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摘 要：企业是科技创新的主体，重大科研课题是科技创新的重要载体。本文从科研项目立项阶段开始至成果管理为止，内容涵盖了课题设计、进度管理、质量管理、经费管理、外委管理和成果管理，探讨和建立了全周期科研项目管理模式。
关键词：科研课题管理;质量管理;成果转化
中图分類号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.30.037
0 引言
党的十九届五中全会在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（简称“建议”）中提出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。《建议》将“坚持创新驱动发展，全面塑造发展新优势”放在各项规划任务的首位，单独成章、专题部署，尤可见党和政府对科技创新工作的重视。习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次大会上的讲话中指出：“科学技术从来没有像今天一样深刻影响着国家前途命运，从来没有像今天这样深刻影响着人民生活福祉”。
企业是科技创新的主体，重大科研课题是科技创新的重要载体。从固有属性上看，科研课题有以下四个显著特点：
第一，课题设计阶段至关重要。科研课题是通过科技创新解决生产实践中的难题的过程，那么就一定要紧密贴合实践需要，就要求课题设计要“摸得准问题”“找得准方向”“定得准思路”，否则如果一开始就偏离生产需求，后续研究过程和结果就注定是“空中楼阁”。
第二，科技创新工作是典型的探索性工作，虽然我们可以通过充分的前期准备和科学严谨的工作方法尽量规避风险，但在过程中仍将面临较多“意想不到”，在最终成果的取得上仍存在“不确定性”。
第三，重大科研课题经常是多领域、多学科、多专业的联合攻关，涉及多企业协同。对于课题牵头单位来讲，需要做好协同管理。
第四，科研课题的研究成果最终要应用于生产实践，使“科技先进性”转化为实实在在的“劳动生产力”，因此在管理过程中就需要额外关注科研成果转化的问题。
针对以上问题，本文结合笔者自身从事科研课题管理的经验和认识，探讨并建立了一种全周期科研课题的管理模式，以期对科研课题管理工作有所启发和借鉴。
1 课题设计阶段
在课题设计阶段我们要解决以下三点问题：一是课题攻关方向必须正确。何为正确？可以总结为“三个紧贴”：紧贴企业发展战略、紧贴制约企业发展的重大难题、紧贴生产一线的迫切需要，这就需要我们有识别难题、认识难题的能力;二是我们要从这些现实难题中提炼出科学问题;三是我们要充分结合现有研究基础，制定出科学合理的课题实施方案，也就是“作战图”。
为解决这以下3点问题，在企业内部可建立以下管理链条：
第一步：制定企业科技发展规划，也就是本企业科技攻关的纲领性文件。
第二步：各业务单位根据科技发展规划申报各级各类科研课题。在此过程中，为了做好课题的顶层设计，需要各课题编制立项申请书、立项论证报告和预算申请书，在上述文件中要对以下问题进行说明：一是研究意义与目的，并说明与科技发展规划的契合性;二是预期成果与考核指标;三是技术路线与年度目标;四是攻关团队设计;五是课题预算。
第三步：组织本企业相关专业专家进行集体论证，讨论课题设计的合理性、准确性和可实施性。在论证过程中，除了重点关注“三个紧贴”外，仍需要重点关注以下方面：一是预期成果和考核指标要具体、量化，避免含糊不清;二是技术路线要能够实现预期成果和考核指标，并且可操作、可实施，年度目标要任务相对均衡，稳扎稳打、步步为营;三是重点审查成果应用与转化的思路与可行性;四是攻关团队要具备相应的能力、经验和资质;五是课题预算的合理性和合规性。
