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摘 要：生态补偿作为一种制度安排，不仅可以实现水源地经济发展和生态保护的双赢，而且可以有效解决区域发展不平衡问题。基于不同利益相关方的认知，通过问卷调查的形式，了解并掌握利益相关者对于生态补偿政策的认知度、生态补偿标准的支付意愿和受偿意愿、生态补偿方式的偏好及其差异，在此基础上提出完善黑河水源地生态补偿的对策建议。
关键词：水源地；生态补偿；支付意愿；受偿意愿
中图分类号：F205 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）04-0152-03
引言
据了解，截至2014年初，西安市平均水资源总量为23.47亿m3，人均水资源占有量仅为277m3，仅为全省人均占有量的1/3、全国人均的1/6、世界人均的1/24，属于极度缺水的城市[1]。前些年随着污染加剧，渭河水质已经不适宜饮用，如今黑河水已经成为西安市主要水源，日供水能力110万吨，占全市供水总量的80%。但是，黑河水源地主要位于经济较落后的周至县境内，保护水环境和发展当地经济产生了矛盾，造成区域发展不平衡。生态补偿作为一种制度安排，既可以有效解决区域发展不平衡问题，又可以实现水源地经济发展和生态保护的双赢。
一、研究区概况
本文研究的黑河水源地保护区的范围为黑河金盆水库及其上游面积，该保护区总面积为1 481km2，分为一级保护区、二级保护区和准保护区。涉及周至县的厚畛子镇、板房子镇、王家河镇、陈河镇、马召镇、楼观镇六个乡镇，42个村组，村民13 400多人。黑河自源头至黑河金盆水库，沿途接纳大小支流9条。黑河水库目前具有较好的水质，国家出台的《水质较好湖泊生态环境保护总体规划（2013—2020年）》提出，将对365个水质较好湖泊进行保护，西安黑河水库也位居其中[2]。为了提供稳定而优质的水源，水源地居民牺牲了很多发展机会。到2015年底，周至县全县6 163户24 983名群众将从重点保护地区迁出，如何保障这些迁出农民的后续生产与生活。生态补偿可以为生态移民后续发展问题提供一定的支持。作为受益区西安市在生态补偿方面已经进行了一定的探索和研究，但尚未建立完善的水源地生态补偿机制。
二、问卷调查结果的统计分析
课题组成员于2014年8月1—7日在西安市主要用水区和水源地实地随机选择对象进行问卷调查。为了保证样本的有效性和较高的反馈率，此次调查采用面对面的采访方式。本次调查共发放问卷450份，在经过整理排除有明显乱答漏答等错误的问卷后，实际回收有效问卷442份，无效问卷8份，问卷有效率98.2%。其中，水源地150份（受偿方），西安主要用水区150份（补偿方）。
（一）受访者基本信息及其对比分析
水源地共发放问卷150份，有效问卷147份；西安市用水区共发放问卷150份，有效问卷145份。经过整理与统计分析得出水源地和用水区受访者的基本情况（如下页表1所示）。
通过对比西安市用水区受访者和周至县水源地受访者的受教育水平和收入水平，我们可以清晰地看出，水源地居民和用水区居民在受教育水平和收入水平上存在着比较大的差距和经济发展梯度差距。这一差异性，一方面是由于西安城市发展过程中的城乡二元结构所导致的，另一方面也反映了水源保护政策对保护区的经济造成了一定影响。水源地居民为了保护水环境的生态安全的确做出了巨大的牺牲，也体现了生态补偿的必要性和可行性。
（二）支付意愿和受偿意愿的分布
用水区共发放问卷150份，有效问卷率98.3%。有效问卷的统计信息（见下页表2）。
调查结果表明，受水区有90.3%的人愿意支付一定费用进行生态补偿，还有9.7%的人不愿意支付，即支付意愿为零（0WTP）。0WTP在经济学理论上有其存在的合理性，而且一些学者也对0WTP做出了技术上的处理。总体来讲，生态补偿的支付意愿还比较高。通过对受访者进行责任认知方面的访谈，我们了解到零支付意愿的受访者中有7.6%的人有承担保护环境的责任，但是由于个人经济因素等方面的因素不愿意支付，只有2.1%的人认为保护环境与自己无关。经过整理、统计并计算，得出西安市受水区受访者的WTP分布情况（见下页表3）。
