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伴随着经济信息化、网络化、全球化以及新技术革命的加速,创新日益呈现出明显的集群发展趋势。大量的事实证明,现代企业的创新,在空间上表现为明显的集群分布特征；在方式上则由过去单个分散企业的独立行为甚至只是企业家的偏好,越来越倾向于众多企业聚集而采取集群行为。企业集群创新问题已引起各国学者的广泛关注。学者们由各自的学科范式出发,对企业集群创新问题从不同角度展开研究,试图解释在不同制度文化和经济技术环境下企业集群创新的特征、过程与作用机理。但是,集群为什么出现在特定地区,或为什么一些集群能发展进化,而另一些集群则衰落或难以发展起来等重要问题上没有给出满意的解释,缺乏对企业自主选择的动因分析,而且很多分析往往是事后分析,具有事后证明的意味,传统经济理论无法对此做出客观解释。鉴于此,本文拟运用复杂适应系统理论,以企业集群创新行为为研究对象,从微观和宏观两个层面探讨企业集群创新行为的内在规律。
本文的主要工作和创新包括以下几点:
1、科学地界定了企业集群创新行为内涵。通过文献分析,结合企业集群概念和企业集群创新的复杂性特征,运用“复杂适应系统”理论对企业集群创新行为进行界定。
2、构建了企业集群创新行为研究框架。该框架认为,群外企业加入企业集群的创新行为、群内企业间的合作创新博弈行为、群内企业与群外环境间的协同创新行为既是导致企业集群创新行为涌现出复杂性的主要因为,也是本文进行实证分析的理论基础；同时,该框架也包含着对企业集群创新行为的关键影响因素识别和作用机理分析。
3、分析了企业集群创新行为的微观运行机制。为了深入探讨企业集群创新行为的微观运行机制,本文运用了复杂适应系统理论中的刺激一反映模型,分析了群外企业在集群创新效应的激励下加入企业集群的创新行为和群内企业间的合作创新博弈行为。研究结果表明,并非所有同行企业都能够形成集群,群外企业的入群创新行为取决于群外企业加入集群后所获得的净创新优势大小,通过入群企业的集群选择“奖励”模型的构建,揭示同行企业入群的激励与约束条件；通过对合作创新行为的博弈模型构建和分析,揭示出群内企业间合作创新的四个基本条件和五项激励措施。
4、证实了群内企业与群外环境间的协同创新行为具有逻辑斯谛增长的特征。复杂适应系统理论认为,群外环境的变化是影响群内企业状态和集群创新行为发生的必要的外部条件。研究结果表明,对企业集群创新行为有重要影响的群外环境主要有地理区位环境、法制政策环境、社会人文环境、技术环境、市场环境,它们结合在一起就共同构成了集群内企业创新的生态系统,它们密切相关,互相联系,并通过相互间的物质、能量、信息的交换实现协同发展、共同进化；集群资源条件的提高和集群产品市场需求规模的扩大能提高集群协同创新行为的发生,但由于受集群聚集的“拥挤效应”的影响,集群内企业数量不会无限增长,而是呈现出逻辑斯谛增长的特征。
5、通过实证研究识别出对企业集群创新行为有显著影响的6个关键影响因素。研究结果表明,对企业集群创新行为有显著影响的关键影响因素有其独特性。许多有关非集群企业的创新行为影响因素上的研究结论对集群企业来说并不成立,如资源因素、相互信任因素、社会文化因素等因素对企业集群创新行为并没有显著影响。企业集群创新行为的关键影响因素更多地体现了其本身的特征。尽管非集群企业创新研究同样得出市场、群外技术水平、创新能力、群内技术水平、组织管理能力、沟通能力等方面的因素对集群企业创新行为有解释力,但它所包含的具体因素的内容与集群企业创新不同。
6、揭示了关键影响因素与企业集群创新行为之间的作用机理。以所识别的关键影响因素为对象,运用结构方程模型方法,对关键影响因素与企业集群创新行为之间的作用路径关系进行了分析,揭示企业集群创新行为发生的作用机理。分析结果显示,并非所有的关键影响因素都直接作用于集群内企业,某些关键因素对企业集群创新行为的影响可能是间接的；关键影响因素之间也存在着相互影响关系,有些关键影响因素的改变会通过对其它关键影响因素的作用而改变整个企业集群创新行为。