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摘要：针对建筑企业资质管理中存在的问题，对资质的概念及其特点、影响资质管理的相关因素等方面进行了论述，并对如何降低资质管理风险进行了阐述，可供同行参考。
关键词：企业资质，市场行为，资质管理风险
中图分类号： C29 文献标识码： A
1建筑业企业资质及其特点
1.1 建筑企业资质的概念
资质是国家为适应发展社会主义市场经济的要求，维护建筑市场秩序、准许施工企业依法进行建设工程承包与经营活动的一种资格。建筑业企业资质（以下简称“资质”）是指建筑业企业的专业技术人员结构、管理水平、资金数量、承包能力和施工业绩、技术设备等水平，是建筑业进入建筑市场的准入证，承包工程的凭证和参与竞争的依据。
1.2 资质管理的特点
1）统一由建设部归口管理。2001年以前全国各系统、各地区对建筑业企业的资质有不同的管理模式。往往一家企业到不同的地区、不同的系统从事施工需要具备各种证件、需要到不同的地方办理注册/备案等相关手续。2001年3月14日，建设部以第87号令公布了《建筑业企业资质管理规定》（该规定自2001年7月1日起正式实施），以建筑[2001]24号文件公布了《建筑业企业资质管理规定实施意见》等一系列文件，使全国的建筑业企业资质管理得到了统一归口管理。
2）资质有了更细、更规范的分类。资质按专业性质可分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。各资质序列按照工程性质和技术特点分包划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件又划分为若干资质等级。如施工总承包序列，按专业性质分为公路工程施工施工总承包、铁路工程施工总承包、房屋建筑工程施工总承包等12项施工总承包资质；其中每一项施工总承包资质又分为特级、一级、二级、三级等不同的级别（注：通信工程施工总承包资质没有特级，其他个别资质没有三级）。
3）资质实行动态管理，动态管理是资质管理的核心内容，任何企业的资质都不是一成不变的，企业可以通过资质升级或增项来提高自身的资质等级或增加资质覆盖范围。企业连续三年年检合格的，均可以向有关建设行政主管部门提出资质升级或资质增项（但增项资质的级别不应高于主项资质）。
4）资质管理有了明确的惩罚规定。对建设行政主管部门在企业申报、年检、变更资质的工程中发现企业有符合《建筑业企业资质管理规定》中第十四条规定的诸如串通投标取得施工任务、违反转包/分包工程、发生过三级以上质量安全事故等违法行为的，将视情节轻重给予警告、停工、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。
2市场行为对资质的影响
企业资质反映了企业的专业技术人员、管理水平、资金数量、承包能力和施工业绩、技术装备等水平，同时，为了加强对建筑业资质的管理，建设部在《建筑业企业资质管理规定》中对建筑业企业的资质等级评定和年检中增加了市场行为的考核，市场行为是否规范，直接影响到建筑业企业的资质等级评定和年检。另外，建设行政主管部门相关政策的不完善对资质也存在较大的影响。因此，以上这些对企业资质的增项、升级以及正常使用等管理均存在或多或少的影响，但市场行为对资质的影响是所有影响资质因素中最关键、最重要的影响因素。对市场行为的管理也就成了资质管理最重要的内容，下面将重点就市场行为对资质的影响、建设行政主管部门相关政策的不完善对资质的影响以及如何规范建筑业企业自己的市场行为，从而降低市场行为对资质影响的风险谈谈自己的看法。
