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进入二十一世纪后,在世界范围内已经形成了以知识竞争为核心的开放的竞争格局,世界经济的发展比以往任何时候都更加依赖于知识的生产、扩散和应用,不断学习更新和创造知识也就成为了一个国家前进的核心驱动力。因此,掌握先进知识源,认识知识流动机制才能帮助政府更好的寻求发展目标并制定发展计划。近年来,知识流动机制的研究也同样引起了科研人员和政策制定者的高度重视。 特别是对于以中国和印度为代表的、正在探索国家快速富强之路的发展中国家想要在当今竞争激烈的国际市场上谋求更大的发展,就必须最大限度地发挥主观能动性,积极引进和吸收他国(尤其是发达国家)先进的科学技术知识,并学习转化为自己的知识,最后创造出具有创新性的新知识。 专利作为科技水平发展路径的地图和进步的指向标,成为了各国在竞争中了解其他国家科技实力、学习他国科技知识、保持本国科技领先地位的主要手段之一。而记录了专利相互引用信息的专利引文数据,则可以非常直观地说明技术知识的学习和创新路径。将专利引文数据按照国家不同进行归类、匹配和分析,就可以发现每个国家在学习其他国家科技知识的动态过程中的引用习惯,进而测度出不同国家之间科技知识流动的属性和特征。 本文以上面的分析为出发点,将国家间的知识流动作为研究对象,以研究专利引文数据为切入点,综合运用基本统计方法和知识流动模型,结合定性分析,对中国和印度这两个发展中国家如何通过引用其他国家的专利学习先进技术的行为进行研究,探究先进的科技知识由专利被引用国向专利引用国流动的特点和规律。 通过研究得到以下结论:首先,通过首次应用中国和印度的数据,证实了知识流动模型同样可以有效地解释部分发展中国家的专利引用行为;其次,发现中印两国专利总量的增长趋势相似,施引量和被引量基本一致,都最倾向于引用美日德英法的专利;第三,相较于中国,美国和日本的专利知识向印度扩散的速度较快,计算得到的引用频率也相对较高;第四,中国更倾向于引用美国6年内的专利,而印度对美国近十年内的专利都表现出较高的引用倾向;最后,引用日本专利时,中印对日本新知识的敏感程度都明显低于美国和日本。