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摘要：
随着知识经济时代和经济全球化趋势的发展，高等教育的大众化，人力资本投资热的持续升温，就业竞争日趋白热化，导致人力资本交易机会风险不断增高，已经引起人力资本投资者的普遍焦虑和专家学者普遍的关注。为了更加准确全面地理解人力资本交易机会风险，在回顾人力资本交易机会风险概念界定以及人力资本交易机会风险成因分析研究的基础上，从人力资本交易机会风险概念固有的层次性出发，剖析并揭示人力资本交易机会风险概念的五层含义，旨在深化人力资本交易机会风险概念的理解和把握。
关键词：
人力资本；交易机会风险；含义；浅析
中图分类号：
F24
文献标识码：A
文章编号：16723198（2014）20010702
1引言
随着知识经济时代和经济全球化趋势的发展，人力资本对经济发展的作用日益彰显，人力资本的地位日益提升，人力资本投资热持续升温，但另一方面人力资本交易机会风险也存在不断增加的趋势。近年来，高校毕业生、农民工等群体的就业难问题折射出人力资本交易机会风险问题，已成为社会普遍关注的焦点。尤其是2014年被称为“最难就业季”，700多万高校毕业生中的许多毕业生或者饥不择食不得已采取先就业再择业策略，专业不对口，学非所用的现象比比皆是；或者对职位降格以求，获得的是劣质人力资本交易机会，或者一毕业就失业，完全丧失人力资本交易机会；这些现象表明高校毕业生及其家庭面临巨大的人力资本交易机会风险。为了有效防范和化解人力资本交易机会风险，有必要深入剖析人力资本交易机会风险这一概念的含义。
2对人力资本交易机会风险相关研究的回顾
弄清事物产生的原因，有利于深刻认识事物。在《人力资本交易机会风险：概念界定、研究背景及意义》一文中，笔者曾界定了人力资本交易机会风险的概念，指出“所谓人力资本交易机会风险，是指人力资本投资者为了获得最大化人力资本综合收益，在市场上进行人力资本交易时，所面临的人力资本交易机会的不确定性。”。
人力资本交易机会风险的产生不是偶然的，而是知识经济时代、网络时代和经济全球化时代的必然产物。在《人力资本交易机会风险：成因分析与化解思路》一文中，笔者对人力资本交易机会风险的成因进行了专门探讨，认为“人力资本交易机会风险的形成，具有明显的多因性，是多种因素共同作用的结果。”并深入分析了造成人力资本交易机会风险的原因，认为造成人力资本交易机会风险的原因主要包括知识创新、现代职业生涯、国家产业政策、经济发展的周期性、就业竞争的不公平性、个体人力资本投资积累的长期性、人力资本投资环境的复杂性和动态性。并逐一分析各种因素对人力资本交易机会风险形成的所造成的影响。
3人力资本交易机会风险的含义
人力资本交易机会风险是一个比较复杂的概念，其含义具有十分丰富的层次。
3.1人力是一种资本
马克思认为，资本是能带来剩余价值的价值。人力能作为资本，一方面因为它有价值，另一方面因为它在投入生产过程后能带来剩余价值。
首先，人力资本有价值。人力资本是投资的结果，是抽象人类劳动的凝结，因而是有价值的。虽然人力资本产权归人力资本生命载体天然所有，但笔者认为人力资本至少是人力资本自我生命载体及其父母共同投资的结果。首先，父母是直接投资者，怀胎前父母通过一系列努力直接投资了自己的生殖细胞和受孕环境，提供了一定质量和包含一定遗传信息特性的个性化的遗传物质，怀胎中又投资了胎儿生长发育所需的物质和精神环境，如胎教，营养，避免生病、劳累、请假休息、甚至保胎保健等投资行为。人力资本载体出生后打防疫针，哺育、教养、教育训练都是父母甚至其他相关人员后续追加的投资的行为。显而易见，人力资本首先是其父母乃至其他家属共同投资的结果。其次，人力资本又是人力资本生命载体本人投资的结果，例如人力资本生命载体本人在接受教育、实践探索、实施保健以及可能的迁徙中等都投入了时间、精力乃至货币等成本。
其次，人力资本能带来剩余价值。根据马克思的劳动价值论和剩余价值论思想，劳动力在合理匹配并投入生产过程中使用时，不但能创造自身价值还能创造超过自身价值以外的新价值即剩余价值。而“人力资本”是人的脑力、体力以及其他无形资本的总和。在合理匹配妥当激励的前提下，人力资本投入生产过程就能带来剩余价值。