建筑业企业的市场行为是否规范，不仅直接影响到企业的资质等级评定或资质年检，而且一旦企业出现违法违规的行为，将受到相关部门严厉的经济制裁和行政处罚。建设部在《建筑业企业资质管理规定》中对属于违规的市场行为进行了明确的规定，并指出只要企业违反其中之一，企业资质将受到严重影响，甚至被建设行政主管部门吊销资质证书。
建筑业企业要想通过资质增项或资质升级来增加资质的覆盖范围或提高自身的资质等级，就要在最近的三年中连续年检合格，如果出现一项违法违规的市场行为，不仅增项和升级不会获得批准，同时还要受到相应的经济处罚。
3建设行政主管部门相关政策的不完善对资质的影响
建设部于2001年7月1日实施的《建筑业企业资质管理规定》中规定进入投标市场的建筑业企业必须具有相应资质等级，建设部也对全国建筑业企业资质进行了重新就位，希望通过资质的重新“洗牌”淘汰一部分不符合资质等级标准的企业，规范建筑市场，这种做法在一定程度上起到了优胜劣汰的作用。但是，与政策制定初衷相背离的是，《建筑业企业资质管理规定》中对企业申报资质设置的一些硬性规定不完全符合市场的现状，对建筑业企业资质管理造成了很多不便。以至于某些不完全符合申报条件的建筑业企业，为了获得某项资质，进入该市场、不惜一切代价采取了虚假注册、编造业绩、商务攻关等非法手段。而另外一些依法经营的建筑业企业，本来具有某类工程的施工水平，却因为业绩不完全达标或改制重组等原因暂时无法获得相应资质，被无情的挡在了该类工程的市场外。要申请资质就要先有施工过某类达到一定规模的工程业绩，而要有工程业绩必须要有市场的准入证—资质，通过招投标取得工程任务，从而获得施工业绩。但是没有工程任务，没有业绩，哪来的资质呢？因此，从某种程度上来讲，建设行政主管部门相关政策的不完善对企业资质的影响也是不容忽视的事实。
4如何规范建筑业的市场行为，降低资质管理风险
4.1 提高思想认识，增强责任感和危机感
建筑业企业作为国家社会经济中的一个市场主体，必须遵守归家的法律、法规，尤其是要认真遵守与其生产经营活动紧密相关的《建筑法》、《招标投标法》、《建筑工程质量管理条例》等法律、法规。要在思想上充分认识到市场行为不规范将会对企业、对社会、对人民的生命与财产安全造成严重后果，时时增强危机感，采取一切有效措施，预防违法、违纪市场行为的发生。
4.2 建立合法的工程承包制度，禁止将工程转包或违法分包
《建筑法》第二十九条规定，凡分包工程为在承包合同约定或经建设单位认可，施工总承包单位没有自行完成建筑工程主体结构施工，分包单位不具备相应资质条件，以及分包单位将其承包的工程再分包的，均为违法分包行为。因此，建筑业企业应建立可行的工程承包制度，工程的某些部分若要分包给其他单位施工，也得确保该分包单位具有相应的资质，同时应报请建设单位批准同意后再行分包。
4.3 建立安全、质量管理体系，加强在建工程管理，确保工程安全质量
目前，很多建筑业企业都取得了安全、质量体系认证，但仅停留在取证上，对本身的安全、质量管理却始终存在“两张皮”现象（即写和做不一致）。在工程施工中，對工程建设强制性标准贯彻的也不够，没有严格按照《建设工程质量管理条例》的要求去规范操作，导致质量事故不断。为了保证工程的施工质量，就必须在施工生产中，严格按质量、安全管理体系组织施工，推行工程质量终身责任制，执行国家的工程建设强制性标准。
4.4 建立资质证书的使用审批程序，正确使用企业资质
《建筑业企业资质管理规定》第十六条中规定：“任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让《建筑业企业资质证书》”。某些暂不具备资质的企业，由于建设单位“有人”，便申称通过某种手段能够拿到施工任务，但需要与某具有相应资质的企业“合作”，并承诺事后能够取得一定的报酬。因此，在这种情况下，某些企业或个人便经不住诱惑，干起了出卖企业资质的不法行为。
5结语
