理的方式去选择承担某些风险而避免更大的损失的发生。（2）风险控制：风险控制管理在国际工程实施过程中应贯穿整个工程项目的各个阶段。预防的成本是所有解决方案里最低的。风险控制不是一味的去放弃或中止某些任务来消极回避风险的发生，而应该在执行过程中严格按照质量保证体系，对存在风险隐患的疏漏和错误及时作出修复和更改。（3）转移：可以利用分包和转包方式来减轻自身的风险压力，另外合同中的保险条款，也是在国际项目中最常使用的一种转嫁风险的方式。（4）风险自留：如遇到较小的风险，承包商通过评估和分析，认为风险自留对预期造成的损失较小并认此方式为最佳决策时，可以采用风险自留方式
四、结语
综上所述，作为国际工程合同的人士必须要对工程可能遇到的风险有全面深刻的了解，从风险分析和风险控制管理的角度研究合同的每一项条款，科学的利用合同来控制管理风险，做好风险防范。并依据合同处理好风险积极解决好出现的各种变更和索赔问题，圆满完成合同任务，取得预期的经济效益。
参考文献：
[1]国际商务潜规则 （英）巴里·托马林 （英）麦克·尼斯 著 鄢晓媛译 当代中国出版社.
[2]国际工程施工索赔 梁鑑 陳勇强 编著 中国建筑工业出版社.
[3]国际工程承包项目管理手册 左斌著 中国建筑工业出版社.
[4]国际工程风险管理 刘俊颖 李志永 著 中国建筑工业出版社出版.
王伟彦，身份证号码：411082198102174844。
关键词：国际工程 风险防范 合同条款
由于大多数国际工程在施工过程中会受到种种外界因素的干扰（如自然环境、政治环境、项目规划及设计的变更及其它人为因素等），加之国际工程项目都具有规模大，工期长，结构复杂等特点，使得超出预期的事项可能层出不穷，而合同对合同主体各方应承担风险有着相应的界定，合同管理的目的就是利用科学的方法通过对合同的管理来降低和规避项目风险损失。因此管理和使用好合同对国际工程风险防范和管理有着十分重要的意义。
一、国际工程合同是工程项目风险管理的主要依据
在国际工程项目实施过程中，合同双方首先都受工程所在国的法律和法规的约束，由于工程项目自身的周期性和复杂性，这些法律法规不可能反映出合同主体各方对工程项目的某些具体约定，也就无法满足工程项目管理所有需求。工程合同则试图根据历来经验和风险专家的建议对合同实施过程每一个可以预知的风险和每一种可能出现的情况都尽量做出具体的规定，以达到在工程项目执行过程中对风险进行预防和管理，使项目实施阶段每一步操作尽可能都做到有“法”可依的目的。
二、国际工程合同易出现的问题
1.合同文件风险。有些走出去的企业急于证实自己的实力开拓国外市场，不去对项目背景做全面深入的调查了解，对合同条款也不做风险分析，轻视合同对于双方合作的重要性，而轻易接受许多不平等、不公正的合同条款，盲目以低价中标，使得在最终的谈判中步履艰难。
2.低价中标策略。低价中标策略，是大多数企业在国际工程项目中通常的做法。所谓低价中标策略是指承包商在国际工程公开招标中，为了中标目的，使自己的报价低于预算成本而他们将挽回亏损的希望寄托在施工索赔上，企图以此来弥补投标时所承担的经济风险。实践证明，这种做法是非常危险的，很可能会自掘坟墓。
3.文化差异。全球化的今天，我们的企业要想走出去，首先要具备国际意识，要意识到文化差异对商务活动的影响，应适时调整方式去适应不同文化以成功达成合作。尽量避免应用一套通用的模式以企业个性化文化去同项目所在国业主谈合作。我国境内许多企业在国内业务做得风生水起，惯性的认为“上下通吃”的管理方法如真理一般放之四海而皆准。而不去花精力了解项目所在国的供应商业主与客户的管理文化与观念以及客户的期待值与需求，最终只会发现其中隐藏着巨大的风险。
4.合同管理人员问题。由于合同负责人员语言水平差，错误传递信息，导致双方对合同条件的解释出现分歧，造成潜在的合同风险。管理人员不重视合同性证据，文件资料的收集和保管，过多的项目口头承诺，而不注意形成文字证据，导致项目存在严重隐患。合同风险在谈判时分担不合理，也会埋下争议的隐患。
5.变更的风险。由于施工过程中的业主增项，施工条件的变化等原因，业主会提出变更指令，这些变更往往会影响到工期和造价以及原设计方案的变化，这会对合同的正常执行带来不小的风险。
三、工程风险在合同中的防范和对策
1.防范：
1.1合同准备阶段：了解项目所在国家的政局、经济状态、文化差异并对业主的支付能力进行调查。对项目中可能出现的已知风险（根据以往经验可预知的风险）和未知风险（不可预测风险，气候，地理因素，天灾人祸，政局动荡，汇率变动，施工条件变化，原材料上涨等）问题做出风险清单。
