【摘 要】
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金融机构资本监管是金融机构风险监管的核心。资本监管是提升金融体系的稳定，维护金融机构公平竞争的重要手段。目前银行业已形成以巴塞尔协议为核心的较为成熟的资本监管体系
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金融机构资本监管是金融机构风险监管的核心。资本监管是提升金融体系的稳定，维护金融机构公平竞争的重要手段。目前银行业已形成以巴塞尔协议为核心的较为成熟的资本监管体系。而当前我国证券行业实施的以净资本为核心的风险监管体系还处在发展的起步阶段,无论从核算指标、监管体系等各个方面与银行业以及欧美等成熟市场相比,都有一定的差距。从发展趋势看,证券行业须逐步完善和优化以净资本为核心的风险监管体系。 着眼于这个出发点，本文主要采用比较分析与实证分析相结合的方法，通过对比分析以巴塞尔协议为核心的银行资本监管体系，从资本监管指标、激励相容理念、欧盟CRD监管体系等几个方面对证券公司资本监管体系的启示，通过实证分析选取发展稳定具有代表性的证券公司的净资本、风险水平、资产规模等变量，构建回归模型用三阶段最小二乘法对我国证券公司资本监管效应进行分析，实证分析结果显示我国证券公司流动性风险与资本水平之间呈现显著的负相关关系，资本监管较为有效的降低了证券业流动性风险水平。 最后根据对我国证券公司资本监管体系局限性的分析、与以巴塞尔协议为核心的银行资本监管体系的对比分析以及对我国证券公司资本监管效应的实证分析，从优化资本监管体系的原则、优化资本监管体系指标、提升全面风险管理能力几个方面，提出对我国证券公司资本监管体系的优化。
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