3.2人力资本是知识经济时代人们成就事业和做人所必须的资本
无论是组织还是个人，成就事业所必须的资本一般包括两类，一类是人力资本，另一类是非人力资本。其中人力资本是不可或缺的。人力资本按所有权可分为人力资本生命载体自有的人力资本和他人拥有的人力资本，其中他人拥有并提供的人力资本具有十分重要的甚至更加重要的价值。经济主体无论是为人还是做事，不但需要多种形式的非人力资本如自然资本或物质资本等的支持，也总是离不开人力资本的支持。尤其是知识经济时代，更是如此。因为在知识经济时代，人力资本的地位显著提升，作用空前放大。知识经济时代组织或个人的核心竞争力是人力资本。这就决定了经济主体在生存和发展中也总是需要一定数量、质量和性质的除他之外的其他人力资本支持。而且伴随知识经济的发展，人力资本的地位和作用不断提升，人力资本交易活动必将更加频繁同时对于经济主体的竞争也更加关键，人力资本能否在市场上获得交易机会对其生存与发展至关重要。
3.3人力资本交易机会风险中的“人力资本”是指积极性人力资本
笔者认为，人力资本有两种基本类型，人力资本按照其态度倾向性可以分为积极性人力资本和消极性人力资本。积极性人力资本倾向于在人力资本市场上积极寻求人力资本交易机会，尽量通过合理配置自己，尽可能充分发挥其人力资本作用，同时谋求最大限度地获取人力资本综合收益。而消极性人力资本则恰恰相反，不是积极主动地寻求人力资本交易机会、不是按照人力资本的地位、作用和要求尽量合理的配置自己，或并非尽可能地充分地发挥人力资本作用，或非尽可能谋求最大限度地获取人力资本综合收益。笔者要强调的是“人力资本交易机会风险”中的“人力资本”对应的是积极性人力资本而非消极性人力资本，它有如下几个特征：首先，积极性人力资本积极主动地寻求市场交易机会；其次，积极性人力资本期望与职位合理匹配；第三，积极性人力资本期待发挥人力资本作用；第四，积极性人力资本期望最大限度获取人力资本综合收益。 3.4“人力资本交易”是资本化的人力资本商品交易
在人力资本交易中人力资本是作为资本商品来参与交易的。首先，在市场经济条件下，人力资本是一种商品，人力资本所有者可以本着自愿公平的市场交易原则将人力资本的使用权，转让给人力资本顾客使用。其次，强调人力资本交易是一种资本商品的交易。人力资本是一种有别于普通商品的资本性商品。在新的时代，知识经济为人力资本交易奠定了物质基础，互联网经济位置是经济插上翅膀。知识经济时代，借助于互联网的力量，知识创新的速度空前发展，知识储存技术高度发展、知识传播的速度以及知识的应用使得人力成为组织的战略性资本，人力资本有资格应该真正作为资本与他人或组织进行交易。既然如此，那么一方面，从发挥作用角度看，所转让的人力资本在交易期内务必要体现资本的增殖性特征，同时人力资本又区别于一般意义上的资本，它是具有能动性的资本，因而还要体现人力资本的能动性特征。在交易期内，人力资本应当真正作为资本能动地发挥增殖作用；另一方面，从收益角度看，人力资本投资者转让人力资本是为了获得人力的资本性收益，而且追求人力资本综合收益最大化。
人力资本交易具有必然性。人力资本所有者为人力资本消费者提供人力资本，获得载体所需之物。人力资本消费者获得人力资本的使用权，利用人力资本发展自己的人力资本或事业，生存发展，实现梦想。在市场经济条件下，必须向人力资本转让者提供符合其需要的回报。人力作为资本在市场上交易时，人力资本载体保持人力资本所有权不变，将人力资本产权束中的占有权、使用权，甚至一定时空的支配权，分离出来进行有偿转让给人力资本消费者，在发挥人力资本作用时，获得所需的某种形式的回报。