1.2合同报价阶段：要做好项目现场的前期勘查，认真研究制作投标文件，报价中要充分考虑风险成本。
1.3合同签订阶段：将准备阶段中风险清单中的问题列入合同条款，明确双方责任与义务，并提高违约成本，减少风险发生。合同谈判过程中，对苛刻条款提出修改的要求都要由双方签字生效，并且一定妥善保存。
1.4合同执行阶段：做好监管工作，随时监控工程项目进度，加强财务管理做好成本控制，如有变更情况需由双方协商达成一致的书面文件，并经由双方签字生效后保存。如出现索赔情况，及时备齐合同要求的索赔文件做好判断工作并及时跟进和索赔款项的催交工作。
2.对策：
2.1索赔条款。合同主体方可以依据合同中的索赔条款通过索赔来弥补各种风险引起的损失，可以对例如：工期的拖延，拖延付款，业主违约，由于气候地理条件原因或工程量变更造成的拖延也可以提出索赔。为维护自己的正当权益在合同签订时就应该树立索赔的意识，这样才能保证不被对方制约，在合同执行过程中要认真履行合同，防止己方违约。如果一旦发现己方违约，应积极采取补救措施，将对方损失降到最低，并客观的做出必要的解释，以获得对方的谅解和宽容，使对方不为此提出索赔，如果对方提出索赔，也应及时收集有关资料，分析合同责任，测算给对方造成的损失以应对对方可能提出的索赔。发生双方都有违约的情况，要首先向对方提出索赔，抓住时机抢占先机。先提出索赔能充分体现我方高水平的管理和迅速的反应能力，在心里上占优势地位。对方接到索赔后，势必会花费精力和时间去分析和研究，找出反驳的证据，这样就使对方被引导陷入被动局面。在这样的情况下，最终的索赔解决需要双方都要做出让步，这时先提出索赔的一方往往处于有利地位。
2.2风险利用。国际项目风险管理人员需要具备各方面的能力，其中这一条讲的就是“将坏事变成好事”的能力。某些情况下由于业主方合同管理水平不高、制定的合同条款不严谨、所在国法律法规不完善，这样的情况下作为承包商可以利用对方的这些弱点借此对业主的变更等提出索赔，利用这些风险来维护自己的合法权益，从而使项目获得更大的经济效益。
2.3保函条款。在国际承包工程项目中，为避免对方违约导致自身受到经济损失，保证合同义务正常履行，通常要求对方提供银行保函作为经济担保。在合同签订中可以利用保函条款来增加违约成本，规避或降低对方违约导致自身遭受损失的风险。保函的期限和形式可以在合同中进行约定，以来保证项目各个实施阶段的进展需要。
2.4对于专业人员要加强培训，合同的解释权总是归属于监理工程师的，如果由于双方对合同的理解出现分歧，不合理的解释合同必然会对承包商的权益造成损失，在这种情况下需要双方协商和中间人调解等方法，如果问题仍得不到解决，还可以提出仲裁，如果仲裁结果得不到当事人的认可或者对仲裁结果不服，还可以向法院提出诉讼。
2.5风险管理的方法：（1）风险规避：拒绝承担某种特定的风险，例如由于业主国内政局动荡导致项目无法正常实施，在项目执行过程中风险无处不在，很多时候规避了某种风险会随之产生另外一个风险（也称次生风险），因为我们不能一味的去选择规避风险，而应该采取科学合理的方式去选择承担某些风险而避免更大的损失的发生。（2）风险控制：风险控制管理在国际工程实施过程中应贯穿整个工程项目的各个阶段。预防的成本是所有解决方案里最低的。风险控制不是一味的去放弃或中止某些任务来消极回避风险的发生，而应该在执行过程中严格按照质量保证体系，对存在风险隐患的疏漏和错误及时作出修复和更改。（3）转移：可以利用分包和转包方式来减轻自身的风险压力，另外合同中的保险条款，也是在国际项目中最常使用的一种转嫁风险的方式。（4）风险自留：如遇到较小的风险，承包商通过评估和分析，认为风险自留对预期造成的损失较小并认此方式为最佳决策时，可以采用风险自留方式
四、结语
综上所述，作为国际工程合同的人士必须要对工程可能遇到的风险有全面深刻的了解，从风险分析和风险控制管理的角度研究合同的每一项条款，科学的利用合同来控制管理风险，做好风险防范。并依据合同处理好风险积极解决好出现的各种变更和索赔问题，圆满完成合同任务，取得预期的经济效益。
参考文献：
[1]国际商务潜规则 （英）巴里·托马林 （英）麦克·尼斯 著 鄢晓媛译 当代中国出版社.
[2]国际工程施工索赔 梁鑑 陳勇强 编著 中国建筑工业出版社.
[3]国际工程承包项目管理手册 左斌著 中国建筑工业出版社.
[4]国际工程风险管理 刘俊颖 李志永 著 中国建筑工业出版社出版.
王伟彦，身份证号码：411082198102174844。