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本文就中国证券公司风险问题进行初步研究，通过对证券公司面临风险的分析和中外证券公司风险管理状况的比较，在理论上提出了中国证券公司风险管理系统工程的基本构架.
只有10余年成长历史的中国证券公司，与经历过百余年资本市场锤炼且实力雄厚的国外证券公司同场竞技。为了增强我国证券公司的市场竞争力，业务创新和管理规范两手同等重要。就规范管理而言，无论证券监管部门还是证券公司本身都面临着一个严肃的课题；如何提高证券公司风险管理水平?如何提高证券公司的抗风险能力?本文从证券公司的业务构成着手，了新形势下国内证券公司的风险类型，并在对中外证券公司进行比较分析的基础上，提出了风险应对措施。
我国证券市场是新兴市场，证券市场监管严重滞后。我国证券市场在过程中表现出来的虚假信息、操纵价格、内幕交易、极限投机等方面的已经危害到证券市场自身的发展，损害了投资者的利益。我国证券市场监管在行使职能过程中表现出来的头痛医头。单一、法规不完善、措施不到位、效果不理想等问题充分说明其存在的问题是全方位和多层次的。深入，其根本原因就在于证券市场监管的基础建设方面存在严重缺陷。因此，借鉴西方发达国家证券市场监管体制和最近美国次贷危机对我国的启示，提出加强和完善我国证券市场监管的基础建设是摆在我们面前的一项刻不容缓的任务。
本论文共分6章：
第1章为绪论。介绍研究背景并在现有研究特点和有待研究的问题上，指出本文研究的目的，阐明研究的主要内容和重点环节。
第2章是证券公司风险的基本理论研究。介绍了证券公司的风险类型，包括按风险的根源分类和按业务分类；介绍了证券公司风险的识别与衡量指标以及如何建立模糊评价集和AHP检验等手段和衡量方法。
第3章是证券公司风险成因分析和环境分析。本章提出了证券公司风险的一般成因和我国证券公司风险的特殊成因。其中一般成因包括：证券公司内在的脆弱性和金融资产价格波动过渡频繁。而我国证券公司风险的特殊成因包括：
(1)市场发展长期处于混沌状态，政府行政干预过多；
(2)法人治理形式完备而运行无效；
(3)证券公司信息披露不透明，内控制度失灵。环境分析章节，着重从金融衍生工具的应用以及金融国际化，高技术应用带来的经济虚拟化程度的提高，市场变化等多重因素共同作用等方面论证新的环境变化对证券公司风险的影响。
第4章是案例分析，通过全球经济危机国际环境下，以华夏证券破产的背景资料，列举我国证券行业存在危机的几点主要原因，从而引出华夏证券破产对中国证券公司的借鉴和启示。
第5章是作者对我国证券公司风险管理提出的防范对策。中国要尽快建立健全证券公司内控机制并完善市场监督体系。
第6章是全文的结论。即我国对风险管理的控制和监控仍处于初级建设阶段，还停留在控制框架搭建上，控制措施还有待于不断完善。