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摘要：为提高博士生的科研能力和鼓励博士生学习国际先进科研方法，学校自2006年起启动了博士生国外访学项目，资助博士生参加国外访学活动。该项目已成为高层次国际化人才培养的重要模式。项目自开展以来成果显著，但也存在很大的改进空间。本文总结了项目取得的成效，提出了改进的建议。
关键词：博士生；联合培养；国外访学；资助
中图分类号：G642 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2014）48-0072-02
为加强研究生教育的国际化进程，进一步提高博士生培养质量，引进国外先进的教育理念和教育资源，积极实施与国外高水平大学联合培养研究生的教育创新工程，2006年，上海交通大学建立并开始实施博士生国外访学制度。
一、开展博士生国外访学资助项目的意义
博士生作为高层次科技人才，是科研活动的最直接参与者，其研究成果直接推动了本学科的建设和发展。博士生的论文是与实际科研相结合，其选题须有一定的深度，所以，他们参与重大科研项目、进入国外先进的实验室、学习先进实验方法与理念很有必要。博士生教育是学校研究生教育的重要组成，高校作为高层次人才的培养基地，肩负着向国家和社会输送掌握国际先进文化和科技人才的重任。博士生作为国内外高校的联系媒介，可以在访学期间发挥主动性，拓展合作领域，成为教学、科研的一大推动力。
二、博士生国外访学专项资助项目总体情况
1.申请审批流程。申请需要提交申请表，学校组织专家组对申请材料进行审核，审核内容包括学生个人的学习成绩、研究潜力、研究内容、出访单位的科研能力、学校排名、学科排名、导师资质等信息，考察联合培养的必要性，对双方导师之间有合作的项目予以优先考虑。截止至2012年12月31日，我校执行博士生国外访学专项资助项目共资助364名博士生出访，占总申请人数的70%左右。
2.博士生所在院系。交大作为理工科院校，申请联合培养的博士生基本来自学校几个大的工科院系，主要集中在机械与动力工程学院、电子信息与电气工程学院、医学院、材料科学与工程学院、安泰经济与管理学院、化学化工学院、农业与生物学院。
3.出访国家。博士生联合培养目标地主要集中在8个国家：美国、英国、澳大利亚、德国、加拿大、日本、法国、瑞典。其中，美国为出访人数最多的国家，占总出访人数的52%。
4.出访学校。根据《上海交大世界大学排名》，从2006年至2012年，在我校获得博士生国外访学资助的学生中，平均有45.33%的学生（165位）前往世界排名前100位的大学。其他在排名前100位以外的大学中，有很多是学科排名靠前的学校，或者是世界知名研究所、实验室。
三、项目取得的成果
1.发表高水平论文，提高科研能力。联合培养过程是博士生更深刻而全面地认识和理解科学工作者应举办的基本素养和学术责任，培养了他们严谨的治学态度和思维方式，训练了科学的治学理念并开阔了学术视野。2006年至2012年，参加博士生国外访学项目资助的学生发表了较高质量的论文数量在63.64%以上。其中，SCI论文249篇，EI论文29篇，CSSCI论文9篇，其他164篇。学生参加科研项目总数380项，人均1.37项。从博士生访学回国后的访学报告中可以看出，几乎所有的博士生都认为参加国外联合培养提高了他们的科研能力，开阔了眼界。
2.加强了双方院系、导师之间的交流与合作。博士生在联合培养过程中起到了纽带作用，是交大和外方学校沟通交流的桥梁。学校通过联合培养活动，使双方院系和导师之间的交流更加密切，并开拓了双方广泛而深入的合作机会。博士生是双方交流与合作可持续发展的重要力量，表现优异的博士生有机会获得对方院校更多的科研和深造机会。联合培养提高的不仅仅是博士生的科学研究视野，还有双方学校和导师研究视角和方法，以及教学平台和资源的交流与共享机制。