人力资本交易不断发展。广泛发生于人类社会各个时期，随着知识经济时代的到来，知识日益成为经济的基础，人力的资本性日益彰显，人力资本交易发生的范围日益扩大，发生的频率不断增高，内容不断丰富，形式不断多样化，随着通讯技术的快速发展，人力资本交易平台层出不穷，已经可以实施全天候及时数字化人力资本交易。人力资本交易可分为广义人力资本交易和狭义人力资本交易。狭义人力资本交易是指通过签订一定形式的人力资本交易契约，约定人力资本的责、权、利和一定程度的预期作用效果，约定人力资本收益的内容形式、数量、质量、规格、时空条件，同时约定一定的人力资本综合收益回报多呈现直接的经济利益。而广义人力资本交易往往既可以签也可以不签书面协议，收益可以是金钱、地位、机会、荣誉、声誉、认可、回报可以不是直接的经济利用，约束双方言行的甚至可以是心理契约，甚至没有心理契约，甚至没有约束。
3.5人力资本交易机会是指人力资本交易的各种有利于人力资本保值增值和充分发挥作用的交易上的可能性
人力资本交易机会也可称之为人力资本有偿使用机会或转让机会，随着人力资本供求的变化、国家经济结构尤其是产业结构的调整、不同规格和不同定位的人力资本获得人力资本交易的机会处于动态和变化中，人力资本交易机会形式多样。
人力资本交易机会具体体现为诸如升学机会、求职就业机会、恋爱机会、结婚机会、提拔机会、晋升机会等。人力资本交易机会也可划分为潜在人力资本交易机会和现实人力资本交易机会。人们获得人力资本交易机会是为了通过人力资本交易获得人力资本投资收益，而且尽可能追求人力资本综合收益的最大化。
3.6人力资本交易机会风险普遍存在
人力资本交易机会风险是指人力资本交易机会在获得、维持、改善、优化上存在着的一系列不确定性。从表现形式看，人力资本交易机会风险可以表现为：获得人力资本交易机会的不确定性、维持人力资本交易机会的不确定性、改善人力资本交易机会的不确定性和优化人力资本交易机会的不确定性。
人力资本交易机会可能有利可图，也可能人力资本交易机会无利可图或可能得不偿失。例如大学应届毕业生在人才交流会上有可能获得就业机会，也可能找不到就业机会；有时获得理想的就业机会有时得不到理想的就业机会。人力资本交易的障碍因素复杂多样而且动态变化。
参考文献
[1]李宏彬，张俊森.中国人力资本投资与回报[M].北京：北京大学出版社，2008.
[2]舒尔茨.力资本投资——教育和研究的作用[M].蒋斌，张衡译.北京：商务印书馆，1990.
[3]石邦宏.人力资本交易原理[M].北京：社会科学文献出版社，2009.
随着知识经济时代和经济全球化趋势的发展，高等教育的大众化，人力资本投资热的持续升温，就业竞争日趋白热化，导致人力资本交易机会风险不断增高，已经引起人力资本投资者的普遍焦虑和专家学者普遍的关注。为了更加准确全面地理解人力资本交易机会风险，在回顾人力资本交易机会风险概念界定以及人力资本交易机会风险成因分析研究的基础上，从人力资本交易机会风险概念固有的层次性出发，剖析并揭示人力资本交易机会风险概念的五层含义，旨在深化人力资本交易机会风险概念的理解和把握。
关键词：
人力资本；交易机会风险；含义；浅析
中图分类号：
F24
文献标识码：A
文章编号：16723198（2014）20010702
1引言
随着知识经济时代和经济全球化趋势的发展，人力资本对经济发展的作用日益彰显，人力资本的地位日益提升，人力资本投资热持续升温，但另一方面人力资本交易机会风险也存在不断增加的趋势。近年来，高校毕业生、农民工等群体的就业难问题折射出人力资本交易机会风险问题，已成为社会普遍关注的焦点。尤其是2014年被称为“最难就业季”，700多万高校毕业生中的许多毕业生或者饥不择食不得已采取先就业再择业策略，专业不对口，学非所用的现象比比皆是；或者对职位降格以求，获得的是劣质人力资本交易机会，或者一毕业就失业，完全丧失人力资本交易机会；这些现象表明高校毕业生及其家庭面临巨大的人力资本交易机会风险。为了有效防范和化解人力资本交易机会风险，有必要深入剖析人力资本交易机会风险这一概念的含义。
2对人力资本交易机会风险相关研究的回顾
弄清事物产生的原因，有利于深刻认识事物。在《人力资本交易机会风险：概念界定、研究背景及意义》一文中，笔者曾界定了人力资本交易机会风险的概念，指出“所谓人力资本交易机会风险，是指人力资本投资者为了获得最大化人力资本综合收益，在市场上进行人力资本交易时，所面临的人力资本交易机会的不确定性。”。
