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20世纪80年代以来，世界电力产业步入深刻的变革时期。这一方面是由于科学技术的迅猛发展在电力领域的广泛应用，更主要的，也是市场化取向的经济理论的成功实践，引发了人们对传统自然垄断产业的重新认识，导致了各国传统的国有、垂直垄断型的电力产业开始引入市场竞争机制、打破垄断的改革。在世界范围内，电力产业变革的范围之广、影响之深不能不为人所瞩目。与此同时，中国也正从计划经济向市场经济体制转变并完善的时期。在国内经济制度转型和世界电力走向市场的大背景下，中国电力产业的发展也走上了变革之途。作为关系国计民生的自然垄断产业，电力产业的变革无疑需要政府来加以推动，而政府的“推手”作用只能通过相应的法规政策（主要是电力产业政策）的引导来实现。这场席卷全球的电力变革对每个国家的政府来说都是一个全新的课题，中国电力产业变革的实践更需要理论加以正确的指导。现有理论研究大多局限于电力产业的某一方面，缺乏全面、系统、深入的研究。因此，本文以经济学理论为基础，结合电力产业的特性和发展趋势，把电力产业变革所涉及的政府管制、法律法规等诸多方面纳入整个产业政策体系来进行全面和深入的研究，以期对处于变革和发展中的中国电力产业提供较为全面的理论指导。 一、研究意义 作为典型的传统自然垄断产业，电力产业改革与发展一直是理论研究的重要内容，本文的研究跳出了传统的以规制与放松规制为主要内容的研究框架，而以新制度经济学等相关理论来研究电力产业，从而具有较强的理论意义。具体来说，本文的理论意义主要体现在以下两个方面: 1.把电力改革、政府管理、法律法规等都纳入到电力产业政策的框架体系进行研究，这既是相关理论在电力产业研究的新发展，也开创了研究电力产业改革与发展的新视角。 2.把产业政策作为一项制度来进行研究，进而分析产业政策系统框架。这既是新制度经济学理论的应用，也发展了新制度经济学相关理论。同时，通过新制度经济学理论研究产业政策使产业政策研究更为深入、全面和具体。 电力产业政策研究将对中国电力产业的政策实践给予一定的指导和帮助，为更快地促进中国电力产业的改革与发展给予一定的参考。其实践意义也主要体现在两个方面: 1.电力产业是关系国计民生的基础性产业，产业关联度很高，其发展直接影响着其他产业的发展。随着社会经济的发展和市场化进程的加快，中国电力产业的市场化也逐步纳入政府的议事日程。党的十六大报告明确提出，“推进垄断行业改革，积极引入竞争机制。通过市场和政策引导，发展具有国际竞争力的大公司大企业集团。”随着中国加入WTO，中国电力产业的发展和改革面临着巨大的外在压力。在当前经济全球化背景下，不同的国家和地区将在更广阔的范围内、更深的层次上开展合作和竞争，全球化为中国的电力产业改革提出了新的更高的要求。但与此同时，近年中国电力产业的发展还存在许多问题，如电力短缺、污染严重、电力内部结构等等问题，在这种大背景下，本文对影响电力产业发展的产业政策进行系统研究，无疑具有很强的现实意义。 2.中国电力产业政策的变迁对电力产业影响究竞如何，能否达到预期目标，如何借鉴西方改革的实践并与中国实际相结合制定相应的政策，并据此完善电力产业政策体系，这些方面的研究不论对政府部门的科学决策，还是对产业政策作用对象——电力企业竞争力的提高，进而推动整个电力产业的健康发展，都具有较强的实践意义。 二、研究方法 在本文的研究过程中始终坚持以系统思想为指导，并始终贯穿着马克思、恩格斯的唯物主义研究方法。本文具体的研究方法不是一种或一类单一的方法，而是一个研究方法的集合，但主要方法是新制度经济学的研究方法、实证分析和规范研究相结合的方法、比较分析方法。 