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摘要：企业持续发展的基础是技术创新与制度创新及其二者的互动性。技术创新的制度结构具有复杂性、演进性、层次性、关联性、特殊性和趋同性等特征；企业制度设计的任务在于建立技术的共有和私有之间的平衡，既保持私人刺激以激励创新，又保持公有性以促进技术的推广和应用。产权激励、市场激励、政府激励和企业激励共同构成了激励技术创新的基本制度框架。
关键词：技术创新 制度创新 互动机制 制度框架
一、企业技术创新与制度创新的互动性
企业现有技术基础和制度基础体现着企业的特异性，是企业现实的市场竞争力的来源，也是企业继续创新的起始条件。面对市场环境和技术环境的变化，企业只有在此基础上通过持续的技术创新和制度创新重建、突出其特异性，才能实现持续的成长。在这个适应性过程中，企业技术创新和制度创新是相互依赖、互为因果、共同进化的。
需要指出的是，技术创新具有持续不断的性质，而制度创新则具有相对稳定的性质。所谓两者的“互动”，并不意味这两种创新总要一次性对应、一次性发生。但在中国的现实情况下特别是对国有大中型企业而言，企业进入创新过程的主要障碍无疑是在制度方面，制度的创新就成为了关键。制度建设本身也需要有一个探索和逐步完善的过程，不可能等待制度创新彻底完成以后再进行技术创新。事实上，总是首先进行制度上的改进，排除那些阻碍技术创新的制度因素，促进技术进步；通过技术创新拓展制度创新性的空间，推进制度创新。从这个意义上说二者是互动循环的。
企业技术创新与制度创新良性互动的外部条件是社会为企业提供充分的创新激励和广阔的创新空间，其内在条件是企业同时成为技术创新与制度创新的主体，并拥有一个企业家群体。企业技术创新与制度创新互动过程的四个环节是：(1)企业制度安排规定了员工的技术创新激励和技术创新空间，并为技术创新提供保险和约束机制、信息机制、整合机制；(2)随着企业的成长和市场／技术环境的变化，制度的不均衡将要求进行特定层次的制度创新，进而为技术创新建立新的制度平台；(3)从技术创新活动中产生的知识、文化、人才以及展现出来的发展远景，既为企业制度创新规定了方向，也为之提供了适当的条件和资源；(4)技术创新与制度创新的结果奠定了制约企业下一步创新的制度与技术基础，两种创新的互动正是重建其技术／制度特异性的适应性过程。
二、技术创新的制度结构特征
技术创新是在一定制度、组织和文化背景下进行的活动。所以，企业必须构建激励技术创新、促进经济发展的制度结构。所谓技术创新制度结构的特征，就是组成技术创新的制度安排体系所具有的特性。技术创新的制度结构具有复杂性、演进性、层次性、关联性、特殊性和趋同性等特征。
1.技术创新制度结构的复杂性。指的是支持技术创新的制度安排体系的复杂性。支持技术创新的制度安排之所以复杂，是因为它几乎涉及社会制度的各个方面：既有经济制度，也有政治和思想文化制度；既有正式的制度安排，也有非正式的制度安排，既有人们为重新分配技术创新所创造的新收入而有意识创立的制度安排，也有大量并非专为促进技术创新而由人们加以创立，但对技术创新有重要促进作用或者构成技术创新得以正常进行的基础性的制度安排。
2.技术创新制度结构的演进性。指的是促进技术创新的制度安排是逐渐变化的。国家创新体系突出的特征之一，是随着时间变化而变化，通常是渐变，但有时也有剧变。技术创新的制度结构之所以是演进的，在于这类制度安排要适应生产技术发展的要求而变化，正是技术的创新和生产力的发展，推动了技术创新制度结构的演进。随着科学和技术的发展，不同科学和技术领域里的研究与发展的特点会发生变化，同样，和研究与发展相适应的制度结构也会变化。技术创新制度结构的演进性表现为两种类型：一是“剧变”，即形成一种全新的促进技术创新的制度安排，它在原来的制度结构中是不存在的；二是“渐变”，即技术创新制度结构中原有制度安排的进一步发展和完善。
3.技术创新制度结构的层次性。指的是促进技术创新的各种制度安排在重要程度上的有差别。在制度经济学家看来，制度显然是有层次的，即不同制度安排在社会生活中的重要程度是不一样的。依据不同制度安排在技术创新活动中的重要程度，将其区分为不同的层次，如根本性制度、重大性制度和辅助性制度三个层次。根本性制度是指对技术创新活动起决定性作用的制度安排，没有这些制度，持续稳定的技术创新就不可能产生；重大性制度是指对技术创新起重大促进作用的制度安排。辅助性制度则是指那些对技术创新的促进作用要弱于前两者或者虽然作用较大但以非正式制度形式存在的制度安排。