水源地共发放问卷150份，有效问卷率98%。调查结果显示，在水源地受访者中，有88.4%的居民愿意接受一定的费用作为生态补偿，11.6%的人不愿意接受补偿，及受偿意愿为零（0WTA）。从访谈中，我们了解到0WTA的受访者中有9.5%的人主要是担心政府给予很少的补贴或补贴缺乏持续性。由此可见，水源地受访者参与生态补偿的意愿一定程度上受到政府补贴政策的支持及其落实情况的影响。经过整理、统计并计算，得出周至县水源地受访者WTA分布情况（如下页表3所示）。
（三）平均支付意愿和受偿意愿及其比较
受访者的平均支付意愿和受偿意愿可以通过离散变量WTP和WTA的数学期望公式获得[3]：
Ci为支付意愿投标额，Zi为第i个支付意愿者选择Ci投标额的概率；Di为受偿意愿投标额，Si为第i个受偿意愿者选择Di投标额的概率；i=1.2.3…，n 为投标额的个数。
根据公式计算出水源地的正支付意愿均值为E（WTP）正=
43.38元/人/月，用水区的正受偿意愿均值为E（WTA）正=
180.71元/人/月。针对WTP和WTA存在0的情况，本文借鉴了Kristrm在1997年提出的Spike模型中的处理方法：调正后的E（WTP）非负等于E（WTP）正乘以正支付意愿占全部支付意愿的比例，从而得出E（WTP）非负=39.19，E（WTA）非负=159.82。
根据《陕西省统计年鉴（2014）》查得西安市2014年的总人数为862万人，将E（WTP）非负应用于西安市用水区居民總数的50%，则用水区居民一年的总支付意愿为39.19×12×862×104×50%=20 269.07×105。 将E（WTA）非负应用于黑河水源地保护区的13 400人，则水源保护区一年可产生总的受偿意愿为159.82×12×13 400=256.99×105 。
计算结果显示，单个WTP只是单个WTA的1/4倍多，但是，总WTP却是总WTA的78倍多，远远高于总受偿意愿。这主要源于用水区的人数远远大于水源地的人数，即水源地保护的受益方远远多于保护方。因此，从整体的角度来讲，西安市居民对水源地居民的生态补偿具有足额的支付能力，黑河水源地已经具备进行生态补偿的群众基础。
（四）生态补偿方式的偏好及其差异
通过对用水区受访者的支付方式调查，愿意选择缴纳水资源费形式的人最多，占了38%，有30%的受访者选择了缴纳生态环境税的方式，选择现金和义务劳动形式的人分别占18%和13%。
关于水源地生态补偿受偿方式的调查结果显示，其中40%的居民同意提供技术培训的方式补偿，而且倾向于外出打工和发展补偿产业方面的技术培训和指导。32%的居民愿意接受现金形式补偿，15%和12%的受访者还选择了财政补贴和税收减免的形式接受补偿。
三、基于问卷调查的黑河水源地生态补偿机制的构建
第一，提高生态补偿主客体的参与权。在调查中发现大多数人对生态补偿政策都不太了解。因此，在制定黑河水源地生态补偿政策的时候应该多听取农户的意见和建议，提高其参与权和知情权。这样制定出的补偿政策更加能满足公众的偏好，还可以强化公众的参与和监督。
第二，根据生态补偿的受偿意愿，制定多样化的生态补偿方式。从补偿一方看，分别有38%、30%和13%的受访者选择了水资源费、生态环境税和义务劳动工的形式来支付。因此，相关政府部门应顺应当地居民的生态补偿意愿，制定并提供多样化的生态补偿方式，来完善流域生态补偿机制。
第三，完善生态补偿的法律、法规和规章制度。从受访者对生态补偿政策的认知程度来看，95.6%的人对具体的生态补偿政策和具体规定不了解。因此，政府应加大水资源保护和生态补偿政策的宣传力度，从法律上明确生态补偿的各项基本要素，如主体、客体、额度、方式等，使生态补偿有法可依。