1.新制度经济学的研究方法。主要是把产业政策作为一项制度分析，运用交易成本理论和制度变迁理论对电力产业政策进行了研究。 2.实证分析和规范研究相结合的研究方法。实证分析主要研究社会所面临的经济问题“实际上是如何解决的”，即通过对历史和现实的诸多现象和变化的具体考察，从中总结出规律性的结论，本文就是通过具体考察中国及国外产业政策变迁情况总结其规律。规范分析是指研究经济活动“应该是什么”或者研究社会所面临的经济问题“应该是怎样解决的”，也就是说，其有关判断或结论的得出是以一定的经济价值标准为前提的，本文通过选取一定的标准对电力产业政策的变迁进行了评价。 3.比较分析方法。产业政策涉及到产业结构、产业发展规律，但这些规律都是寓于特定国家或地区的特定发展阶段之中，不能将一国一定时期的产业发展及其规律当作一切国家产业的发展规律。因此，必须选取较多的样本，即分析较多国家的同一过程，在此基础上总结出具有代表性的一般产业发展规律，这就必须运用比较分析的方法来进行研究。本文应用比较研究的方法对欧洲、美洲、亚洲主要国家的产业政策变迁和电力企业改革进行了研究和评价，择其有益的经验和规律供中国借鉴。 三、研究思路和主要内容 本文共分8章，采用实证分析和规范分析相结合等多种方法对20世纪80年代以来世界主要国家的电力政策和1949年以后的中国电力产业政策变迁进行了梳理和分析，并运用新制度经济学、产业经济学等经济理论探讨了电力产业政策的深层次问题，在全面研究的基础上提出了中国电力产业政策系统模型，并根据系统模型提出了中国电力产业政策的框架性建议。本文的研究框架如下: 导论电力产业政策基本理论电力产业政策国际比较中国电力产业政策变迁分析中国电力产业政策实证研究中国电力产业政策框架建议 本文主要内容如下: 第1章:导论。说明本文研究的理论意义和实践意义，对国内外研究现状进行简要回顾，介绍本文的研究思路和论文结构，最后阐述本文的研究方法及创新之处。 第2章:电力产业政策基本理论。首行界定电力产品、电力产业、电力市场等基本概念;其次分析电力产品及电力产业的特征，并综述产业政策和产业发展的相关理论;接着对产业政策与产业发展关系进行研究，并对电力产业政策概念、电力产业政策内容、电力产业政策必要性、电力产业政策评估等进行分析，从而构建了本文研究的电力产业政策内容体系。 第3章:电力产业政策国际比较。对20世纪80年代以来英国、美国、澳大利亚、阿根廷、韩国、日本等国家的电力产业政策进行了比较分析。因为各国国情的不同决定了其产业政策具有差异性。不同国家的电力产业政策情况并不相同，所以笔者既挑选了电力改革影响最大的英国和美国，也考察了和中国国情近似的一些国家，如澳大利亚（和中国面积差不多）、阿根廷（发展中国家）、韩国和日本（同处东亚）。本章首先对世界电力产业发展现状和趋势进行了简要的回顾，然后比较了部分国家的电力产业政策，最后在综合比较的基础上探讨了部分国家电力产业政策的规律和特点。对各国产业政策的比较是按照电力产业发展简况、政府管理体系与法律法规、产业政策主要内容及产业政策效果评价的结构来进行的。其中，产业政策内容主要研究了产业组织政策、产业结构政策和其它产业政策。产业组织政策主要分析了市场结构和市场准入政策、公平竞争政策、监管政策，产业结构政策则主要研究了电力关联产业结构、电力内部产业结构（电源、电网、发输配售）问题，其它产业政策主要研究解决外部性（环保、可持续发展）的政策，重点研究了节能和环保政策。 第4章:中国电力产业政策变迁分析。