影响建筑业企业资质管理的因素除了上面提到的市场行为和国家建设行政主管部门的有关政策不完善外，还有诸如企业领导对资质的片面认识（认为只要花钱就能取得资质），在建工程质量对资质的影响，资质不正当使用等。
关键词：企业资质，市场行为，资质管理风险
中图分类号： C29 文献标识码： A
1建筑业企业资质及其特点
1.1 建筑企业资质的概念
资质是国家为适应发展社会主义市场经济的要求，维护建筑市场秩序、准许施工企业依法进行建设工程承包与经营活动的一种资格。建筑业企业资质（以下简称“资质”）是指建筑业企业的专业技术人员结构、管理水平、资金数量、承包能力和施工业绩、技术设备等水平，是建筑业进入建筑市场的准入证，承包工程的凭证和参与竞争的依据。
1.2 资质管理的特点
1）统一由建设部归口管理。2001年以前全国各系统、各地区对建筑业企业的资质有不同的管理模式。往往一家企业到不同的地区、不同的系统从事施工需要具备各种证件、需要到不同的地方办理注册/备案等相关手续。2001年3月14日，建设部以第87号令公布了《建筑业企业资质管理规定》（该规定自2001年7月1日起正式实施），以建筑[2001]24号文件公布了《建筑业企业资质管理规定实施意见》等一系列文件，使全国的建筑业企业资质管理得到了统一归口管理。
2）资质有了更细、更规范的分类。资质按专业性质可分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。各资质序列按照工程性质和技术特点分包划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件又划分为若干资质等级。如施工总承包序列，按专业性质分为公路工程施工施工总承包、铁路工程施工总承包、房屋建筑工程施工总承包等12项施工总承包资质；其中每一项施工总承包资质又分为特级、一级、二级、三级等不同的级别（注：通信工程施工总承包资质没有特级，其他个别资质没有三级）。
3）资质实行动态管理，动态管理是资质管理的核心内容，任何企业的资质都不是一成不变的，企业可以通过资质升级或增项来提高自身的资质等级或增加资质覆盖范围。企业连续三年年检合格的，均可以向有关建设行政主管部门提出资质升级或资质增项（但增项资质的级别不应高于主项资质）。
4）资质管理有了明确的惩罚规定。对建设行政主管部门在企业申报、年检、变更资质的工程中发现企业有符合《建筑业企业资质管理规定》中第十四条规定的诸如串通投标取得施工任务、违反转包/分包工程、发生过三级以上质量安全事故等违法行为的，将视情节轻重给予警告、停工、降低资质等级、吊销资质证书等处罚。
2市场行为对资质的影响
企业资质反映了企业的专业技术人员、管理水平、资金数量、承包能力和施工业绩、技术装备等水平，同时，为了加强对建筑业资质的管理，建设部在《建筑业企业资质管理规定》中对建筑业企业的资质等级评定和年检中增加了市场行为的考核，市场行为是否规范，直接影响到建筑业企业的资质等级评定和年检。另外，建设行政主管部门相关政策的不完善对资质也存在较大的影响。因此，以上这些对企业资质的增项、升级以及正常使用等管理均存在或多或少的影响，但市场行为对资质的影响是所有影响资质因素中最关键、最重要的影响因素。对市场行为的管理也就成了资质管理最重要的内容，下面将重点就市场行为对资质的影响、建设行政主管部门相关政策的不完善对资质的影响以及如何规范建筑业企业自己的市场行为，从而降低市场行为对资质影响的风险谈谈自己的看法。
建筑业企业的市场行为是否规范，不仅直接影响到企业的资质等级评定或资质年检，而且一旦企业出现违法违规的行为，将受到相关部门严厉的经济制裁和行政处罚。建设部在《建筑业企业资质管理规定》中对属于违规的市场行为进行了明确的规定，并指出只要企业违反其中之一，企业资质将受到严重影响，甚至被建设行政主管部门吊销资质证书。