第四，生态补偿资金监管严格化，强化考核。建议西安市政府在财政支出预算科目中建立环境保护和生态补偿支出预算科目，杜绝任何形式的截留、挤占和挪用，做到专款专用。制定完善的管理考核细则，定期评估资金使用绩效，将生态保护红线管控纳入综合考评体系，建立健全领导干部生態资产审计制度，保障生态资产和生态环境安全。
关键词：水源地；生态补偿；支付意愿；受偿意愿
中图分类号：F205 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2017）04-0152-03
引言
据了解，截至2014年初，西安市平均水资源总量为23.47亿m3，人均水资源占有量仅为277m3，仅为全省人均占有量的1/3、全国人均的1/6、世界人均的1/24，属于极度缺水的城市[1]。前些年随着污染加剧，渭河水质已经不适宜饮用，如今黑河水已经成为西安市主要水源，日供水能力110万吨，占全市供水总量的80%。但是，黑河水源地主要位于经济较落后的周至县境内，保护水环境和发展当地经济产生了矛盾，造成区域发展不平衡。生态补偿作为一种制度安排，既可以有效解决区域发展不平衡问题，又可以实现水源地经济发展和生态保护的双赢。
一、研究区概况
本文研究的黑河水源地保护区的范围为黑河金盆水库及其上游面积，该保护区总面积为1 481km2，分为一级保护区、二级保护区和准保护区。涉及周至县的厚畛子镇、板房子镇、王家河镇、陈河镇、马召镇、楼观镇六个乡镇，42个村组，村民13 400多人。黑河自源头至黑河金盆水库，沿途接纳大小支流9条。黑河水库目前具有较好的水质，国家出台的《水质较好湖泊生态环境保护总体规划（2013—2020年）》提出，将对365个水质较好湖泊进行保护，西安黑河水库也位居其中[2]。为了提供稳定而优质的水源，水源地居民牺牲了很多发展机会。到2015年底，周至县全县6 163户24 983名群众将从重点保护地区迁出，如何保障这些迁出农民的后续生产与生活。生态补偿可以为生态移民后续发展问题提供一定的支持。作为受益区西安市在生态补偿方面已经进行了一定的探索和研究，但尚未建立完善的水源地生态补偿机制。
二、问卷调查结果的统计分析
课题组成员于2014年8月1—7日在西安市主要用水区和水源地实地随机选择对象进行问卷调查。为了保证样本的有效性和较高的反馈率，此次调查采用面对面的采访方式。本次调查共发放问卷450份，在经过整理排除有明显乱答漏答等错误的问卷后，实际回收有效问卷442份，无效问卷8份，问卷有效率98.2%。其中，水源地150份（受偿方），西安主要用水区150份（补偿方）。
（一）受访者基本信息及其对比分析
水源地共发放问卷150份，有效问卷147份；西安市用水区共发放问卷150份，有效问卷145份。经过整理与统计分析得出水源地和用水区受访者的基本情况（如下页表1所示）。
通过对比西安市用水区受访者和周至县水源地受访者的受教育水平和收入水平，我们可以清晰地看出，水源地居民和用水区居民在受教育水平和收入水平上存在着比较大的差距和经济发展梯度差距。这一差异性，一方面是由于西安城市发展过程中的城乡二元结构所导致的，另一方面也反映了水源保护政策对保护区的经济造成了一定影响。水源地居民为了保护水环境的生态安全的确做出了巨大的牺牲，也体现了生态补偿的必要性和可行性。
（二）支付意愿和受偿意愿的分布
用水区共发放问卷150份，有效问卷率98.3%。有效问卷的统计信息（见下页表2）。
调查结果表明，受水区有90.3%的人愿意支付一定费用进行生态补偿，还有9.7%的人不愿意支付，即支付意愿为零（0WTP）。0WTP在经济学理论上有其存在的合理性，而且一些学者也对0WTP做出了技术上的处理。总体来讲，生态补偿的支付意愿还比较高。通过对受访者进行责任认知方面的访谈，我们了解到零支付意愿的受访者中有7.6%的人有承担保护环境的责任，但是由于个人经济因素等方面的因素不愿意支付，只有2.1%的人认为保护环境与自己无关。经过整理、统计并计算，得出西安市受水区受访者的WTP分布情况（见下页表3）。
