《国际贸易应收款转让公约》中的优先权规则研究

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《联合国国际贸易应收款转让公约》,并于2001年12月12日,由联合国第56届大会第85次全体会议正式通过,向各国开放签字。《公约》试图通过规范国际贸易中应收款转让涉及的法律问题,从而达到便利国际贸易和贸易融资发展的目的。《公约》最突出的贡献在于创造性地运用实体规范与冲突规范相结合的方法,首次在国际法层面规定了应收款转让中的优先权规则,对促进国际应收款融资具有里程碑的意义。文章除引言和结论外,共包括五个部分。文章第一部分首先介绍了《联合国国际贸易应收款转让公约》的起草背景与制定过程。《公约》的出台是为了克服各国关于应收款转让的法规差异与现代规则的缺乏这一困难,以期促进应收款融资市场的发展。公约的起草工作由国际合同惯例工作组具体负责,从1995年到2000年期间,工作组共召开九届会议专门编拟国际贸易中应收款转让公约,终于在2001年12月12日,由联合国第56届大会第85次全体会议正式通过。其次,本文还对《公约》的调整对象,即国际贸易应收款转让法律关系作了一定的分析,并对其中涉及到的几个重要概念进行了界定:“国际性”包括两种情况,即转让的国际性与应收款的国际性;“应收款”包括“现有的应收账款”和“未来的应收账款”,“应收款转让”在商业中的应用形式主要有保理、福费廷、项目融资、资产证券化等;《公约》中的“转让”既可以通过“买卖”的形式,也可以通过“担保”的形式。文章第二部分主要探讨了优先权规则形成的原因与《公约》关于优先权的界定。应收款转让法律关系复杂,同时作为无形财产,与有形财产转让最大的区别在于,其转让不具公示性,极易产生权利冲突,因此,优先权制度不可或缺。文章同时还简要探讨了受让人与其他相竞求偿人之间可能发生的关于优先权冲突的几种情形:与其他受让人之间的冲突、与转让人的债权人之间的冲突、与转让人的破产管理人之间的冲突等。文章第三部分讨论了《公约》中的优先权冲突规范。首先论述了“转让人所在地法则”确立的理论与实践基础,通过与转让合同自体法、应收款所在地法、原始合同自体法的比较,发现唯有转让人所在地法则始终能够指向单一的、可确定的准据法。其次,通过对关键概念“所在地”的界定,阐明了“转让人所在地法则”的适用。最后还探讨了该规则的四种例外——公共政策、强制性规则、特别收益规则以及退让规则的法律问题。文章第四部分在比较评析了世界各国优先权实体规则的三种基本类型——以转让的通知时间为准的优先权规则、以转让时间为准的优先权规则和以登记为准的优先权规则的优劣之后,还介绍和分析了《公约》附件供各国立法参考的解决优先权冲突的实体法规则。第五部分是全文的落脚点。在对以上几部分内容进行研究的基础上,文章第五部分探讨我国应收款转让优先权规则的现状及完善。我国现行的应收款转让优先权规则几近空白,建议借鉴《公约》的规定,完善我国相关立法。即确立以转让登记时间为准的优先权实体规则与“转让对第三人的效力适用转让人所在地法”的优先权冲突规则。
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