以上步骤是“自上而下”开展课题设计的过程，能够最大程度保障科研课题方向正确、目标明确、基础扎实、路线可行、保障到位。此外为了更大程度上“集思广益”，更大程度上激发科研人员创新创业热情与思路，建议可以每年支持一定额度的“自由探索”经费，由基层科研单位自行立项使用，让科研人员的“奇思妙想”浇灌企业的“无心插柳”，结成“科研硕果”。
2 课题实施阶段
对于科研课题来说，在课题实施阶段主要需要做好课题的进度管理、质量管理、经费管理和外委管理。“好的开始是成功的一半”，要做好这些管理，首先要在课题设计阶段的基础上，进一步加强课题的“顶层设计”，我们可以称之为深化课题设计。
2.1 深化课题设计
科研课题立项获批，说明课题在研究方向和研究思路上正确可行的。在深化课题设计阶段，要在前期工作的基础上进一步深化，并且开展一系列基础性工作。
第一步是组建课题组，编制课题组织机构。一般可以按照专家指导组—课题长-副课题长-课题助理-子课题负责人-外委课题负责人-课题研究人员等几个层次组建团队。专家指导组是由具有丰富科研和现场经验的专家组成，负责对课题宏观研究方向和思路，以及重大研究结论进行指导和把关;课题长负责课题研究的全面工作;副课题长一般负责若干重大技术难题的攻关;课题助理负责协助课题长开展管理工作，有时可以设置多名助理分工协作;子课题负责人负责某一具体攻关方向的科研工作;外委课题负责人负责相应外委课题的进度、质量、成果、费用的管理，课题研究人员负责开展具体科研工作。
第二步是编制技术签署名单，技术签署名单中的人员主要负责对课题重大事项、关键节点检查、关键文件审查、外委立项文件审查、外委研究成果、课题研究报告等技术审查和把关。这是做好课题质量管理的重要一环。
第三步是编制研究设计书并组织召开实施方案审查会，这是深化课题设计的关键一步，通过邀请相关专业专家共同讨论，集思广益，进一步细化课题的研究思路、年度计划、重点工作等重要内容。 第四步是要编制课题研究基础，统一课题研究的基本准则、基础资料、基础数据等重要信息。
2.2 进度管理
进度管理的目标是通过一系列高效的管理手段使课题研究工作按照计划开展，最终按时完成全部研究任务。进度管理的第一步就是要以合同任务书规定的考核指标和研究期限为目标，制定合理的年度工作計划。由于大型科研课题通常是由多家企业协同攻关完成，因此制定计划过程中要特别注意各企业和各项子课题之间的匹配衔接问题，否则容易出现子课题研究脱节，研究成果无法共享、难以衔接的现象。第二步就是要安排专人负责管理课题总体研究进度，并针对每一个子课题和外委课题分别设置负责人，负责对子任务进行进度和质量管理，从而形成“总分”的管理结构。此外，作为企业来讲，可以考虑每年召开1-2次专题会议听取重要课题的实施进度，协调解决相应问题;作为课题来讲，建议每年至少召开1次工作会议听取各子课题的进展情况。
2.3 质量管理
质量管理是保障科研课题研究质量的重要方面，我们可以从企业和课题组两个层面展开讨论。企业从宏观层面，应该结合本企业发展战略制定质量目标、质量方针和质控体系，明确各型各类课题的质量控制程序。在日常工作中应建立本企业质量内审和质量过程检查制度，重点检查各下属单位质量管理的有效性，抽查重点课题的质量管理情况。
从课题层面应该按照企业的质控体系细化本课题的质控，编制技术签署名单。一般来讲，技术签署名单可设置3-4级，有不同层级的专家把关，科研课题的重要审查内容请见表1。
2.4 经费管理
