论证券公司在创业板中的角色和前景

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该文由六章构成.第一章导论,阐述了在中国建立创业板市场的必然性,简述了证券公司在未来创业板中不同的角色定位.保荐人是中国证券公司在创业板中理所当然的最重要的角色,因此第二章是该文的重点章节.该阐首先阐述了保荐人制度对于创业板市场的必要性,然后介绍了香港创业板市场的保荐人制度以及与中国现行制度的对比.在说明了证券公司可能会面临的保荐风险后,重点阐述了中国证券公司当好保荐人的要点.最后,简要介绍目前各证券公司对于保荐工作的准备情况以及大鹏证券公司的案例.由于目前中国没有确定是否在创业板中实行做市商制度,所以第三章的内容相对来说少一些.在简要介绍做市商的概念和NASDAQ做市商制度后,阐述了做市商制度在中国创业板实行的前景.最后,说明中国证券公司为将来申请做市商资格,所需的准备工作.第四章经纪商,首先介绍了中国证券公司经纪业务的现状以及创业板将会对经纪业务员提出的更高的要求,然后重点阐述了证券公司的应用策略.中国证券公司参与风险投资是迟早的事情,所以第五章在详细介绍了风险投资的关系,以及中国证券公司运作风险投资的现状、政策约束和策略.最后一章结论,提出对于未来的创业板市场,不同背景、不同规模、不同类型的证券公司应采取适合自身特点的发展战略,才能在取得更大的发展.
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