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我国证券营业部伴随着证券市场的发展而诞生，经历了十几年的发展历程，近几年逐步融入了市场经济的发展轨道上。据统计，截止2007年底，在沪深两地挂牌上市的企业就有1500多家。上市的企业地域之广、行业之多、规模之大，有金融保险、水利电力、石油化工、交通运输、钢铁、纺织等三十多个行业。在短短十多年，达到了许多国家几十年甚至上百年才实现的规模，取得了举世睹目的成功，为国家的改革开放、经济发展做出了不可磨灭的贡献。同时也暴露出了诸多的问题：有内部的，有外部的，有管理体制上的，也有微观制度上的问题。这些问题都是迫切需要研究解决。
随着中国证券市场大环境的转变及面临WTO后时代的竞争趋势，证券营业部的发展面临重重困境，原有的经营模式已不再适应时代发展的要求，而国外券商在研发，咨询及理财方面得天独厚的优势必然对我国券商原有的经营模式产生强烈冲击，证券营业部如何在激烈的竞争环境中求的生存与发展已成为业内关注的焦点议题，也成为证券业可持续发展的关键。
本文针对我国证券营业部发展中所面对的问题，从经营创新求发展的角度出发，理论联系实际，运用证券市场的相关理论、创新与发展理论，针对我国证券营业部发展问题这一主题展开分析，系统分析了我国证券营业部的现状、存在的问题以及面临的挑战。以发展为主要思想，在经营模式、管理手段、经营策略、有效管理与创新等方面进行了对策研究，并将国内外证券业的先进经营模式进行了借鉴比较，在此基础上提出了解决我国证券营业部发展问题的两大举措----不断创新和有效管理，并提出了几种抽象的经营策略。
对我国证券营业部发展问题的研究，不仅具有重大的现实意义，而且能推动证券营业部的经营创新理论研究，对证券营业部发展问题的理论依据和实践指导也有重要的参考作用，有利于证券营业部健康发展和经营绩效的提高，更有利于证券营业部化解加入WTO后金融逐步开放的压力和浮动佣金制下市场竞争日趋激烈的挑战。