科研课题的经费管理包括预算编制管理、预算执行管理和监督审计等，对于国家课题，要严格按照国家相关规定执行，例如《国家科技重大专项（民口）资金管理办法》《国家重点研发计划资金管理办法》等。在预算编制阶段，主要考虑预算的合理性、与研究内容的匹配性，以及可执行性。在预算执行阶段，主要管理目标是按计划进度完成费用执行。实际上，预算执行与课题研究进度息息相关、一脉相承，如果预算实际执行率与计划执行率存在较大偏差，说明课题研究进度明显滞后。当然，预算执行必须符合国家以及相关规定，必须具备合规性，在此方面各企业均有财务人员审核把关，此处不再赘述。
2.5 外委管理
外委管理包括外委立项、外委质控、外委成果管理和外委验收管理。外委立项阶段首先要论证立项的必要性，并且要对研究/工作内容、技术要求、提交成果、考核指标、预算测算依据、采办方式进行论证，一般推荐通过专家论证法实施;此外课题组要对潜在供应商进行提前摸底和筛选，推荐合格的供应商;在外委立项阶段要对课题组提出的推荐供应商的技术能力和服务质量进行论证。通过立项论证后，再按照论证通过的采办方式和供应商名单进行采办。此阶段要编制的技术文件包括立项论证报告、技术委托要求、承包商推荐表和承包商投标确认函。
对外委课题的质控首先要设置外委课题负责人，负责对外委课题研究工作的全面把控。在外委课题的重大研究节点，例如实验大纲、现场试验方案等可组织召开专家论证会、专家研讨会等进行质量管理。重要技术和成果文件要履行技术审查和把关。在成果和验收管理方面，要对外委课题的重要结论和认识、重大方案等进行严格的技术审查，在必要的情况下，可通过权威第三方独立审核来校验正确性。
2.6 成果管理
研究任务完成后要对科研成果进行管理。第一步是要对研究成果和研究报告进行审查和技术签署，具备进行验收的条件。如果有必要，可以组织召开成果鉴定会，以鉴定成果的创新性、先进性和适用性，为下一步成果的推广应用和现场转化打下基础。第二步是按照相关规定进行结题验收，接受项目委托单位的检验，有时需要按照验收专家的意见进一步补充研究。第三步是对课题的管理文件、基础资料、试验和检验检测的原始数据、源代码、知识产权、影像资料、技术报告等各型各类文件进行全面的梳理和归档，归档工作对于项目成果的后续推广和应用十分重要，不能忽视。
3 结论
科研项目是科技攻关的载体，做好科研项目的管理是实现技术突破的基础和保障。本文从项目立项开始到成果归档结束，探讨和建立了全周期科研项目管理模式，主要结论如下：
（1）科研项目立项阶段是决定科技攻关方向的阶段，至关重要。方向正确可解决本企业面临的关键技术瓶颈;方向偏颇将导致企业浪费大量人力、物力、财力，甚至得到片面的、错误的认识和结论，影响企业发展。立项阶段应邀请权威专家，重大科技项目立项可以考虑邀请企业以外的本行业著名专家把关，以保证方向和路线的正确。
（2）进度、质量、经费、外委管理相辅相成，统筹协调，其中有一项管理不到位，将引起其他管理的连锁反应。这些管理重要的措施是计划合理、标准明确、流程严格、责任清晰。
（3）成果的管理至关重要，尤其对于已经具备现场应用条件的科研成果，建议采用成果鉴定会、第三方审核等方式对成果的正确性、创新性、先进性、适用性等进行专业鉴定，为成果走向现场打下坚实基础。
此外，如何调动科研人员的积极性，为科研人员减负松绑是科研管理研究的另一个重要方向。2020年政府工作报告中提出“实行重点项目攻关‘揭榜挂帅’，谁能干就让谁干”，各省市和各企业积极响应，都在大胆的先行先试，目前已经在揭榜挂帅、科研放管服、项目经理负责制（给予项目经理更大权限）、容错机制等方面进行了诸多有益探索，相信将给我国科研事业的发展提供更强劲的动力保障。
参考文献
[1]穆荣平，连燕华.重大科研项目计划管理方法研究[J].科研管理，1997，（4）.
[2]杨喆，李敏.科研项目经费全流程管理的思考[J].会计师，2021，（5）.
[3]徐鸿飞，张杰，张亮，等.石油企业基层生产单位科研管理新模式探索[J].化工管理，2020，（23）.
