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摘 要：珠三角地区是我国自主创新能力最强的区域之一，对其进行自主创新能力评价，目的是为提升珠三角地区自主创新能力与竞争力提供了决策依据。本文以结构方程模型为基础，分析了影响珠三角区域自主创新能力的综合系统、各因素的相互作用及影响程度，针对存在的问题提出了相应的对策建议。
关键词：区域创新 自主创新能力 结构方程模型 评价
一、区域自主创新能力研究现状
美国学者波特等（1999，2000，）最早提出创新能力的构成要素，认为创新基础设施建设、支持创新集群的环境条件是重要的构成要素。Ridde将区域自主创新定义为：“区域内不断产生与商业相关的创新潜力”。我国学者对区域自主创新能力的研究起步较晚，但发展迅速。甄峰等将区域自主创新能力分为个模块，建立指标评价体系对13个省市的自主创新能力进行评价，首次运用定量研究的方法对区域自主创新能力进行评价；孙丽杰等采取聚类分析的方法，对我国内地31个省市的自主创新能力进行聚类分析等。学者们对区域自主创新能力的研究主要集中在投入产出关系、创新指标评价体系的建立以及区域对技术创新资源的有效利用等方面。
二、区域自主创新能力结构方程模型的构建
1.结构方程模型的基本原理。结构方程模型（SEM）是一种验证性而非探测性分析模型，是将测量与分析融为一体的计量研究技术，主要用于处理多因、多果关系，包括测量方程和结构方程。
1.1测量方程，主要表示显性变量与潜在变量之间的关系。方程的表达式为：X、Y为显性变量，为外生隐性变量，为内生隐性变量，为X、Y的因素负荷量，為显性变量的测量误差。
1.2结构方程，表示潜在变量之间的因果关系。结构方程之间变量的关系可以是直接的也可以是间接的。方程的表达式为：
内生隐性变量可称为因变量，外生隐性变量可称为自变量，外生隐性变量与内生隐性变量之间的关系由B、负荷矩阵及误差联系起来，B、分别代表外生变量和内生变量的负荷矩阵，误差为方程中未能被解释的部分。
2.结构方程潜在变量的确立及评价指标体系的建立。潜在变量指标即用来表达潜在变量的显性变量。本文以自主创新中投入产出要素分配为基准，确定影响各潜在变量的显示变量指标。自主研发能力（X1）的评价指标：大中型企业R&D（X11）经费支出、从事R&D人数（X12）、开展自主创新企业的数量（X13）。知识创新能力（X2）的评价指标：高校科研院所R&D人数（X21）、R&D经费支出（X22）、重大科研项目与课题数量（X23）。人力资本创新能力（X3）的评价指标：高等教育经费支出（Y31）、政府创新人才经费支出（Y32）。技术获取能力（X4）：专利、技术市场合同成交额（X41）作为地区技术获取能力的主要衡量。区域自主创新能力产出水平（Y1）的衡量指标：专利授权量（Y11）、高新技术产品产值（Y12）、具有国际影响的高水平论文数（Y13）。
三、基于结构方程模型的区域自主创新能力实例分析
1.数据选择。本文根据2001-2010年《广东省统计年鉴》和珠三角各个地区的统计年鉴相关科技创新数据，对珠三角地区自主创新能力进行验证性分析。
2.参数估计。借助软件SPSS19.0和AMOS 18.0对模型进行运算及数据拟合。对数据进行标准化处理后，采取极大似然法对参数进行估计，得出自主研发能力、知识创新能力、人力资本创新能力等外生潜在变量对内生潜在变量区域自主创新能力的影响，以及显示变量对各潜在变量的作用，得出潜在变量与显性变量间的通径系数，如图2所示。
3.数据拟合。数据拟合指标主要有卡方值、NNFI、CFI、IFI及RFI等，拟合数据的卡方检验值为147.6， 且统计显著。其它统计指标的NNFI、CFI、IFI及RFI都大于0.9，说明该模型拟合度较好。
4.主要结论。主研发能力对区域自主创新能力作用的通径系数为0.58，表明大中型企业的自主研发水平是区域自主创新能力的最主要来源。企业研发经费支出对自主研发能力的影响系数为0.78，表明充足的研发资金是提高企业自主创新能力最主要的物质基础；知识创新能力对区域创新能力影响的通径系数为0.32，表明以高校为主的创新主体对区域创新能力具有一定的影响，但以知识创新为起点的创新活动对创新能力的影响不强；人力资本创新能力对区域创新能力影响的通径系数为0.45，表明人力资本是知识承载、转化的载体，是区域创新能力的重要因素；技术获取能力对区域创新能力作用的通径系数为0.25，是所有外生潜在变量中影响比重最小的，而技术市场成交额是技术获取能力最主要的影响因素。
四、提升珠三角地区自主创新能力的对策及建议
1.提高政府对企业研发投入的支持力度。加大对创新企业的税收优惠和财政支出倾斜，营造良好的创新软环境，完善科技服务市场，是提高企业自主创新能力和竞争力的重要来源。
2.以市场为导向，提高校企创新合作联盟的有效性。建立高校、企业、科研院所的创新联盟，以市场需求为导向，进行基础和应用性研究；政府通过设计重点项目与课题，引导校、企在共同目标下，联合承担和开展研究工作。
3.完善科技服务市场。完善科技金融服务业，为企业创新提供风险评估、融资、信息和管理咨询等方面的服务；建立科技服务中介机构、商业服务机构，基于不同类型的企业，提供个性化、专门化服务。
参考文献：
[1]REDDEL .Regional innovation capacity with endogenous employment empirical evidence from the U.S [J].The Review of Regional Studies， 2003（1）73-84.