3.博士生的出访途径主要有四种：一是通过校际合作项目；二是通过院际合作项目；三是国内外导师之间的合作；四是学生自己联系对方院系、导师。博士生的联合培养活动，与国外建立了稳定的学术联系，确立了长期的交流研讨合作机制，使双方院校之间的合作加深，并挖掘进一步合作的切合点。比如，由导师之间的合作上升到院系之间的合作，甚至上升到学校层面的合作；合作逐渐规范化和规模化，建立合作机制，签署合作协议等。
四、项目执行中存在的问题
1.前期评审。申请博士生国外访学资助，需要提交《上海交通大学博士生国外访学专项奖学金申请表》、《上海交通大学博士生国外访学计划表》等资料作为评审依据。实际操作中，主要考核因素如下：①访学学校，对世界排名靠前的学校优先支持，考核中不单是考核访学目的学校的综合排名，还要考核学科排名，力求公正全面；②以学生的科研能力以发表文章为主要考核依据；③项目合作，优先考虑以院系或导师已有的合作为基础的派出；④访学计划，访学计划的可行性及必要性，是否与博士毕业论文相关；⑤国内外导师需提供一定的配套资助，为了减轻学校财政压力，督促国内外导师为学生出访提供一定经济支持，鼓励导师提供一定的配套资助；⑥课程成绩、英语能力等。评审中，各院系情况不同，要分学院、分学科来考评课程成绩、发表文章、出访学校排名等，不能用一个统一指标考核全校学生，在合理分配资源的同时要兼顾公平，这给操作带来一定难度。
2.中期跟踪考评。中期考评是要求出访学生在访学中期提交访学进展情况报告，实际操作中，很多出访学生由于不重视或者疏忽而没有提交，还有很多学生是回国后将中期考核表与最终的访学评估表一同提交。由于每个学生的出访时间不同，研究生院很难一一跟踪要求提交，导致中期跟踪形同虚设。就中期考评的作用而言，学生可能不会因为存在中期考评就加快学习的进度，中期考评可能达不到预期的督促作用，中期考评是否有必要继续进行以及如何进行有待考虑。 3.访学结束后的考评。访学结束后，研究生院会要求学生提交以下材料：①《上海交大博士生国外访学评估表》，要求填写访学总结，包括是否完成访学计划、如何完成，如果没完成原因是什么；访学主要学术收获；访学是否有缺憾，如有下次如何改进；国内外导师、院系评述；②《上海交大博士生国外访学评估补充表》，内容包括访学期间所参加的研究项目；所发表的论文；对项目的建议等。研究生院从便于操作的角度，对访学回国学生的考核内容主要是参加项目和发表论文的数量及质量，对难以量化的其他因素，如实验方法的掌握、理念的学习等基本没有列入考核范围。另外，对学生提出的反馈意见，由于个案情况不同，目前问题的解决主要依赖学生和导师自行解决。
4.奖惩机制。①奖励机制。项目管理办法中规定：“对于在国外访学期间获得重大成果的优秀博士生给予一定的追加奖励资助。”研究生院对访学回国学生的考核内容主要是参加项目和发表论文的数量及质量，而各学院、专业情况不同，很难对项目和数量和质量做统一的考核标准，难以确定参加哪种程度的项目、发表多少影响因子数的论文、几篇论文的学生是否应该追加奖励，项目目前尚未实施追加奖励。②惩罚机制。对于没有发表论文的学生，他们没有发表论文也有很多原因，如访学时间短、取得发表论文以外的其他收获等。所以，目前，学校除对个别较为严重的违反项目管理办法规定的学生采取削减资助金额外，基本上没有实行惩罚措施。
五、博士生国外访学专项资助项目完善设想