人力资本交易机会风险的产生不是偶然的，而是知识经济时代、网络时代和经济全球化时代的必然产物。在《人力资本交易机会风险：成因分析与化解思路》一文中，笔者对人力资本交易机会风险的成因进行了专门探讨，认为“人力资本交易机会风险的形成，具有明显的多因性，是多种因素共同作用的结果。”并深入分析了造成人力资本交易机会风险的原因，认为造成人力资本交易机会风险的原因主要包括知识创新、现代职业生涯、国家产业政策、经济发展的周期性、就业竞争的不公平性、个体人力资本投资积累的长期性、人力资本投资环境的复杂性和动态性。并逐一分析各种因素对人力资本交易机会风险形成的所造成的影响。
3人力资本交易机会风险的含义
人力资本交易机会风险是一个比较复杂的概念，其含义具有十分丰富的层次。
3.1人力是一种资本
马克思认为，资本是能带来剩余价值的价值。人力能作为资本，一方面因为它有价值，另一方面因为它在投入生产过程后能带来剩余价值。
首先，人力资本有价值。人力资本是投资的结果，是抽象人类劳动的凝结，因而是有价值的。虽然人力资本产权归人力资本生命载体天然所有，但笔者认为人力资本至少是人力资本自我生命载体及其父母共同投资的结果。首先，父母是直接投资者，怀胎前父母通过一系列努力直接投资了自己的生殖细胞和受孕环境，提供了一定质量和包含一定遗传信息特性的个性化的遗传物质，怀胎中又投资了胎儿生长发育所需的物质和精神环境，如胎教，营养，避免生病、劳累、请假休息、甚至保胎保健等投资行为。人力资本载体出生后打防疫针，哺育、教养、教育训练都是父母甚至其他相关人员后续追加的投资的行为。显而易见，人力资本首先是其父母乃至其他家属共同投资的结果。其次，人力资本又是人力资本生命载体本人投资的结果，例如人力资本生命载体本人在接受教育、实践探索、实施保健以及可能的迁徙中等都投入了时间、精力乃至货币等成本。
其次，人力资本能带来剩余价值。根据马克思的劳动价值论和剩余价值论思想，劳动力在合理匹配并投入生产过程中使用时，不但能创造自身价值还能创造超过自身价值以外的新价值即剩余价值。而“人力资本”是人的脑力、体力以及其他无形资本的总和。在合理匹配妥当激励的前提下，人力资本投入生产过程就能带来剩余价值。
3.2人力资本是知识经济时代人们成就事业和做人所必须的资本
无论是组织还是个人，成就事业所必须的资本一般包括两类，一类是人力资本，另一类是非人力资本。其中人力资本是不可或缺的。人力资本按所有权可分为人力资本生命载体自有的人力资本和他人拥有的人力资本，其中他人拥有并提供的人力资本具有十分重要的甚至更加重要的价值。经济主体无论是为人还是做事，不但需要多种形式的非人力资本如自然资本或物质资本等的支持，也总是离不开人力资本的支持。尤其是知识经济时代，更是如此。因为在知识经济时代，人力资本的地位显著提升，作用空前放大。知识经济时代组织或个人的核心竞争力是人力资本。这就决定了经济主体在生存和发展中也总是需要一定数量、质量和性质的除他之外的其他人力资本支持。而且伴随知识经济的发展，人力资本的地位和作用不断提升，人力资本交易活动必将更加频繁同时对于经济主体的竞争也更加关键，人力资本能否在市场上获得交易机会对其生存与发展至关重要。
3.3人力资本交易机会风险中的“人力资本”是指积极性人力资本
笔者认为，人力资本有两种基本类型，人力资本按照其态度倾向性可以分为积极性人力资本和消极性人力资本。积极性人力资本倾向于在人力资本市场上积极寻求人力资本交易机会，尽量通过合理配置自己，尽可能充分发挥其人力资本作用，同时谋求最大限度地获取人力资本综合收益。而消极性人力资本则恰恰相反，不是积极主动地寻求人力资本交易机会、不是按照人力资本的地位、作用和要求尽量合理的配置自己，或并非尽可能地充分地发挥人力资本作用，或非尽可能谋求最大限度地获取人力资本综合收益。笔者要强调的是“人力资本交易机会风险”中的“人力资本”对应的是积极性人力资本而非消极性人力资本，它有如下几个特征：首先，积极性人力资本积极主动地寻求市场交易机会；其次，积极性人力资本期望与职位合理匹配；第三，积极性人力资本期待发挥人力资本作用；第四，积极性人力资本期望最大限度获取人力资本综合收益。 3.4“人力资本交易”是资本化的人力资本商品交易