[4]张宜.科技型国有企业科研项目管理现状及其优化[J].全国流通经济，2019，（26）.
关键词：科研课题管理;质量管理;成果转化
中图分類号：F23 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.30.037
0 引言
党的十九届五中全会在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》（简称“建议”）中提出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。《建议》将“坚持创新驱动发展，全面塑造发展新优势”放在各项规划任务的首位，单独成章、专题部署，尤可见党和政府对科技创新工作的重视。习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次大会上的讲话中指出：“科学技术从来没有像今天一样深刻影响着国家前途命运，从来没有像今天这样深刻影响着人民生活福祉”。
企业是科技创新的主体，重大科研课题是科技创新的重要载体。从固有属性上看，科研课题有以下四个显著特点：
第一，课题设计阶段至关重要。科研课题是通过科技创新解决生产实践中的难题的过程，那么就一定要紧密贴合实践需要，就要求课题设计要“摸得准问题”“找得准方向”“定得准思路”，否则如果一开始就偏离生产需求，后续研究过程和结果就注定是“空中楼阁”。
第二，科技创新工作是典型的探索性工作，虽然我们可以通过充分的前期准备和科学严谨的工作方法尽量规避风险，但在过程中仍将面临较多“意想不到”，在最终成果的取得上仍存在“不确定性”。
第三，重大科研课题经常是多领域、多学科、多专业的联合攻关，涉及多企业协同。对于课题牵头单位来讲，需要做好协同管理。
第四，科研课题的研究成果最终要应用于生产实践，使“科技先进性”转化为实实在在的“劳动生产力”，因此在管理过程中就需要额外关注科研成果转化的问题。
针对以上问题，本文结合笔者自身从事科研课题管理的经验和认识，探讨并建立了一种全周期科研课题的管理模式，以期对科研课题管理工作有所启发和借鉴。
1 课题设计阶段
在课题设计阶段我们要解决以下三点问题：一是课题攻关方向必须正确。何为正确？可以总结为“三个紧贴”：紧贴企业发展战略、紧贴制约企业发展的重大难题、紧贴生产一线的迫切需要，这就需要我们有识别难题、认识难题的能力;二是我们要从这些现实难题中提炼出科学问题;三是我们要充分结合现有研究基础，制定出科学合理的课题实施方案，也就是“作战图”。
为解决这以下3点问题，在企业内部可建立以下管理链条：
第一步：制定企业科技发展规划，也就是本企业科技攻关的纲领性文件。
第二步：各业务单位根据科技发展规划申报各级各类科研课题。在此过程中，为了做好课题的顶层设计，需要各课题编制立项申请书、立项论证报告和预算申请书，在上述文件中要对以下问题进行说明：一是研究意义与目的，并说明与科技发展规划的契合性;二是预期成果与考核指标;三是技术路线与年度目标;四是攻关团队设计;五是课题预算。
第三步：组织本企业相关专业专家进行集体论证，讨论课题设计的合理性、准确性和可实施性。在论证过程中，除了重点关注“三个紧贴”外，仍需要重点关注以下方面：一是预期成果和考核指标要具体、量化，避免含糊不清;二是技术路线要能够实现预期成果和考核指标，并且可操作、可实施，年度目标要任务相对均衡，稳扎稳打、步步为营;三是重点审查成果应用与转化的思路与可行性;四是攻关团队要具备相应的能力、经验和资质;五是课题预算的合理性和合规性。
