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本论文具体运用马克思的唯物史观，探讨随着生产力的发展和企业竞争方式的演变，资本主义企业内部产权关系即生产关系，如何在资本主义所有制允许的范围内进行调整，从而揭示现代企业运动的客观规律性。论文以唯物辩证法和马克思经济学为指导，在批判西方经济学的基础上，借鉴西方经济学的分析方法和工具，吸收西方经济学取得的有用成果，研究了产权的本质属性，为交易成本等经济学范畴构造了唯物论基础。文中论证了产权保护是产权的本质属性之一，提出了产权保护程度和企业产权关系结构范畴，着重运用描述现象关系的数学分析方法，研究产权保护程度对资本和人力资源投资激励的影响，并运用博弈论思想，研究企业内部出资人、经理人和工人之间的对立统一关系，分析企业产权关系结构调整的可能性和客观条件。 一、关于论文的主要内容 全文分为基础理论、理论分析和现实研究三个部分。 （一）基础理论部分 运用唯物史观，在考察已有理论的基础上，着重研究生产力、生产关系、产权、产权保护、以及在一定生产关系社会中的交易成本问题。本部分包括第一和第二两章内容。 1、第一章主要内容 简单考察土地等自然资源、经过生产加工从而凝结着物化劳动的生产资料、作为劳动价值存在形式的货币资金和人力资源等不同生产要素在资本主义经济各个发展阶段上对生产力水平的影响情况，并对企业和社会生产力水平作了形式化表达。 人类的物质生产力水平经历了一个社会发展过程，推动生产力发展的因素是多方面的。文中就可能影响生产力发展的劳动分工、生产方式、企业家等方面的理论进行述评，着重强调生产力进步可能导致人们相互之间利益矛盾和生产关系的复杂化，进而分别从历史发展的角度、不同国家之间存在差异的角度和企业自身演化的角度，考察资本主义生产关系的调整过程。 论文还分析了市场范围扩大和产业链延长对生产力的推动作用，及其可能引起的利益矛盾和生产关系调整，并简要说明资本主义发展过程中经历的以数量竞争、质量竞争和创新竞争为主的三个不同阶段的特征。 2、第二章主要内容 从社会历史发展的角度，简要回顾马克思产权理论和西方产权理论，将产权定义为人们在经济活动过程中对自己或他人所有的某种财产或物的相关权利关系的社会规定，是包含所有权在内的一组权利束，具体反映了人们在特定社会中的生产关系，有助于人们在经济活动过程中形成损益的合理预期。 在批判西方产权理论的基础上，借鉴了其中的合理成份，提出产权的本质属性是收益索取权和产权保护;批判地分析了科斯定理及其隐含的产权明淅和产权可转让性，得出结论认为产权明淅和可转让性只是保护产权和保障收益索取权的重要手段，而不是产权的本质属性。 然而，保护资本或劳动力产权需要国家上层建筑和意识形态以及企业各种制度建设，投入相应的人、财、物力。所有这些投入构成企业外和企业内保护资本或劳动力产权的制度性成本。此外，在一定生产关系下，企业还要面临吃大锅饭、磨洋工和劳动者毁坏劳动工具等方面的生产系统运行成本，以及使用价格机制需要面临的市场系统运行成本。所有这些成本的总和构成交易成本。单个企业的交易成本是对企业生产力的一种扣除，全社会的交易成本是对社会生产力的一种扣除，由此决定了一个企业或社会具有决定意义的企业价值或社会生产价值。企业价值是企业资本和劳动力分配的基础，企业价值的变化决定了企业产权关系可能调整的方向;社会生产价值决定了广大直接生产劳动者和资本所有者参与分配的基础，社会生产价值的变化决定了一个社会生产关系可能进行的调整与变革。 （二）理论分析部分 随着出资人、经理人和工人的资本或劳动力产权保护程度的改变，表明这些不同经济主体的利益分配关系发生了变化，或者资本主义生产关系在资本主义所有制允许的范围内进行了调整。运用数学分析和优化方法，研究产权保护程度影响出资人投资和经理人或工人投入人力资源的激励、及其可能形成的合理收益预期，探讨企业产权关系结构可能对企业效率的影响，及企业内部产权关系面临调整的可能性。本部分由第三和第四两章组成。 1、第三章主要内容 资本和人力资源都存在企业通用性和专用性之分，其中专用性资本和人力资源的合理收益在产权不被保护的情况下都可能被剥夺合理收益。在资本和劳动力产权保护程度存在不同预期的情况下，人们对投入资本或人力资源的预期收益存在很大差异，从而影响人们投入资本和人力资源的行为。为此，文中建立了资本或人力资源投入数量与产权保护程度和预期收益水平之间的函数关系，并进行比较静态分析。基本结论是产权保护程度越高的国家及其企业，人们进行资本和人力资源投入的积极性越高，积累的数量也越多。 由于人力资源具有历史累积性，跨代之间能否进行合理的知识和技能传授决定了这种积累的程度和数量。因此，对经理人和工人、特别是高级经理人和工人师傅劳动力产权保护程度的高低，决定了一个社会人力资源积累的速度和数量，从而决定现代社会不同国家之间的经济发展水平和人们生活富裕程度的差异。 2、第四章主要内容 出资人、经理人和工人的资本和劳动力产权保护程度，共同决定了一个企业的产权关系结构。在极端情况下存在七种典型的企业产权关系结构，分别反映了现实中存在的一部分企业特征。 通过建立企业价值的最优化模型，首先在忽略不同企业产权关系结构存在交易成本的情况下，针对所有可能的最优解比较分析不同企业产权关系结构的企业效率，从而表明一种典型的企业产权关系结构是否有社会效率，取决于该企业的生产性质。 现实中企业产权关系的调整，既会影响资本和人力资源的投入情况，也会影响企业的交易成本，从而影响企业价值。通过分析资本或劳动力产权保护程度变化可能对企业价值带来的影响，可以看出天然拥有企业所有权的出资人是否愿意提高经理人或工人劳动力产权保护程度，取决于多方面的因素。其中最重要的是提高劳动力产权保护程度对生产力水平和增加交易成本的影响程度。 通过分析跨代人力资源积累的影响，表明高级经理人、工人师傅和教研人员劳动力产权保护程度，决定了一个企业或社会人力资源积累的速度。影响企业提高劳动力产权保护程度的所有因素，同样影响高级经理人或工人师傅劳动力产权保护程度的提高。然而，在一个完全自由竞争的市场上，要企业自觉提升高级经理人或工人师傅劳动力产权保护程度是困难的。因此，资本主义经济的发展必然要求走向垄断和政府加强对经济活动的干预。 （三）现实研究 通过导入现实中存在的以数量为主、以质量为主和以创新为主三种不同企业竞争方式，研究不同企业产权关系结构的效率差异，同时着重考察资本主义企业演变史中的典型案例，以验证本文的理论和相关结论。本部分是第五章的内容。 以质量竞争、特别是以创新竞争为主的企业，既需要大量专用性资本的积累，也需要大量经理人和工人专用性人力资源的积累，企业最优产权关系结构是出资人、经理人和工人三边联合控制型。因此，在市场竞争过程中这些企业的出资人可能自觉提高经理人和工人劳动力产权保护程度。 从资本主义企业演变史的角度，文中考察了不同类型企业、特别是对人力资源要求较高的以质量和创新竞争为主的企业。从这些企业行为表现可以看出，早期资本主义企业只能通过提高对工人的压榨程度才能生存;而现代资本主义企业尽管在具体做法上有差异，但成功企业家或资本家都表现出对普通经理人和工人的关怀，注重保护他们的利益，以不同方式提高对劳动力产权的保护程度。