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【摘 要】自主创新能力不仅是影响经济社会发展的重要问题，还是提高经济增长质量的手段。本文尝试建立较为全面的自主创新能力评价指标体系，对各城市自主创新能力进行评价研究。
【关键词】区域自主创新；指标体系；多元统计分析
郑州市是中国中部地区重要的中心城市以及国家重要的综合交通枢纽，尤其是刚刚获得正式批复的国家级战略“中原经济区”的中心城市，其区域自主创新能力备受关注，我们将通过因子分析和聚类分析法对河南省各地市自主创新能力进行评价，并展开系列分析。
一、评价指标体系的构建
本文在参考国内外众多专家学者研究成果的基础上，并通过对历年《郑州统计年鉴》相关指标数据进行搜集，同时考虑到数据的可得性，认为区域自主创新体现了创新基础、创新投入、创新产出和创新制度四个要素，得到郑州市自主创新能力评价指标体系。具体指标包括：创新基础（每百万人拥有高等学校数、R&D机构数、科研用仪器设备费用）、创新投入（科学技术占财政支出的比重、R&D支出占GDP比重、科技活动人员占从业人员的比重）、创新产出（第三产业增加值占GDP的比重、R&D项目数、专利申请数）和创新制度（城镇就业人口中非国有经济单位比重、进出口总额占GDP的比重）。
二、郑州市自主创新能力综合评价
通过对选取的指标进行相关性检验，各指标变量之间相关性较小且具有较强的代表性；同时对相关数据进行KMO检验和Bartlett’s球形检验，SPSS软件输出的计算结果表明适合采用因子分析。采用方差最大正交旋转的方法得到旋转后的载荷矩阵，公因子F1在以下指标上的载荷较大：每百万人拥有高等学校数、R&D机构数、科研用仪器设备费用、科技活动人员占从业人员的比重、第三产业增加值占GDP的比重、R&D项目数和专利申请数，我们将公因子F1命名为创新技术能力因子；公因子F2在科学技术占财政支出的比重、R&D支出占GDP的比重、城镇就业人口中非国有经济单位的比重和进出口总额占GDP的比重这些指标上载荷较大，我们将该公因子命名为创新制度能力因子。通过计算各公因子得分和综合得分可知，郑州市的自主创新能力在河南省十八个地市中得分最高，无论是创新技术能力还是创新制度能力的得分都远远高于其他地市，充分发挥其省会城市和中心城市的作用。其次是洛阳市和新乡市，通过观察原始数据发现这两个地市在创新基础和创新投入两个方面处于全省的前列，从而带动其区域自主创新能力整体水平的提高。从两个公因子来看，鹤壁市在创新技术能力方面的得分最低，信阳市在创新制度能力方面的得分最低，从而拉低了两个城市自主创新能力的排名；而周口市则是自主创新能力得分最低的地市，需要在今后加大创新活动的开展和相关制度的支持力度。
运用SPSS6.0软件，通过快速聚类和K-means聚类分析可以得到河南省十八个地市自主创新能力聚类结果。河南省各地市自主创新能力可以分为以下三类：第一类是郑州市，毋庸置疑其自主创新能力最好；第二类是洛阳市，自主创新能力在各地市中位居第二。第三类是开封市、平顶山市、安阳市、鹤壁市、新乡市、焦作市、濮阳市、许昌市、漯河市、三门峡市、商丘市、南阳市、信阳市、驻马店市、周口市和济源市。
三、政策建议
（1）提高区域自主创新基础。河南省拥有众多基建工程、产业项目和知名品牌，为区域创新能力的厚积薄发提供了良好的基础。此外，从加强财政支持和品牌战略实施力度等方面增强创新投入保障，并引进有利于区域创新的重点人才，为发展科技创新提供充足的人力保障。（2）构建以企业为主体的创新型产业聚集区。确立企业在自主创新中的主体地位，以自主创新优势打造企业的市场竞争力；提高企业盈利水平，增强自主创新的能力；各企业应从实际出发，走“引进—消化—吸收—创新”的道路，在此基础上迅速形成自主创新的能力。同时，以体制创新和技术创新为基础，促进产业技术的提升和产业结构的升级，使创新型产业聚集区更好地为发展“中原经济区”服务。（3）因地制宜，完善创新制度和环境。郑州市作为中心城市，应积极构建一个开放式区域创新合作模式的环境，即加强区域间的创新合作，推动城市之间的科技交流，加速城市群经济一体化进程，围绕“中原经济区”建设作出努力。
参 考 文 献
[1]D·C·North.制度、制度变迁与经济成就[M].时报文化出版公司.1994
[2]马斐斐.郑州市区域创新能力综合评价[J].企业导报.2010（5）