在人力资本交易中人力资本是作为资本商品来参与交易的。首先，在市场经济条件下，人力资本是一种商品，人力资本所有者可以本着自愿公平的市场交易原则将人力资本的使用权，转让给人力资本顾客使用。其次，强调人力资本交易是一种资本商品的交易。人力资本是一种有别于普通商品的资本性商品。在新的时代，知识经济为人力资本交易奠定了物质基础，互联网经济位置是经济插上翅膀。知识经济时代，借助于互联网的力量，知识创新的速度空前发展，知识储存技术高度发展、知识传播的速度以及知识的应用使得人力成为组织的战略性资本，人力资本有资格应该真正作为资本与他人或组织进行交易。既然如此，那么一方面，从发挥作用角度看，所转让的人力资本在交易期内务必要体现资本的增殖性特征，同时人力资本又区别于一般意义上的资本，它是具有能动性的资本，因而还要体现人力资本的能动性特征。在交易期内，人力资本应当真正作为资本能动地发挥增殖作用；另一方面，从收益角度看，人力资本投资者转让人力资本是为了获得人力的资本性收益，而且追求人力资本综合收益最大化。
人力资本交易具有必然性。人力资本所有者为人力资本消费者提供人力资本，获得载体所需之物。人力资本消费者获得人力资本的使用权，利用人力资本发展自己的人力资本或事业，生存发展，实现梦想。在市场经济条件下，必须向人力资本转让者提供符合其需要的回报。人力作为资本在市场上交易时，人力资本载体保持人力资本所有权不变，将人力资本产权束中的占有权、使用权，甚至一定时空的支配权，分离出来进行有偿转让给人力资本消费者，在发挥人力资本作用时，获得所需的某种形式的回报。
人力资本交易不断发展。广泛发生于人类社会各个时期，随着知识经济时代的到来，知识日益成为经济的基础，人力的资本性日益彰显，人力资本交易发生的范围日益扩大，发生的频率不断增高，内容不断丰富，形式不断多样化，随着通讯技术的快速发展，人力资本交易平台层出不穷，已经可以实施全天候及时数字化人力资本交易。人力资本交易可分为广义人力资本交易和狭义人力资本交易。狭义人力资本交易是指通过签订一定形式的人力资本交易契约，约定人力资本的责、权、利和一定程度的预期作用效果，约定人力资本收益的内容形式、数量、质量、规格、时空条件，同时约定一定的人力资本综合收益回报多呈现直接的经济利益。而广义人力资本交易往往既可以签也可以不签书面协议，收益可以是金钱、地位、机会、荣誉、声誉、认可、回报可以不是直接的经济利用，约束双方言行的甚至可以是心理契约，甚至没有心理契约，甚至没有约束。
3.5人力资本交易机会是指人力资本交易的各种有利于人力资本保值增值和充分发挥作用的交易上的可能性
人力资本交易机会也可称之为人力资本有偿使用机会或转让机会，随着人力资本供求的变化、国家经济结构尤其是产业结构的调整、不同规格和不同定位的人力资本获得人力资本交易的机会处于动态和变化中，人力资本交易机会形式多样。
人力资本交易机会具体体现为诸如升学机会、求职就业机会、恋爱机会、结婚机会、提拔机会、晋升机会等。人力资本交易机会也可划分为潜在人力资本交易机会和现实人力资本交易机会。人们获得人力资本交易机会是为了通过人力资本交易获得人力资本投资收益，而且尽可能追求人力资本综合收益的最大化。
3.6人力资本交易机会风险普遍存在
人力资本交易机会风险是指人力资本交易机会在获得、维持、改善、优化上存在着的一系列不确定性。从表现形式看，人力资本交易机会风险可以表现为：获得人力资本交易机会的不确定性、维持人力资本交易机会的不确定性、改善人力资本交易机会的不确定性和优化人力资本交易机会的不确定性。
人力资本交易机会可能有利可图，也可能人力资本交易机会无利可图或可能得不偿失。例如大学应届毕业生在人才交流会上有可能获得就业机会，也可能找不到就业机会；有时获得理想的就业机会有时得不到理想的就业机会。人力资本交易的障碍因素复杂多样而且动态变化。
参考文献
[1]李宏彬，张俊森.中国人力资本投资与回报[M].北京：北京大学出版社，2008.
[2]舒尔茨.力资本投资——教育和研究的作用[M].蒋斌，张衡译.北京：商务印书馆，1990.
[3]石邦宏.人力资本交易原理[M].北京：社会科学文献出版社，2009.