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20世纪70年代麦金农和肖提出的金融深化理论奠定了金融自由化的理论基础。此后的几十年中，世界很多国家也相继进行了金融自由化改革，与此同时学术界对金融自由化的理论和实证的研究也在蓬勃发展。按照麦金农和肖的表述，金融自由化是指一国政府减少对经济的行政干预程度，发挥市场机制的调节作用，减小一国的金融压抑。学者们对金融自由化经济增长的影响、对经济危机发生风险的影响等问题进行了大量的研究，但对金融自由化带来的福利效应的研究较少。Das和Mohapatra(2003)总结了有关金融自由化的福利效应的研究文献:“目前为止，有关金融自由化福利的一个重要问题已经被很多文献所研究，那就是金融自由化是怎样改变改革国家的收入分配方式的。”收入分配是一国国民福利的重要体现，也是一国发展水平的指标。衡量收入分配不均水平的指标是基尼系数，基尼系数越大，收入分配越不公平。世界上普遍认为基尼系数超过0.4的国家，收入分配不均的程度就非常严重了。随着世界经济一体化的发展，各国对外开放程度也越来越高，各国人民对收入分配的公平性也有更高的要求。 本文主要研究亚洲国家金融自由化对收入分配不均的影响，出于两方面的考虑，本文选择研究亚洲国家金融自由化与收入分配不均的问题。一是因为近几十年来亚洲国家取得了非常显著的金融自由化改革成果，但同时收入分配不均问题也十分严重。亚洲很多国家都是以财富分配不平等而著称的，比如东亚的泰国和菲律宾、南亚的印度和孟加拉国、中国香港等。中国大陆地区从改革开放以来，也迅速地跻身为世界上收入分配不均的国家的前列，据估计，中国的基尼系数已超过0.4的国际警戒线。二是选取亚洲国家作为研究样本，可以与Benjamin(2010)选取拉丁美洲国家作为样本的研究结果做比较，可以更加全面地解释金融自由化对收入分配不均的影响作用。学术界至今没有在金融自由化对收入分配不均的影响结果这一问题上达成一致认识，但金融自由化对收入分配不均的影响的相关研究已越来越受到学术界的重视，学者们对课题的研究视角和侧重点都有所不同。 本文选取了亚洲十七个国家作为研究样本，试图用实证模型来探寻亚洲国家金融自由化对收入分配不均的影响。本文用金融自由化指数作为金融自由化在模型中的量化指标，运用离散数据OLS、固定影响的面板数据OLS、随机影响的面板数据GLS、离散数据GMM以及面板数据TSLS方法来检验金融自由化与收入分配不均的相互关系。文章的结构如下: 第一章是本文的绪论部分，主要阐述了本文的研究背景、研究目的、意义方法、创新之处等。 第二章为文献综述部分，详尽地总结了前人对金融自由化对收入分配不均的影响渠道的研究成果。通过对他人研究方法的比较，分析不同模型的优劣，以求使本文模型的理论支持更加地有力，模型设计更加地准确和可行。 第三章为本文的实证部分。首先，详细地从理论支撑和模型的具体方法介绍本文的实证模型;其次，对模型数据的设计和来源做详尽地说明;最后，对实证模型的结果做总结分析。 第四章为本文的结论部分。在离散数据OLS模型的回归中，金融自由化指数对总收入分配不均的回归系数为负，并且非常的显著，表明金融自由化减少总收入分配不均的水平，而显著并且为正的金融自由化与国家政策质量的交叉项的系数表明在金融自由化的进程中，国家政策质量的好坏将影响金融自由化减少总收入分配不均的程度，政策质量好的国家，总收入分配不均程度将恶化;反之，总收入分配不均程度将改善。