[3]约瑟夫·熊彼特.经济学发展理论[M].北京：商务印书馆.1990
基金项目：本文系“2013年河南省科技厅软科学项目的阶段性成果”，课题编号132400410206。
【关键词】区域自主创新；指标体系；多元统计分析
郑州市是中国中部地区重要的中心城市以及国家重要的综合交通枢纽，尤其是刚刚获得正式批复的国家级战略“中原经济区”的中心城市，其区域自主创新能力备受关注，我们将通过因子分析和聚类分析法对河南省各地市自主创新能力进行评价，并展开系列分析。
一、评价指标体系的构建
本文在参考国内外众多专家学者研究成果的基础上，并通过对历年《郑州统计年鉴》相关指标数据进行搜集，同时考虑到数据的可得性，认为区域自主创新体现了创新基础、创新投入、创新产出和创新制度四个要素，得到郑州市自主创新能力评价指标体系。具体指标包括：创新基础（每百万人拥有高等学校数、R&D机构数、科研用仪器设备费用）、创新投入（科学技术占财政支出的比重、R&D支出占GDP比重、科技活动人员占从业人员的比重）、创新产出（第三产业增加值占GDP的比重、R&D项目数、专利申请数）和创新制度（城镇就业人口中非国有经济单位比重、进出口总额占GDP的比重）。
二、郑州市自主创新能力综合评价
通过对选取的指标进行相关性检验，各指标变量之间相关性较小且具有较强的代表性；同时对相关数据进行KMO检验和Bartlett’s球形检验，SPSS软件输出的计算结果表明适合采用因子分析。采用方差最大正交旋转的方法得到旋转后的载荷矩阵，公因子F1在以下指标上的载荷较大：每百万人拥有高等学校数、R&D机构数、科研用仪器设备费用、科技活动人员占从业人员的比重、第三产业增加值占GDP的比重、R&D项目数和专利申请数，我们将公因子F1命名为创新技术能力因子；公因子F2在科学技术占财政支出的比重、R&D支出占GDP的比重、城镇就业人口中非国有经济单位的比重和进出口总额占GDP的比重这些指标上载荷较大，我们将该公因子命名为创新制度能力因子。通过计算各公因子得分和综合得分可知，郑州市的自主创新能力在河南省十八个地市中得分最高，无论是创新技术能力还是创新制度能力的得分都远远高于其他地市，充分发挥其省会城市和中心城市的作用。其次是洛阳市和新乡市，通过观察原始数据发现这两个地市在创新基础和创新投入两个方面处于全省的前列，从而带动其区域自主创新能力整体水平的提高。从两个公因子来看，鹤壁市在创新技术能力方面的得分最低，信阳市在创新制度能力方面的得分最低，从而拉低了两个城市自主创新能力的排名；而周口市则是自主创新能力得分最低的地市，需要在今后加大创新活动的开展和相关制度的支持力度。
运用SPSS6.0软件，通过快速聚类和K-means聚类分析可以得到河南省十八个地市自主创新能力聚类结果。河南省各地市自主创新能力可以分为以下三类：第一类是郑州市，毋庸置疑其自主创新能力最好；第二类是洛阳市，自主创新能力在各地市中位居第二。第三类是开封市、平顶山市、安阳市、鹤壁市、新乡市、焦作市、濮阳市、许昌市、漯河市、三门峡市、商丘市、南阳市、信阳市、驻马店市、周口市和济源市。
三、政策建议
（1）提高区域自主创新基础。河南省拥有众多基建工程、产业项目和知名品牌，为区域创新能力的厚积薄发提供了良好的基础。此外，从加强财政支持和品牌战略实施力度等方面增强创新投入保障，并引进有利于区域创新的重点人才，为发展科技创新提供充足的人力保障。（2）构建以企业为主体的创新型产业聚集区。确立企业在自主创新中的主体地位，以自主创新优势打造企业的市场竞争力；提高企业盈利水平，增强自主创新的能力；各企业应从实际出发，走“引进—消化—吸收—创新”的道路，在此基础上迅速形成自主创新的能力。同时，以体制创新和技术创新为基础，促进产业技术的提升和产业结构的升级，使创新型产业聚集区更好地为发展“中原经济区”服务。（3）因地制宜，完善创新制度和环境。郑州市作为中心城市，应积极构建一个开放式区域创新合作模式的环境，即加强区域间的创新合作，推动城市之间的科技交流，加速城市群经济一体化进程，围绕“中原经济区”建设作出努力。
参 考 文 献
[1]D·C·North.制度、制度变迁与经济成就[M].时报文化出版公司.1994
[2]马斐斐.郑州市区域创新能力综合评价[J].企业导报.2010（5）
[3]约瑟夫·熊彼特.经济学发展理论[M].北京：商务印书馆.1990
基金项目：本文系“2013年河南省科技厅软科学项目的阶段性成果”，课题编号132400410206。