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如何提高区域经济增长效率一直是区域经济学界重点关注的核心问题,国内外学者进行了大量的研究和探索;到目前为止,中国低效率的粗放型经济增长方式依然没有得到有效缓解。要想真正有效地解决区域经济增长效率不高的问题,有必要以微观企业生产要素配置效率为起点,沿着企业(微观)——行业(中观)——区域(宏观)的研究思路,深入系统研究区域经济增长效率。首先,论文从选题的研究背景入手,分理论和现实两个层次说明区域经济增长效率选题的研究价值和意义。然后,从市场交易环境、技术进步、生产要素配置效率、行业间结构调整、企业外部性五个方面对国内外相关文献进行综述,文献研究为论文进一步研究区域经济增长效率问题提供了研究方向和方法。论文并确立了基本研究框架:以微观企业效率改进为主线,从市场化水平、技术进步偏向、行业结构、企业外部性四个层面对区域经济增长效率影响进行系统研究。 区域经济增长效率的理论研究部分是论文研究的核心部分。首先,根据区域经济增长效率文献研究的理论成果,将区域经济增长效率的度量指标界定为全要素生产率。为了使研究结果更具有现实操作性,必须把高度抽象综合的全要生产率的影响因素具体化,本文运用Baily等(1992)提出的BHC方法对区域经济增长效率(TFP)分解为技术适用效率、行业结构配置效率、流动配置效率三部分;论证得出这三部分效率分别与市场化水平、技术偏向性、行业结构、企业外部性的具体对应关系。最后,系统阐述了市场化水平、技术偏向性、行业结构、企业外部性对区域经济增长效率(TFP)的综合影响机理。区域经济增长效率的理论研究部分为第四、五、六、七章的经济增长效率改进提供了实证方向和理论依据。 区域经济增长效率的测算部分,本文论证了选择制造业的依据,根据2001-2007年中国工业企业年度调查数据,运用LP方法估计了每一个企业具体全要素生产率,并以资本投入为权重进行加权汇总,分别获得行业和区域层面的全要素生产率。测算结果显示:(1)在东、中、西三个区域,工艺品及其他制造业、塑料制品业这两个行业的全要素生产率都明显高于其他行业;医药制造业、饮料制造业,食品制造业这三个行业全要素生产率都明显低于其他行业。(2)2001-2003年三个区域制造业全要素生产率都呈现出逐渐递增的变化,从2004年起东中西三个区域均出现了回落下行的变化。从区域差异来看,无论是上升阶段的2001-2003年,还是下降阶段的2003-2007年,东部全要素生产率本身和变化幅度均高于中西部。 根据区域经济增长效率(TFP)综合影响机理、结合区域经济增长效率(TFP)测算结果,把制约制造业经济增长效率实证研究的研究方向集中在市场化水平、技术进步偏向、行业结构、企业外部性四个影响因素方面。区域经济增长效率的实证研究分为四部分,对应第四、五、六、七章的内容。 第一部分:市场化水平与区域经济增长效率的实证研究。运用上一章企业全要素生产率的测算结果,根据Hsieh和Klenow(2009)用微观企业全要素生产率的离散程度衡量市场化水平的方法,分行业、分区域对市场化水平进行测算,发现:高技术行业多的发达地区的市场化水平较低,市场扭曲程度较大;消除市场扭曲、提高市场化水平,对制造业流动配置效率部分的提升空间,要比技术水平不高的传统制造行业大的多。分区域对市场化水平的行业归类比较研究发现:东中西三大区域的轻工业、材料、化工业、机械四个行业的市场扭曲程度,除了2001-2003年略有下降外,2003-2007年出现市场扭曲都呈现不同程度加重的趋势变化;剔除市场化水平波动因素,分区域分行业的市场化水平年度均值测算结果显示:东部机械制造业、轻工业、化工业、材料业四个行业的市场化水平在三个区域中都是最高;中部区域除了机械制造业的市场化水平在三个区域中最低,其他三个行业的市场化水平都是居中;西部区域除了机械制造业的市场化水平居中,轻工业、化工业、材料业三个行业的市场化水平都是三个区域中最低的。