以上步骤是“自上而下”开展课题设计的过程，能够最大程度保障科研课题方向正确、目标明确、基础扎实、路线可行、保障到位。此外为了更大程度上“集思广益”，更大程度上激发科研人员创新创业热情与思路，建议可以每年支持一定额度的“自由探索”经费，由基层科研单位自行立项使用，让科研人员的“奇思妙想”浇灌企业的“无心插柳”，结成“科研硕果”。
2 课题实施阶段
对于科研课题来说，在课题实施阶段主要需要做好课题的进度管理、质量管理、经费管理和外委管理。“好的开始是成功的一半”，要做好这些管理，首先要在课题设计阶段的基础上，进一步加强课题的“顶层设计”，我们可以称之为深化课题设计。
2.1 深化课题设计
科研课题立项获批，说明课题在研究方向和研究思路上正确可行的。在深化课题设计阶段，要在前期工作的基础上进一步深化，并且开展一系列基础性工作。
第一步是组建课题组，编制课题组织机构。一般可以按照专家指导组—课题长-副课题长-课题助理-子课题负责人-外委课题负责人-课题研究人员等几个层次组建团队。专家指导组是由具有丰富科研和现场经验的专家组成，负责对课题宏观研究方向和思路，以及重大研究结论进行指导和把关;课题长负责课题研究的全面工作;副课题长一般负责若干重大技术难题的攻关;课题助理负责协助课题长开展管理工作，有时可以设置多名助理分工协作;子课题负责人负责某一具体攻关方向的科研工作;外委课题负责人负责相应外委课题的进度、质量、成果、费用的管理，课题研究人员负责开展具体科研工作。
第二步是编制技术签署名单，技术签署名单中的人员主要负责对课题重大事项、关键节点检查、关键文件审查、外委立项文件审查、外委研究成果、课题研究报告等技术审查和把关。这是做好课题质量管理的重要一环。
第三步是编制研究设计书并组织召开实施方案审查会，这是深化课题设计的关键一步，通过邀请相关专业专家共同讨论，集思广益，进一步细化课题的研究思路、年度计划、重点工作等重要内容。 第四步是要编制课题研究基础，统一课题研究的基本准则、基础资料、基础数据等重要信息。
2.2 进度管理
进度管理的目标是通过一系列高效的管理手段使课题研究工作按照计划开展，最终按时完成全部研究任务。进度管理的第一步就是要以合同任务书规定的考核指标和研究期限为目标，制定合理的年度工作計划。由于大型科研课题通常是由多家企业协同攻关完成，因此制定计划过程中要特别注意各企业和各项子课题之间的匹配衔接问题，否则容易出现子课题研究脱节，研究成果无法共享、难以衔接的现象。第二步就是要安排专人负责管理课题总体研究进度，并针对每一个子课题和外委课题分别设置负责人，负责对子任务进行进度和质量管理，从而形成“总分”的管理结构。此外，作为企业来讲，可以考虑每年召开1-2次专题会议听取重要课题的实施进度，协调解决相应问题;作为课题来讲，建议每年至少召开1次工作会议听取各子课题的进展情况。
2.3 质量管理
质量管理是保障科研课题研究质量的重要方面，我们可以从企业和课题组两个层面展开讨论。企业从宏观层面，应该结合本企业发展战略制定质量目标、质量方针和质控体系，明确各型各类课题的质量控制程序。在日常工作中应建立本企业质量内审和质量过程检查制度，重点检查各下属单位质量管理的有效性，抽查重点课题的质量管理情况。
从课题层面应该按照企业的质控体系细化本课题的质控，编制技术签署名单。一般来讲，技术签署名单可设置3-4级，有不同层级的专家把关，科研课题的重要审查内容请见表1。
2.4 经费管理
科研课题的经费管理包括预算编制管理、预算执行管理和监督审计等，对于国家课题，要严格按照国家相关规定执行，例如《国家科技重大专项（民口）资金管理办法》《国家重点研发计划资金管理办法》等。在预算编制阶段，主要考虑预算的合理性、与研究内容的匹配性，以及可执行性。在预算执行阶段，主要管理目标是按计划进度完成费用执行。实际上，预算执行与课题研究进度息息相关、一脉相承，如果预算实际执行率与计划执行率存在较大偏差，说明课题研究进度明显滞后。当然，预算执行必须符合国家以及相关规定，必须具备合规性，在此方面各企业均有财务人员审核把关，此处不再赘述。