1.建立项目数据库。整个项目流程涉及申请条件、申请材料的提交、出国手续办理、中期报告提交，访学结束回国后评估表提交，导师评述、研究生院考核等，还有很多学生由于某些原因出现出访时间变动、延期申请等情况。随着项目的开展，参加的学生越来越多，特殊情况也越来越多，建立完善的数据库很有必要，可以将项目管理与学生信息系统接轨，从项目申请到批准访学、访学期间、结束回国全程实现电子化管理。建设统一的数据库，一方面便于学校和院系方便统计资料，方便对学生的管理；另一方面，数据库还能做国际交流数据分析。例如，数据库可以用以观察和掌握学科前沿发展方向、与出访频率高的学校建立某领域的长期合作等。另外，电子化管理还能方便学生申请和参与项目。
2.选拔评审专家。项目开展的至关重要的一环是如何从一群申请人中选拔出优秀的博士生予以资助。评审专家组成员的选择至关重要。目前，专家组主要为研究生院管理人员，该成员选拔方式可以从宏观上把握申请人情况，做到不偏不倚，较为公正，但在专业知识的考核上欠缺专业知识背景。如果请院系人员参加，可以在专业知识层面对申请人的条件进行考量，但可能存在某领域专家对本领域学生有倾向的情况出现。因此，专家组的成员需要科学严谨选拔，做到既有管理层人员、又有专业导师，而且比例科学、院系分布合理。
3.跟踪考评。建立科学的考核信息系统，追踪访学成果，完善考评制度。建立科学的统计分析系统，量化各学院访学成果，并与未参加国外访学的学生科研成果做比较分析，科学考量项目的价值。学校定期召开项目经验交流会，请回国的学生分享和交流经验，提出问题，解决问题。学校对学生提出的反馈意见，要尽可能解决，完善项目管理办法。
4.完善奖惩机制。对访学成果优秀的同学，启动奖励机制。例如，论文发表数量多、质量好，对学校、学院、本学科的国际交流与合作起到促进作用，得到国外导师好评的同学，给予一定的奖励措施。对访学成果少、进步少、国外导师评价低以及违反项目管理规定的学生，采取惩罚措施，杜绝浪费项目资源的现象。
5.利用项目发展国际交流与合作。博士生国外访学的学校，45.33%是世界排名前100的高校，学校要充分利用与知名高校之间的合作关系，发挥国外访学的边际效益，使国内外的合作不单单是国内外导师之间、实验室之间的合作和简单合作，可以利用已建立起的合作关系开拓新的合作项目，如暑期合作项目、英文课程项目等，提升合作层次。学校应提供一定的经济支持、后勤保障等，调动学生、导师的积极性，将好的合作项目推广到全校。
关键词：博士生；联合培养；国外访学；资助
中图分类号：G642 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2014）48-0072-02
为加强研究生教育的国际化进程，进一步提高博士生培养质量，引进国外先进的教育理念和教育资源，积极实施与国外高水平大学联合培养研究生的教育创新工程，2006年，上海交通大学建立并开始实施博士生国外访学制度。
一、开展博士生国外访学资助项目的意义
博士生作为高层次科技人才，是科研活动的最直接参与者，其研究成果直接推动了本学科的建设和发展。博士生的论文是与实际科研相结合，其选题须有一定的深度，所以，他们参与重大科研项目、进入国外先进的实验室、学习先进实验方法与理念很有必要。博士生教育是学校研究生教育的重要组成，高校作为高层次人才的培养基地，肩负着向国家和社会输送掌握国际先进文化和科技人才的重任。博士生作为国内外高校的联系媒介，可以在访学期间发挥主动性，拓展合作领域，成为教学、科研的一大推动力。
二、博士生国外访学专项资助项目总体情况
1.申请审批流程。申请需要提交申请表，学校组织专家组对申请材料进行审核，审核内容包括学生个人的学习成绩、研究潜力、研究内容、出访单位的科研能力、学校排名、学科排名、导师资质等信息，考察联合培养的必要性，对双方导师之间有合作的项目予以优先考虑。截止至2012年12月31日，我校执行博士生国外访学专项资助项目共资助364名博士生出访，占总申请人数的70%左右。
2.博士生所在院系。交大作为理工科院校，申请联合培养的博士生基本来自学校几个大的工科院系，主要集中在机械与动力工程学院、电子信息与电气工程学院、医学院、材料科学与工程学院、安泰经济与管理学院、化学化工学院、农业与生物学院。