分区域对市场化水平的行业归类比较的研究结果对提高区域经济增长效率中的流动配置效率,提供了生产要素在行业与区域之间进入退出路径的选择依据:生产要素进入时,优先选择市场化水平高的行业和区域;生产要素退出时,优先选择市场化水平低的行业和区域。 第二部分:技术进步偏向性与区域经济增长效率的实证研究。首先,从技术进步偏向性形成机理的视角,运用相关经济学理论分析了技术进步偏向性与区域经济增长效率的内在关系;在拉姆齐模型(R-C-K)的基本假定条件下,本文构建包含:消费者(居民)、银行、企业生产和技术研发的四部门模型,对技术进步方向的实现条件进行数理分析,验证了理论分析的结论:企业根据市场价格计算的生产要素总支出最小化原则,对技术进步偏向性选择进行决策。在生产要素市场扭曲的情况下,生产要素市场的价格不能够真实反应出生产要素的相对稀缺性,随着时间的推移,区域经济增长效率中的技术适用性效率部分就会逐渐降低。根据技术进步偏向性的相关理论和测算分析,发现:制造业所有行业的资本要素与劳动要素之间具有互补关系。资本和劳动之间不可替代性特征导致企业内部生产要素结构就更加稳定,技术进步方向的初始选择就非常重要。其次,通过与Antras(2004)和Klump等(2007)对美国技术进步方向进行测算结果的对比分析,中国技术进步方向偏离了要素禀赋供给结构,降低了长期经济增长效率。最后,提出“中国制造业的技术进步方向应向资本偏向性调整,对技术进步偏向性调整能够提高区域经济增长效率中的技术适用性效率”的政策建议。 第三部分:行业结构与区域经济增长效率的实证研究。首先对行业生产要素配置效率缺口的理论进行研究,得出:“由于同一行业内企业之间的生产要素在结构上最为相似,企业之间生产要素具有高度流动性和替代性,行业内企业效率缺口的补缺应优先于行业间效率缺口”的结论。基于不同的行业业务之间在劳动力素质、物质资本刚性和技术应用方面存在较大的差异性,分析发现:在短期内,行业间生产要素无法充分流动实现有效替代,在长期可以通过行业结构的政策引导与市场机制的共同作用进行调整。考虑到生产性服务业本身的发展过快或过慢都会制约制造业增长效率,生产性服务业与制造业具有内在的不可分割性,通过对生产要素行业间配置均衡的数理分析,提出了生产性服务业与制造业互动调整顺序的理论标准;构建行业互动的计量模型,运用2001-2007年中国工业企业数据库的企业层面数据,结合统计年鉴生产性服务业的同期宏观数据,分区域分行业实证研究发现:生产性服务业与制造业结构确实对经济增长效率呈现不同程度的制约作用,行业之间的生产要素配置偏离了均衡。最后,结合行业市场化水平的测算结果分区域提出了区域经济增长效率中的行业结构配置效率的调整路径。 第四部分:企业外部性与区域经济增长效率的实证研究。企业外部性是全要素生产率的重要影响因素之一,消除或减少企业外部性带来的损失,增加企业外部性带来的收益都能弥补市场经济体制的不足之处,提高区域经济增长效率。将财政支出对企业外部性作用部分界定为“财政支出企业外部性”。通过构建“一企业两区域”的企业区位选择模型,论证财政支出形成的企业外部性效率的高低是企业选择进入或退出的区位选择决策的重要依据。结合异质性企业特征,采用分层线性模型对区域企业外部性效应进行研究,实证结果表明:整体而言,外资企业与国有企业从地方政府财政支出产生的企业外部性效率中的受益程度都显著高于国内私有企业。劳动密集型行业外资企业获得的企业外部性效率大于国有企业、国有企业大于私有企业;资本密集型行业,外资企业获得的企业外部性效应小于国有企业但大于私有企业。最后,从财政支出企业外部性效率改进的视角,对提高经济增长效率的路径进行了探讨。 最后,根据经济增长效率的影响机制,结合实证结果从消除市场扭曲、调整技术进步偏向、行业结构调整、调整财政支出政策改善企业外部性四个方面提出了区域经济增长效率改进的政策建议。