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本文旨在对政策评价进行理论综述、分析和理论创新。在归纳总结了政策评估领域的有关传统理论的基础上,提出“6w结构分析模型”并应用该模型对有关传统理论进行分析,归纳其特征,将传统理论局限性概括为“五短板,五误区”;接着,本文尝试以“政策”二分法(公政策与土政策)和“评估”二分法(公评价与私评估)为逻辑起点,构建2*2交叉表格式的“政策评价双二元论理论模型”;提出“公政策公评价”、“公政策私评价”、“私政策公评价”、“私政策公评价”、“逆向评价”、“反向评价”、“政策空域”等新概念,并对新概念的内涵外延进行界定,初步形成政策评价的新理论框架。应用新理论框架,对我国政策评价的现实情形作出新的解释,并探讨新理论指导社会保障实践的基本途径。最后,提出推广应用新理论体系的六项策略和三个基本步骤。
第1章对政策评估的传统理论进行综述和分析。列举了政策评估理论的基本概念,分别对国内外学者关于“政策”、“公共政策”、“评估”、“评价”、“公共政策评估”、“问题”、“社会问题”、“政策问题”、“公共政策问题”等有关概念进行综述。
鉴于“政策”与“公共政策”通用、“评估”和“评价”同义的理念存在缺陷,从理论上看,应该区别政策与公共政策的不同,应该重视“评估”与“评价”的差异:
针对传统理论关于政策评估概念的三种提法:方案评估、政策全过程评估和政策效果评估,以政策评估的概念内涵属性6类基本问题(“6w”)为线索,提出政策评估概念的要素分析解构模型。
对传统理论关于政策评估的分类进行综述后,应用潘懋元、陈厚丰、涂尔干和莫斯关于事物分类方法的有关理论进行分析。对将政策评估分为“正式评估”与“非正式评估”,或“内部人评估”与“外部人评估”或“事前评估”、“事中评估”和“事后评估”,提出质疑。
通过对传统理论关于政策评估标准、政策评估意义、政策评估理论的历史演变进行综述与分析,认为国内理论界主要研究成果仅仅是探讨评价标准的基本原则或评价标准的作用,而不是可操作的评价标准,也还没有建立起针对若干类具体政策的一系列可应用可操作性的基本评价标准范本,甚至没有解决制定具体评价标准的技术路线。所以,研究并制定一系列与不同政策领域相对应的可应用的政策评估标准,是值得本领域有关理论工作者与广大实践工作者努力奋斗的新目标。
在第2章里,对传统政策评估理论的实践应用所出现的问题进行了汇总分析。在比较了国内和国外学者对问题的解释后,提出质疑:到底是公共政策评估实践的缺失?还是公共政策评估的理论有缺陷?进而提出:“重构我国政策评价的基本理论,乃当务之急”的基本观点。
在第3章里,尝试性地提出了政策评价的新理论框构。假设政策评价新理论逻辑起点为“双二元论”:政策体系二元论和评价者价值观二元论的有机组合,提出了“公政策”、“土政策”、“公评价”、“私评估”等新概念。赋予政策评价理论新的特征(1)矢量特征;(2)双向互动特征。对政策评价进行新的分类:1)对公政策进行公评价:2)对公政策进行私评估:3)对土政策进行公评价:4)对土政策进行私评估:应用四格表和四相坐标图表示四种政策评价的逻辑关系。对“政策评价”概念外延提出了新观点。分析了“双二元论”政策评价新理论具有基本特点。
在第4章里,应用双二元政策评价新理论,可以对政策评估领域诸类现实问题进行重新解释,得到与既往理论不一样的判断。概括为“五短板,五误区”。忽视对“土政策”的评价,特别缺少对土政策进行公评价;忽视前置性评价,特别是轻视对政策起点的评价;忽视政策终止的评价,特别是非正式的政策中止导致遗留问题的评价;忽视公共价值标准的构建与应用,混淆公评价与私评估;忽视“逆向评价”,特别是对来自政策制定者对政策评价者的逆向评价,公众和评价者本人都习惯拒绝。混淆政府绩效评估与政策评估;;“唯身份论”;用评估具体行政行为的“项目评估”替代评估抽象行为的“政策评估”;以简单多数作为判别政策好坏的依据;
在第5章里,提出并分析了“双二元论”模式政策评价理论架构的建立与应用的难点和弱点:包括:怎样判别评价者所站的立场是维护公共利益还是保护私人利益?所持的评价标准是公共价值标准还是私人价值偏好?怎样界定“公”与”私“的边界?怎样将基本价值观成为可以用来测评政策的公共价值标准?提出并回答了“多元社会存在公共价值吗?”这个基本问题。提出并阐述了公共政策应体现的基本价值观包括:自由、平等、宽容、民主、效率、秩序、发展。他们是现代文明的基本理念。提出并解释了应用新理论进行政策评价五种基本策略:“评价前置”策略;“AB角评价”策略;反向评价策略;“缺口评价”策略;核心评价策略;分类评价策略。提出“制度空域”、“政策空域”等新概念。指出改革初期,应特别关注制度空域,在每一时间点或时间段上全面评估政策,应包括两方面,在评估已出台政策的同时,要对制度空域的政策需求进行评估。在改革后期,应特别关注政策空域,特别是派生型政策空域。对政府公共管理项目评价,可对制度进行外部评估、对政策进行内部评估、对制度空域进行测评。
在最后的第6章中,强调回归“公共”,不应再忽视价值共同体,越是多元化社会,越要建立价值的共同部分,公共政策是固化和维系社会群体的共同价值的工具,并使有关社会成员可以分享因公共价值而带来的实际满足。至于社会群体多元化利益诉求应该通过市场竞争机制途径各得其所。提出从过去的“公共政策的评估”发展到“政策的公共评价”的三个基本步骤:从建立我们全社会的核心价值观体系起步;进一步将核心价值观体系深入民心,并使应用共同基本价值观作为评估的统一标准成为民众进行公共评价是的自觉地习惯性的思维定势:再从技术的角度将核心价值观、基本价值观灵活应用到政策涉及的有关领域,确立在制定政策所在领域的可应用于评价过程的基本价值观标准。那么,我国政策评价领域有望走出历史的困境,开创新的局面。