3.出访国家。博士生联合培养目标地主要集中在8个国家：美国、英国、澳大利亚、德国、加拿大、日本、法国、瑞典。其中，美国为出访人数最多的国家，占总出访人数的52%。
4.出访学校。根据《上海交大世界大学排名》，从2006年至2012年，在我校获得博士生国外访学资助的学生中，平均有45.33%的学生（165位）前往世界排名前100位的大学。其他在排名前100位以外的大学中，有很多是学科排名靠前的学校，或者是世界知名研究所、实验室。
三、项目取得的成果
1.发表高水平论文，提高科研能力。联合培养过程是博士生更深刻而全面地认识和理解科学工作者应举办的基本素养和学术责任，培养了他们严谨的治学态度和思维方式，训练了科学的治学理念并开阔了学术视野。2006年至2012年，参加博士生国外访学项目资助的学生发表了较高质量的论文数量在63.64%以上。其中，SCI论文249篇，EI论文29篇，CSSCI论文9篇，其他164篇。学生参加科研项目总数380项，人均1.37项。从博士生访学回国后的访学报告中可以看出，几乎所有的博士生都认为参加国外联合培养提高了他们的科研能力，开阔了眼界。
2.加强了双方院系、导师之间的交流与合作。博士生在联合培养过程中起到了纽带作用，是交大和外方学校沟通交流的桥梁。学校通过联合培养活动，使双方院系和导师之间的交流更加密切，并开拓了双方广泛而深入的合作机会。博士生是双方交流与合作可持续发展的重要力量，表现优异的博士生有机会获得对方院校更多的科研和深造机会。联合培养提高的不仅仅是博士生的科学研究视野，还有双方学校和导师研究视角和方法，以及教学平台和资源的交流与共享机制。
3.博士生的出访途径主要有四种：一是通过校际合作项目；二是通过院际合作项目；三是国内外导师之间的合作；四是学生自己联系对方院系、导师。博士生的联合培养活动，与国外建立了稳定的学术联系，确立了长期的交流研讨合作机制，使双方院校之间的合作加深，并挖掘进一步合作的切合点。比如，由导师之间的合作上升到院系之间的合作，甚至上升到学校层面的合作；合作逐渐规范化和规模化，建立合作机制，签署合作协议等。
四、项目执行中存在的问题
1.前期评审。申请博士生国外访学资助，需要提交《上海交通大学博士生国外访学专项奖学金申请表》、《上海交通大学博士生国外访学计划表》等资料作为评审依据。实际操作中，主要考核因素如下：①访学学校，对世界排名靠前的学校优先支持，考核中不单是考核访学目的学校的综合排名，还要考核学科排名，力求公正全面；②以学生的科研能力以发表文章为主要考核依据；③项目合作，优先考虑以院系或导师已有的合作为基础的派出；④访学计划，访学计划的可行性及必要性，是否与博士毕业论文相关；⑤国内外导师需提供一定的配套资助，为了减轻学校财政压力，督促国内外导师为学生出访提供一定经济支持，鼓励导师提供一定的配套资助；⑥课程成绩、英语能力等。评审中，各院系情况不同，要分学院、分学科来考评课程成绩、发表文章、出访学校排名等，不能用一个统一指标考核全校学生，在合理分配资源的同时要兼顾公平，这给操作带来一定难度。
2.中期跟踪考评。中期考评是要求出访学生在访学中期提交访学进展情况报告，实际操作中，很多出访学生由于不重视或者疏忽而没有提交，还有很多学生是回国后将中期考核表与最终的访学评估表一同提交。由于每个学生的出访时间不同，研究生院很难一一跟踪要求提交，导致中期跟踪形同虚设。就中期考评的作用而言，学生可能不会因为存在中期考评就加快学习的进度，中期考评可能达不到预期的督促作用，中期考评是否有必要继续进行以及如何进行有待考虑。 3.访学结束后的考评。