4.技术创新制度结构的关联性。指的是有关各种制度安排之间的相互依存与相互影响关系。在技术创新的制度结构中，不同制度安排之间总是相互关联、耦合在一起的。就技术创新制度结构的不同层次来说，一些非根本性制度(包括重大性制度与辅助性制度)的运作效率就受到根本性制度的决定性影响；同样，根本性制度的运作效率也会受到重大性制度与辅助性制度的制约。
5.技术创新制度结构的特殊性。指的是促进技术创新的制度安排的国别差异。这就是说，每个国家的技术创新制度结构都不会完全相同，而总是具有自己的特点。产生技术创新制度结构国别差异的原因在于，促进技术创新的制度安排本身是历史演进的结果，而每个国家都有不同的历史背景、文化传统以及国际技术地位等等。即使某些国家其支持技术创新的制度结构中相当多的制度安排是通过向技术创新绩效比较好的国家学习来的，也不会改变其技术创新的制度结构带有本国特色的具体特征，因为这里有一个学习来的制度与本国环境的融合问题。
6.技术创新制度结构的趋同性。指的是各国支持技术创新的制度安排具有相互学习、相互补充、相互融合的特点，这使得技术创新的制度结构表现出趋同的趋势。各国支持技术创新的制度安排的相互学习、相互融合与经济理论的进步显然有一定的关联。在制度学习过程中，各国主要以技术创新绩效比较好的发达国家为榜样，当然，发达国家之间也存在相互学习。例如，20世纪60年代至80年代，由于美国和日本在技术创新方面的突出成就，引起了其他国家学习两国支持技术创新的制度安排的热潮。20世纪90年代以来，美国“新经济”的兴起，人们又发现了其中的制度原因。制度学习和制度模仿，必然使各国支持技术创新的制度结构表现出趋同性。
三、激励技术创新的基本制度框架
技术创新的激励是技术创新活动启动、开展、强化的力量源泉，它决定创新速度和规模。创新是一个网络，包括个人和集体的搜索、学习以及在不同的技术和经济创新机会中进行选择，制度的设定和功能是决定创新系统效率的关键。因此，制度设计的任务在于建立技术的共有和私有之间的平 衡，既保持私人刺激以激励创新，又保持公有性以促进技术的推广和应用。产权激励、市场激励、政府激励和企业激励共同构成了激励技术创新的基本制度框架。
1.技术创新的产权激励。国家的产生是为了节约社会交易费用，其权威性在于生产博弈的基本规则。为了兼顾主体的创新能力和社会效益，国家必须保持一种使创新的私人收益率趋同于社会收益率的平衡。诺斯分析技术创新的间断性时指出：“创新可以被人无代价地模仿，……直到现代，不能在创新方面建立一个系统的产权仍是技术变化迟缓的主要根源。”短期市场规模不容易扩大，“一套激励技术变化、提高创新的私人收益率接近社会收益率的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来”。产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励，直接的有形资产产权和间接无形资产产权对激励创新同等重要。
2.技术创新的市场激励。创新在很大程度上是由竞争者的横向竞争引起的。市场在一定程度上可以部分抵消创新的不确定性，引导创新，它为培养企业家提供了环境；市场竞争的压力提高了技术创新的效率。市场激励的缺点是不能保证造就一个最有利于创新的市场结构和外部环境，尤其是对追求“转换效率”的技术创新趋向极可能以牺牲经济和社会的可持续发展为代价。
3.技术创新的政府激励。政府的作用，主要表现在设立各种正式和非正式的制度安排。政府在创新系统中的激励是指在某些市场失效方面的活动上的激励。政府要尊重和鼓励创新，接受创新失败，在财政、税收、法律保护、基础设施建设等方面提供支持。很多国家为鼓励创新设立了风险投资银行、以优惠税率和优惠利率提供的创新补贴。国家在建立技术创新体系的同时，必须建立相应的科学与知识创新体系，为研发打下基础，促进知识的扩散。