水源地共发放问卷150份，有效问卷率98%。调查结果显示，在水源地受访者中，有88.4%的居民愿意接受一定的费用作为生态补偿，11.6%的人不愿意接受补偿，及受偿意愿为零（0WTA）。从访谈中，我们了解到0WTA的受访者中有9.5%的人主要是担心政府给予很少的补贴或补贴缺乏持续性。由此可见，水源地受访者参与生态补偿的意愿一定程度上受到政府补贴政策的支持及其落实情况的影响。经过整理、统计并计算，得出周至县水源地受访者WTA分布情况（如下页表3所示）。
（三）平均支付意愿和受偿意愿及其比较
受访者的平均支付意愿和受偿意愿可以通过离散变量WTP和WTA的数学期望公式获得[3]：
Ci为支付意愿投标额，Zi为第i个支付意愿者选择Ci投标额的概率；Di为受偿意愿投标额，Si为第i个受偿意愿者选择Di投标额的概率；i=1.2.3…，n 为投标额的个数。
根据公式计算出水源地的正支付意愿均值为E（WTP）正=
43.38元/人/月，用水区的正受偿意愿均值为E（WTA）正=
180.71元/人/月。针对WTP和WTA存在0的情况，本文借鉴了Kristrm在1997年提出的Spike模型中的处理方法：调正后的E（WTP）非负等于E（WTP）正乘以正支付意愿占全部支付意愿的比例，从而得出E（WTP）非负=39.19，E（WTA）非负=159.82。
根据《陕西省统计年鉴（2014）》查得西安市2014年的总人数为862万人，将E（WTP）非负应用于西安市用水区居民總数的50%，则用水区居民一年的总支付意愿为39.19×12×862×104×50%=20 269.07×105。 将E（WTA）非负应用于黑河水源地保护区的13 400人，则水源保护区一年可产生总的受偿意愿为159.82×12×13 400=256.99×105 。
计算结果显示，单个WTP只是单个WTA的1/4倍多，但是，总WTP却是总WTA的78倍多，远远高于总受偿意愿。这主要源于用水区的人数远远大于水源地的人数，即水源地保护的受益方远远多于保护方。因此，从整体的角度来讲，西安市居民对水源地居民的生态补偿具有足额的支付能力，黑河水源地已经具备进行生态补偿的群众基础。
（四）生态补偿方式的偏好及其差异
通过对用水区受访者的支付方式调查，愿意选择缴纳水资源费形式的人最多，占了38%，有30%的受访者选择了缴纳生态环境税的方式，选择现金和义务劳动形式的人分别占18%和13%。
关于水源地生态补偿受偿方式的调查结果显示，其中40%的居民同意提供技术培训的方式补偿，而且倾向于外出打工和发展补偿产业方面的技术培训和指导。32%的居民愿意接受现金形式补偿，15%和12%的受访者还选择了财政补贴和税收减免的形式接受补偿。
三、基于问卷调查的黑河水源地生态补偿机制的构建
第一，提高生态补偿主客体的参与权。在调查中发现大多数人对生态补偿政策都不太了解。因此，在制定黑河水源地生态补偿政策的时候应该多听取农户的意见和建议，提高其参与权和知情权。这样制定出的补偿政策更加能满足公众的偏好，还可以强化公众的参与和监督。
第二，根据生态补偿的受偿意愿，制定多样化的生态补偿方式。从补偿一方看，分别有38%、30%和13%的受访者选择了水资源费、生态环境税和义务劳动工的形式来支付。因此，相关政府部门应顺应当地居民的生态补偿意愿，制定并提供多样化的生态补偿方式，来完善流域生态补偿机制。
第三，完善生态补偿的法律、法规和规章制度。从受访者对生态补偿政策的认知程度来看，95.6%的人对具体的生态补偿政策和具体规定不了解。因此，政府应加大水资源保护和生态补偿政策的宣传力度，从法律上明确生态补偿的各项基本要素，如主体、客体、额度、方式等，使生态补偿有法可依。
第四，生态补偿资金监管严格化，强化考核。建议西安市政府在财政支出预算科目中建立环境保护和生态补偿支出预算科目，杜绝任何形式的截留、挤占和挪用，做到专款专用。制定完善的管理考核细则，定期评估资金使用绩效，将生态保护红线管控纳入综合考评体系，建立健全领导干部生態资产审计制度，保障生态资产和生态环境安全。