访学结束后，研究生院会要求学生提交以下材料：①《上海交大博士生国外访学评估表》，要求填写访学总结，包括是否完成访学计划、如何完成，如果没完成原因是什么；访学主要学术收获；访学是否有缺憾，如有下次如何改进；国内外导师、院系评述；②《上海交大博士生国外访学评估补充表》，内容包括访学期间所参加的研究项目；所发表的论文；对项目的建议等。研究生院从便于操作的角度，对访学回国学生的考核内容主要是参加项目和发表论文的数量及质量，对难以量化的其他因素，如实验方法的掌握、理念的学习等基本没有列入考核范围。另外，对学生提出的反馈意见，由于个案情况不同，目前问题的解决主要依赖学生和导师自行解决。
4.奖惩机制。①奖励机制。项目管理办法中规定：“对于在国外访学期间获得重大成果的优秀博士生给予一定的追加奖励资助。”研究生院对访学回国学生的考核内容主要是参加项目和发表论文的数量及质量，而各学院、专业情况不同，很难对项目和数量和质量做统一的考核标准，难以确定参加哪种程度的项目、发表多少影响因子数的论文、几篇论文的学生是否应该追加奖励，项目目前尚未实施追加奖励。②惩罚机制。对于没有发表论文的学生，他们没有发表论文也有很多原因，如访学时间短、取得发表论文以外的其他收获等。所以，目前，学校除对个别较为严重的违反项目管理办法规定的学生采取削减资助金额外，基本上没有实行惩罚措施。
五、博士生国外访学专项资助项目完善设想
1.建立项目数据库。整个项目流程涉及申请条件、申请材料的提交、出国手续办理、中期报告提交，访学结束回国后评估表提交，导师评述、研究生院考核等，还有很多学生由于某些原因出现出访时间变动、延期申请等情况。随着项目的开展，参加的学生越来越多，特殊情况也越来越多，建立完善的数据库很有必要，可以将项目管理与学生信息系统接轨，从项目申请到批准访学、访学期间、结束回国全程实现电子化管理。建设统一的数据库，一方面便于学校和院系方便统计资料，方便对学生的管理；另一方面，数据库还能做国际交流数据分析。例如，数据库可以用以观察和掌握学科前沿发展方向、与出访频率高的学校建立某领域的长期合作等。另外，电子化管理还能方便学生申请和参与项目。
2.选拔评审专家。项目开展的至关重要的一环是如何从一群申请人中选拔出优秀的博士生予以资助。评审专家组成员的选择至关重要。目前，专家组主要为研究生院管理人员，该成员选拔方式可以从宏观上把握申请人情况，做到不偏不倚，较为公正，但在专业知识的考核上欠缺专业知识背景。如果请院系人员参加，可以在专业知识层面对申请人的条件进行考量，但可能存在某领域专家对本领域学生有倾向的情况出现。因此，专家组的成员需要科学严谨选拔，做到既有管理层人员、又有专业导师，而且比例科学、院系分布合理。
3.跟踪考评。建立科学的考核信息系统，追踪访学成果，完善考评制度。建立科学的统计分析系统，量化各学院访学成果，并与未参加国外访学的学生科研成果做比较分析，科学考量项目的价值。学校定期召开项目经验交流会，请回国的学生分享和交流经验，提出问题，解决问题。学校对学生提出的反馈意见，要尽可能解决，完善项目管理办法。
4.完善奖惩机制。对访学成果优秀的同学，启动奖励机制。例如，论文发表数量多、质量好，对学校、学院、本学科的国际交流与合作起到促进作用，得到国外导师好评的同学，给予一定的奖励措施。对访学成果少、进步少、国外导师评价低以及违反项目管理规定的学生，采取惩罚措施，杜绝浪费项目资源的现象。
5.利用项目发展国际交流与合作。博士生国外访学的学校，45.33%是世界排名前100的高校，学校要充分利用与知名高校之间的合作关系，发挥国外访学的边际效益，使国内外的合作不单单是国内外导师之间、实验室之间的合作和简单合作，可以利用已建立起的合作关系开拓新的合作项目，如暑期合作项目、英文课程项目等，提升合作层次。学校应提供一定的经济支持、后勤保障等，调动学生、导师的积极性，将好的合作项目推广到全校。