4.技术创新的企业激励。企业内采用产权和非产权的方法激励成员的创新热情，充分挖掘企业潜在的技术潜力，努力协调好技术创新行为与企业内部状态和外部相关环境的关系。现代高科技企业技术创新中常面临内部协调的问题，这需要完善公司治理结构，企业股东自主决定企业内部可以对股东权益负责的经营者，形成有助于创新的积极进取的企业文化氛围，容许失败；加强整个创新系统中的互相作用和联系的网络，包括企业间的创新合作联系、产学研联系、中介机构在各创新主体间的桥梁作用。
关键词：技术创新 制度创新 互动机制 制度框架
一、企业技术创新与制度创新的互动性
企业现有技术基础和制度基础体现着企业的特异性，是企业现实的市场竞争力的来源，也是企业继续创新的起始条件。面对市场环境和技术环境的变化，企业只有在此基础上通过持续的技术创新和制度创新重建、突出其特异性，才能实现持续的成长。在这个适应性过程中，企业技术创新和制度创新是相互依赖、互为因果、共同进化的。
需要指出的是，技术创新具有持续不断的性质，而制度创新则具有相对稳定的性质。所谓两者的“互动”，并不意味这两种创新总要一次性对应、一次性发生。但在中国的现实情况下特别是对国有大中型企业而言，企业进入创新过程的主要障碍无疑是在制度方面，制度的创新就成为了关键。制度建设本身也需要有一个探索和逐步完善的过程，不可能等待制度创新彻底完成以后再进行技术创新。事实上，总是首先进行制度上的改进，排除那些阻碍技术创新的制度因素，促进技术进步；通过技术创新拓展制度创新性的空间，推进制度创新。从这个意义上说二者是互动循环的。
企业技术创新与制度创新良性互动的外部条件是社会为企业提供充分的创新激励和广阔的创新空间，其内在条件是企业同时成为技术创新与制度创新的主体，并拥有一个企业家群体。企业技术创新与制度创新互动过程的四个环节是：(1)企业制度安排规定了员工的技术创新激励和技术创新空间，并为技术创新提供保险和约束机制、信息机制、整合机制；(2)随着企业的成长和市场／技术环境的变化，制度的不均衡将要求进行特定层次的制度创新，进而为技术创新建立新的制度平台；(3)从技术创新活动中产生的知识、文化、人才以及展现出来的发展远景，既为企业制度创新规定了方向，也为之提供了适当的条件和资源；(4)技术创新与制度创新的结果奠定了制约企业下一步创新的制度与技术基础，两种创新的互动正是重建其技术／制度特异性的适应性过程。
二、技术创新的制度结构特征
技术创新是在一定制度、组织和文化背景下进行的活动。所以，企业必须构建激励技术创新、促进经济发展的制度结构。所谓技术创新制度结构的特征，就是组成技术创新的制度安排体系所具有的特性。技术创新的制度结构具有复杂性、演进性、层次性、关联性、特殊性和趋同性等特征。
1.技术创新制度结构的复杂性。指的是支持技术创新的制度安排体系的复杂性。支持技术创新的制度安排之所以复杂，是因为它几乎涉及社会制度的各个方面：既有经济制度，也有政治和思想文化制度；既有正式的制度安排，也有非正式的制度安排，既有人们为重新分配技术创新所创造的新收入而有意识创立的制度安排，也有大量并非专为促进技术创新而由人们加以创立，但对技术创新有重要促进作用或者构成技术创新得以正常进行的基础性的制度安排。
2.技术创新制度结构的演进性。指的是促进技术创新的制度安排是逐渐变化的。国家创新体系突出的特征之一，是随着时间变化而变化，通常是渐变，但有时也有剧变。技术创新的制度结构之所以是演进的，在于这类制度安排要适应生产技术发展的要求而变化，正是技术的创新和生产力的发展，推动了技术创新制度结构的演进。随着科学和技术的发展，不同科学和技术领域里的研究与发展的特点会发生变化，同样，和研究与发展相适应的制度结构也会变化。技术创新制度结构的演进性表现为两种类型：一是“剧变”，即形成一种全新的促进技术创新的制度安排，它在原来的制度结构中是不存在的；二是“渐变”，即技术创新制度结构中原有制度安排的进一步发展和完善。
3.技术创新制度结构的层次性。指的是促进技术创新的各种制度安排在重要程度上的有差别。在制度经济学家看来，制度显然是有层次的，即不同制度安排在社会生活中的重要程度是不一样的。依据不同制度安排在技术创新活动中的重要程度，将其区分为不同的层次，如根本性制度、重大性制度和辅助性制度三个层次。根本性制度是指对技术创新活动起决定性作用的制度安排，没有这些制度，持续稳定的技术创新就不可能产生；重大性制度是指对技术创新起重大促进作用的制度安排。辅助性制度则是指那些对技术创新的促进作用要弱于前两者或者虽然作用较大但以非正式制度形式存在的制度安排。