2.5 外委管理
外委管理包括外委立项、外委质控、外委成果管理和外委验收管理。外委立项阶段首先要论证立项的必要性，并且要对研究/工作内容、技术要求、提交成果、考核指标、预算测算依据、采办方式进行论证，一般推荐通过专家论证法实施;此外课题组要对潜在供应商进行提前摸底和筛选，推荐合格的供应商;在外委立项阶段要对课题组提出的推荐供应商的技术能力和服务质量进行论证。通过立项论证后，再按照论证通过的采办方式和供应商名单进行采办。此阶段要编制的技术文件包括立项论证报告、技术委托要求、承包商推荐表和承包商投标确认函。
对外委课题的质控首先要设置外委课题负责人，负责对外委课题研究工作的全面把控。在外委课题的重大研究节点，例如实验大纲、现场试验方案等可组织召开专家论证会、专家研讨会等进行质量管理。重要技术和成果文件要履行技术审查和把关。在成果和验收管理方面，要对外委课题的重要结论和认识、重大方案等进行严格的技术审查，在必要的情况下，可通过权威第三方独立审核来校验正确性。
2.6 成果管理
研究任务完成后要对科研成果进行管理。第一步是要对研究成果和研究报告进行审查和技术签署，具备进行验收的条件。如果有必要，可以组织召开成果鉴定会，以鉴定成果的创新性、先进性和适用性，为下一步成果的推广应用和现场转化打下基础。第二步是按照相关规定进行结题验收，接受项目委托单位的检验，有时需要按照验收专家的意见进一步补充研究。第三步是对课题的管理文件、基础资料、试验和检验检测的原始数据、源代码、知识产权、影像资料、技术报告等各型各类文件进行全面的梳理和归档，归档工作对于项目成果的后续推广和应用十分重要，不能忽视。
3 结论
科研项目是科技攻关的载体，做好科研项目的管理是实现技术突破的基础和保障。本文从项目立项开始到成果归档结束，探讨和建立了全周期科研项目管理模式，主要结论如下：
（1）科研项目立项阶段是决定科技攻关方向的阶段，至关重要。方向正确可解决本企业面临的关键技术瓶颈;方向偏颇将导致企业浪费大量人力、物力、财力，甚至得到片面的、错误的认识和结论，影响企业发展。立项阶段应邀请权威专家，重大科技项目立项可以考虑邀请企业以外的本行业著名专家把关，以保证方向和路线的正确。
（2）进度、质量、经费、外委管理相辅相成，统筹协调，其中有一项管理不到位，将引起其他管理的连锁反应。这些管理重要的措施是计划合理、标准明确、流程严格、责任清晰。
（3）成果的管理至关重要，尤其对于已经具备现场应用条件的科研成果，建议采用成果鉴定会、第三方审核等方式对成果的正确性、创新性、先进性、适用性等进行专业鉴定，为成果走向现场打下坚实基础。
此外，如何调动科研人员的积极性，为科研人员减负松绑是科研管理研究的另一个重要方向。2020年政府工作报告中提出“实行重点项目攻关‘揭榜挂帅’，谁能干就让谁干”，各省市和各企业积极响应，都在大胆的先行先试，目前已经在揭榜挂帅、科研放管服、项目经理负责制（给予项目经理更大权限）、容错机制等方面进行了诸多有益探索，相信将给我国科研事业的发展提供更强劲的动力保障。
参考文献
[1]穆荣平，连燕华.重大科研项目计划管理方法研究[J].科研管理，1997，（4）.
[2]杨喆，李敏.科研项目经费全流程管理的思考[J].会计师，2021，（5）.
[3]徐鸿飞，张杰，张亮，等.石油企业基层生产单位科研管理新模式探索[J].化工管理，2020，（23）.
[4]张宜.科技型国有企业科研项目管理现状及其优化[J].全国流通经济，2019，（26）.