首先简述了中国电力产业的发展历程，然后把中国电力产业政策划分为三个时期:计划经济时期(1978年以前)、改革探索时期（1978-2002年）和新一轮改革时期（2002年以后），并分别对各个时期的电力产业政策进行了全面梳理。各个时期产业政策的内容和走向都不一样，而第三个时期和20世纪80年代以来世界电力的变迁过程类似，因此，这个时期也是研究的重点。中国电力产业政策的变迁主要是比较各个时期产业政策内容，即产业组织政策、产业结构政策和其它产业政策，同时对与产业政策密切相关的政府管理体系、产业政策效果和评价进行了研究。接着对三个时期的产业政策进行了比较分析，阐述了产业政策变迁的特征和经验。最后运用制度经济学中的制度变迁理论从制度变迁的原因、变迁的模式、变迁中的政府作用等几个方面来分析了中国电力产业政策的变迁。 第5章:中国电力产业政策实证研究。对中国20世纪90年代以来的电力产业发展进行了全面的实证研究，一方面是研究内容较全面，既实证分析了产业结构，也实证分析了产业组织，同时对企业效率也进行了实证分析;另一方面是研究方法较全面，运用了SCP、计量经济学和DEA等多种方法。电力产业结构主要是比较了电力关联产业之间的关系和电力产业内部结构是否得到了改善，通过分析电力产业市场结构、市场行为和市场绩效对产业组织进行了实证分析，同时对电力企业进行了比较和计量分析，最后运用DEA包络分析方法对中国电力产业进行了横向（中国和发达国家电力产业发展比较）和纵向（20世纪90年代以来的中国电力产业发展比较）的实证分析，也对电力企业进行了实证分析，通过实证分析对20世纪90年代以来中国的电力产业发展进行了全面评价。 第6章:中国电力产业政策模型构建。主要运用新制度经济学相关理论对电力产业政策重要理论、制定实施、效果评估进行了深入系统的研究，然后在前述各章研究的基础上，创新性地提出了电力产业政策系统模型:从产业政策的产生、性质、内容到政策的制定、实施、评估等等，系统分析电力产业政策的诸方面和全过程。这一章既是本文创新的体现，也是指导当前中国电力产业政策实践的理论基础。 第7章:中国电力产业政策框架建议。应用第六章电力产业政策系统模型，对当前中国电力产业政策提出了框架性建议。 第8章:结论。总结本文的研究内容同时也指出了本文研究中的不足之处。 四、研究的创新和不足 本文的研究创新主要有: 1.对产业政策的制定和实施及其政策效果进行了深入全面的分析，在此基础上构建了电力产业政策的系统模型及政策绩效函数，并运用这个模型提出了完善和改进中国电力产业政策的政策建议。 2.把电力产业发展涉及的主要方面纳入产业政策体系进行研究，并把电力产业政策分为产业结构、产业组织和其它产业政策三部分，把各国电力产业政策按照以上三类进行了重新分类研究。 3.对中国电力产业政策效果实证研究比较全面，尤其是运用DEA方法实证研究了电力产业和电力企业。 4.运用新制度经济学相关理论（主要是交易成本理论）和博弈理论分析了产业政策的产生和其它过程。 论文不足和有待深入之处主要有: 1.本文最大的特点是研究了电力产业政策的全过程，但是因为电力产业政策涉及的内容颇多，因此，本文在力求全面的同时也使得各具体问题，如激励制度的设计等方面的研究未能深入，都是浅尝则止，还需要更多的经济学者和电力方面的专家进行专门的深入研究。 2.对电力产业政策的研究还有许多遗漏之处，如对具体的产业政策工具价格、税收、财政等政策并未进行研究，对与电力联系紧密的油煤气等能源产业链、对世界能源的影响等也没有进行研究，这些都是尚待研究的难点问题。 3.本文的研究有一些创新，但创新也意味着不成熟，可能还有一些理论、观点有待商榷。还有，受本人能力所限，也可能存在错误之处，还期望诸位学者、专家指正。