4.技术创新制度结构的关联性。指的是有关各种制度安排之间的相互依存与相互影响关系。在技术创新的制度结构中，不同制度安排之间总是相互关联、耦合在一起的。就技术创新制度结构的不同层次来说，一些非根本性制度(包括重大性制度与辅助性制度)的运作效率就受到根本性制度的决定性影响；同样，根本性制度的运作效率也会受到重大性制度与辅助性制度的制约。
5.技术创新制度结构的特殊性。指的是促进技术创新的制度安排的国别差异。这就是说，每个国家的技术创新制度结构都不会完全相同，而总是具有自己的特点。产生技术创新制度结构国别差异的原因在于，促进技术创新的制度安排本身是历史演进的结果，而每个国家都有不同的历史背景、文化传统以及国际技术地位等等。即使某些国家其支持技术创新的制度结构中相当多的制度安排是通过向技术创新绩效比较好的国家学习来的，也不会改变其技术创新的制度结构带有本国特色的具体特征，因为这里有一个学习来的制度与本国环境的融合问题。
6.技术创新制度结构的趋同性。指的是各国支持技术创新的制度安排具有相互学习、相互补充、相互融合的特点，这使得技术创新的制度结构表现出趋同的趋势。各国支持技术创新的制度安排的相互学习、相互融合与经济理论的进步显然有一定的关联。在制度学习过程中，各国主要以技术创新绩效比较好的发达国家为榜样，当然，发达国家之间也存在相互学习。例如，20世纪60年代至80年代，由于美国和日本在技术创新方面的突出成就，引起了其他国家学习两国支持技术创新的制度安排的热潮。20世纪90年代以来，美国“新经济”的兴起，人们又发现了其中的制度原因。制度学习和制度模仿，必然使各国支持技术创新的制度结构表现出趋同性。
三、激励技术创新的基本制度框架
技术创新的激励是技术创新活动启动、开展、强化的力量源泉，它决定创新速度和规模。创新是一个网络，包括个人和集体的搜索、学习以及在不同的技术和经济创新机会中进行选择，制度的设定和功能是决定创新系统效率的关键。因此，制度设计的任务在于建立技术的共有和私有之间的平 衡，既保持私人刺激以激励创新，又保持公有性以促进技术的推广和应用。产权激励、市场激励、政府激励和企业激励共同构成了激励技术创新的基本制度框架。
1.技术创新的产权激励。国家的产生是为了节约社会交易费用，其权威性在于生产博弈的基本规则。为了兼顾主体的创新能力和社会效益，国家必须保持一种使创新的私人收益率趋同于社会收益率的平衡。诺斯分析技术创新的间断性时指出：“创新可以被人无代价地模仿，……直到现代，不能在创新方面建立一个系统的产权仍是技术变化迟缓的主要根源。”短期市场规模不容易扩大，“一套激励技术变化、提高创新的私人收益率接近社会收益率的激励机制，仅仅随着专利制度的建立才被确立起来”。产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励，直接的有形资产产权和间接无形资产产权对激励创新同等重要。
2.技术创新的市场激励。创新在很大程度上是由竞争者的横向竞争引起的。市场在一定程度上可以部分抵消创新的不确定性，引导创新，它为培养企业家提供了环境；市场竞争的压力提高了技术创新的效率。市场激励的缺点是不能保证造就一个最有利于创新的市场结构和外部环境，尤其是对追求“转换效率”的技术创新趋向极可能以牺牲经济和社会的可持续发展为代价。
3.技术创新的政府激励。政府的作用，主要表现在设立各种正式和非正式的制度安排。政府在创新系统中的激励是指在某些市场失效方面的活动上的激励。政府要尊重和鼓励创新，接受创新失败，在财政、税收、法律保护、基础设施建设等方面提供支持。很多国家为鼓励创新设立了风险投资银行、以优惠税率和优惠利率提供的创新补贴。国家在建立技术创新体系的同时，必须建立相应的科学与知识创新体系，为研发打下基础，促进知识的扩散。
4.技术创新的企业激励。企业内采用产权和非产权的方法激励成员的创新热情，充分挖掘企业潜在的技术潜力，努力协调好技术创新行为与企业内部状态和外部相关环境的关系。现代高科技企业技术创新中常面临内部协调的问题，这需要完善公司治理结构，企业股东自主决定企业内部可以对股东权益负责的经营者，形成有助于创新的积极进取的企业文化氛围，容许失败；加强整个创新系统中的互相作用和联系的网络，包括企业间的创新合作联系、产学研联系、中介机构在各创新主体间的桥梁作用。