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建设工程是中国合格评定国家认可委员会(英文缩写:CNAS)的重要认可领域之一。截至2011年12月底,通过建设工程领域实验室认可的数量约有300家,通过检查机构认可的数量约有70家。在认可风险识别和防控方面,CNAS在受理机构的认可申请阶段,对机构的人员、设备、能力范围等尚无具体明确的要求,无法反映机构申请认可的范围及其所应承担的风险能力;在评审以及后续的监督管理阶段,虽然采取了一些的风险控制措施,但尚未形成系统的、制度化的要求和程序,可操作性不强;同时,在政府监管方面,对建设工程质检行业的市场准入资质要求偏低,大量民营机构涌入建工检测市场,机构之间不规范的恶性竞争,加剧了认可和政府监管的难度。另外,相当一部分的检测机构存在片面追求经济效益,诚信观念差,导致降低检测标准和质量的现象时有发生,大大提高了认可的风险。 建设工程质检机构是高风险的认可领域。建设工程质检机构从事的检测检查活动涉及结构安全及重要使用功能等方面的关键性技术活动,检测检查结果的公正、准确与工程质量密切相关,直接关系到人民的生命财产安全甚至国家公共安全,备受政府、社会和公众的关注。近年来申请认可的机构数量急剧增长,这其中不乏建设工程质检资质放开后,仓促成立、开展业务时间很短的新机构。因此,新形势下进一步完善我国检测检查机构认可评价制度,加强对工程质检机构的监督管理,促进行业的自律势在必行。 目前,我国对认可风险管理的研究和应用尚处于初级阶段,特别是针对某一具体技术领域的认可风险分析与控制管理方面,尚无成熟的案例。 我国建设工程质检机构认可风险体系研究在对建设工程质检机构进行了全面的调查研究,并对该领域认可风险进行了充分的识别、评估和分析的基础上,将统计学上成熟的定性与定量相结合的层次分析法(AHP)和模糊综合评价法(FCE)相结合,首次在认可领域探索建立了认可风险量化模型。通过对已获认可的实验室和检查机构开展调研,广泛收集建设工程质检机构认可风险因素并进行分析,通过专家评价对风险进行量化,计算出每个被认可机构的风险系数,较为科学地考核被认可质检机构所带来的风险。 我国建设工程质检机构认可风险体系研究还以中国建筑科学研究院检测中心为例,描述和分析了风险量化模型的策划、验证实施过程、取得的效果以及实施策略的制定。 通过建立认可风险量化模型对我国建设工程质检机构认可风险体系的研究,得出以下两个方面的结论: 第一,建设工程质检机构认可风险体系是一种有效的管理技术,主要表现在以下方面: 1.将建设工程质检机构认可管理的各阶段有机结合,也将被认可机构的管理能力、技术能力有机结合,对风险因素更加科学和客观地赋予权重,系统化考虑被认可机构所存在的风险。 2.克服人的主观不确定性,能够将评价人的主观感受合理地进行量化,而评价人只需要做感观评价,因而更容易实施。 3.整个流程简便易行,是将风险管理科学与认可工作结合的一次有益探索,具有很强的实用价值。 4.各评价人彼此独立地进行评价,能够客观和真实地反映被认可机构的风险程度。 5.运用上述建立的认可风险量化模型能够对建设工程领域质检机构的认可风险进行定量分级,并针对不同级别的机构分别提出认可风险管理的实施策略。 6.该认可风险评估模型虽然是以建设工程领域质检机构为例研究建立的,由于认可规则、标准、程序的共性,可以应用到其它类似的认可领域中,本方法具有普适性。 第二,为了达到预期效果,应该在风险量化评估模型的策划与实施过程中抓住以下关键问题: 1.思想上要高度重视。开展建设工程领域质检机构认可风险评估工作,既是认可机构对本领域控制减少认可风险,也是加强行业自律,促进社会诚信的一种非常好的作法,它将是今后认证认可管理的一个重要的方向。 2.精心策划,分阶段实施。开展建设工程领域质检机构认可风险评估工作必须依照相应的作业流程、认真做好每阶段的工作。 3.健立并完善建设工程领域获认可质检机构风险因素及风险系数数据库。全面收集与该质检机构风险评估各阶段有关的资料。资料越完整,风险因素考虑越周全,评估越准确。 4.风险辩识、科学评估。将收集的各种数据作为输入,采用先进的专家分析软件,便可批量处理有关数据,进行风险权重确定。也可预测未来发展趋势,在确定各质检机构风险等级及应对措施的基础上,进一步制定合理的控制策略。 5.完善制度、实施风险全过程管理。将风险量化评估体系应用到认可日常管理体系中,是日常维护与定期监督相结合的管理方式。为预防与避免风险事件的发生,建立风险完整性管理系统是一种非常有效的管理手段。 通过对建设工程领域质检机构认可风险体系的研究、分析及应用,建立了认可风险量化模型,为认可风险体系技术在认可其它领域的推广以及在此基础上如何建立风险动态管理系统奠定了一定的基础。 针对我国质检机构的认可风险问题,今后还有许多值得进一步深入研究的课题。比如:在本论文基础上进一步研究开发建设工程领域质检机构的风险评估软件,使风险管理系统化、信息化,进一步优化建设工程领域风险管理体系;将建设工程领域认可风险的研究成果运用于生物、化学、机械、电工、电子、食品、纺织、医学、电子兼容、法庭科学、生物安全、商品检验、特种设备等领域,探索其他行业采用此模式的研究,为社会更多行业的风险管理服务;如何利用AHP技术与其它风险评估方法集成,共同推进企事业单位的管理等等。