【摘 要】
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基金公司是从事证券投资基金管理业务的企业法人，是作为公司运营的管理着大量投资人资产的营利性组织。如何使投资人的投资保值增值，如何避免意外损失是行业发展的共性问题。本
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基金公司是从事证券投资基金管理业务的企业法人，是作为公司运营的管理着大量投资人资产的营利性组织。如何使投资人的投资保值增值，如何避免意外损失是行业发展的共性问题。本文从基金行业存在发展过程中不断衍生暴露出的合规风险问题里，探寻研究现阶段基金行业合规风险问题的类型，发现风险暴露与合规管理缺失的关系。 本文针对XH基金公司在经营管理过程中出现的合规风险管理问题进行探究。从该公司典型的风险事件中，分析合规风险问题在该公司的现状、成因及造成的严重后果，从而揭示出做好合规风险管理对于XH基金公司现实意义。第二对合规风险的概念、类型，合规风险产生的机理，基金行业合规风险的管理状况作出阐述，综合国内外研究理论表明我国合规风险管理研究实践。第三具体到XH基金公司的合规风险现状、合规风险特征、合规风险的评估等方面，进行深入分析总结，为其设计出相适应的合规风险管理模型。 在全球经济危机对我国的影响日益深入的大背景下，我国基金公司如何在全球化的挑战之中使自己利于不败之地，只有做好风险控制，用符合制度的自我约束机制去适应市场，才能够成为激烈竞争中生存下来的强者。本文对公司真实存在的合规风险问题进行探讨，以期能够找到解决问题的对策并完善制度漏洞，最终提高该公司的合规风险管理的水平。
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