建筑业企业要想通过资质增项或资质升级来增加资质的覆盖范围或提高自身的资质等级，就要在最近的三年中连续年检合格，如果出现一项违法违规的市场行为，不仅增项和升级不会获得批准，同时还要受到相应的经济处罚。
3建设行政主管部门相关政策的不完善对资质的影响
建设部于2001年7月1日实施的《建筑业企业资质管理规定》中规定进入投标市场的建筑业企业必须具有相应资质等级，建设部也对全国建筑业企业资质进行了重新就位，希望通过资质的重新“洗牌”淘汰一部分不符合资质等级标准的企业，规范建筑市场，这种做法在一定程度上起到了优胜劣汰的作用。但是，与政策制定初衷相背离的是，《建筑业企业资质管理规定》中对企业申报资质设置的一些硬性规定不完全符合市场的现状，对建筑业企业资质管理造成了很多不便。以至于某些不完全符合申报条件的建筑业企业，为了获得某项资质，进入该市场、不惜一切代价采取了虚假注册、编造业绩、商务攻关等非法手段。而另外一些依法经营的建筑业企业，本来具有某类工程的施工水平，却因为业绩不完全达标或改制重组等原因暂时无法获得相应资质，被无情的挡在了该类工程的市场外。要申请资质就要先有施工过某类达到一定规模的工程业绩，而要有工程业绩必须要有市场的准入证—资质，通过招投标取得工程任务，从而获得施工业绩。但是没有工程任务，没有业绩，哪来的资质呢？因此，从某种程度上来讲，建设行政主管部门相关政策的不完善对企业资质的影响也是不容忽视的事实。
4如何规范建筑业的市场行为，降低资质管理风险
4.1 提高思想认识，增强责任感和危机感
建筑业企业作为国家社会经济中的一个市场主体，必须遵守归家的法律、法规，尤其是要认真遵守与其生产经营活动紧密相关的《建筑法》、《招标投标法》、《建筑工程质量管理条例》等法律、法规。要在思想上充分认识到市场行为不规范将会对企业、对社会、对人民的生命与财产安全造成严重后果，时时增强危机感，采取一切有效措施，预防违法、违纪市场行为的发生。
4.2 建立合法的工程承包制度，禁止将工程转包或违法分包
《建筑法》第二十九条规定，凡分包工程为在承包合同约定或经建设单位认可，施工总承包单位没有自行完成建筑工程主体结构施工，分包单位不具备相应资质条件，以及分包单位将其承包的工程再分包的，均为违法分包行为。因此，建筑业企业应建立可行的工程承包制度，工程的某些部分若要分包给其他单位施工，也得确保该分包单位具有相应的资质，同时应报请建设单位批准同意后再行分包。
4.3 建立安全、质量管理体系，加强在建工程管理，确保工程安全质量
目前，很多建筑业企业都取得了安全、质量体系认证，但仅停留在取证上，对本身的安全、质量管理却始终存在“两张皮”现象（即写和做不一致）。在工程施工中，對工程建设强制性标准贯彻的也不够，没有严格按照《建设工程质量管理条例》的要求去规范操作，导致质量事故不断。为了保证工程的施工质量，就必须在施工生产中，严格按质量、安全管理体系组织施工，推行工程质量终身责任制，执行国家的工程建设强制性标准。
4.4 建立资质证书的使用审批程序，正确使用企业资质
《建筑业企业资质管理规定》第十六条中规定：“任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让《建筑业企业资质证书》”。某些暂不具备资质的企业，由于建设单位“有人”，便申称通过某种手段能够拿到施工任务，但需要与某具有相应资质的企业“合作”，并承诺事后能够取得一定的报酬。因此，在这种情况下，某些企业或个人便经不住诱惑，干起了出卖企业资质的不法行为。
5结语
影响建筑业企业资质管理的因素除了上面提到的市场行为和国家建设行政主管部门的有关政策不完善外，还有诸如企业领导对资质的片面认识（认为只要花钱就能取得资质），在建工程质量对资质的影响，资质不正当使用等。