[2]甄峰，黄朝勇，罗守贵.区域自主创新能力评价指标体系研究[J].科技管理研究，2008（18）：6-7.
[3]孙丽杰，刘希荣.我国区域自主创新能力的比较研究[J].技术经济，2005（8）：94-96.
关键词：区域创新 自主创新能力 结构方程模型 评价
一、区域自主创新能力研究现状
美国学者波特等（1999，2000，）最早提出创新能力的构成要素，认为创新基础设施建设、支持创新集群的环境条件是重要的构成要素。Ridde将区域自主创新定义为：“区域内不断产生与商业相关的创新潜力”。我国学者对区域自主创新能力的研究起步较晚，但发展迅速。甄峰等将区域自主创新能力分为个模块，建立指标评价体系对13个省市的自主创新能力进行评价，首次运用定量研究的方法对区域自主创新能力进行评价；孙丽杰等采取聚类分析的方法，对我国内地31个省市的自主创新能力进行聚类分析等。学者们对区域自主创新能力的研究主要集中在投入产出关系、创新指标评价体系的建立以及区域对技术创新资源的有效利用等方面。
二、区域自主创新能力结构方程模型的构建
1.结构方程模型的基本原理。结构方程模型（SEM）是一种验证性而非探测性分析模型，是将测量与分析融为一体的计量研究技术，主要用于处理多因、多果关系，包括测量方程和结构方程。
1.1测量方程，主要表示显性变量与潜在变量之间的关系。方程的表达式为：X、Y为显性变量，为外生隐性变量，为内生隐性变量，为X、Y的因素负荷量，為显性变量的测量误差。
1.2结构方程，表示潜在变量之间的因果关系。结构方程之间变量的关系可以是直接的也可以是间接的。方程的表达式为：
内生隐性变量可称为因变量，外生隐性变量可称为自变量，外生隐性变量与内生隐性变量之间的关系由B、负荷矩阵及误差联系起来，B、分别代表外生变量和内生变量的负荷矩阵，误差为方程中未能被解释的部分。
2.结构方程潜在变量的确立及评价指标体系的建立。潜在变量指标即用来表达潜在变量的显性变量。本文以自主创新中投入产出要素分配为基准，确定影响各潜在变量的显示变量指标。自主研发能力（X1）的评价指标：大中型企业R&D（X11）经费支出、从事R&D人数（X12）、开展自主创新企业的数量（X13）。知识创新能力（X2）的评价指标：高校科研院所R&D人数（X21）、R&D经费支出（X22）、重大科研项目与课题数量（X23）。人力资本创新能力（X3）的评价指标：高等教育经费支出（Y31）、政府创新人才经费支出（Y32）。技术获取能力（X4）：专利、技术市场合同成交额（X41）作为地区技术获取能力的主要衡量。区域自主创新能力产出水平（Y1）的衡量指标：专利授权量（Y11）、高新技术产品产值（Y12）、具有国际影响的高水平论文数（Y13）。
三、基于结构方程模型的区域自主创新能力实例分析
1.数据选择。本文根据2001-2010年《广东省统计年鉴》和珠三角各个地区的统计年鉴相关科技创新数据，对珠三角地区自主创新能力进行验证性分析。
2.参数估计。借助软件SPSS19.0和AMOS 18.0对模型进行运算及数据拟合。对数据进行标准化处理后，采取极大似然法对参数进行估计，得出自主研发能力、知识创新能力、人力资本创新能力等外生潜在变量对内生潜在变量区域自主创新能力的影响，以及显示变量对各潜在变量的作用，得出潜在变量与显性变量间的通径系数，如图2所示。
3.数据拟合。数据拟合指标主要有卡方值、NNFI、CFI、IFI及RFI等，拟合数据的卡方检验值为147.6， 且统计显著。其它统计指标的NNFI、CFI、IFI及RFI都大于0.9，说明该模型拟合度较好。
4.主要结论。主研发能力对区域自主创新能力作用的通径系数为0.58，表明大中型企业的自主研发水平是区域自主创新能力的最主要来源。企业研发经费支出对自主研发能力的影响系数为0.78，表明充足的研发资金是提高企业自主创新能力最主要的物质基础；知识创新能力对区域创新能力影响的通径系数为0.32，表明以高校为主的创新主体对区域创新能力具有一定的影响，但以知识创新为起点的创新活动对创新能力的影响不强；人力资本创新能力对区域创新能力影响的通径系数为0.45，表明人力资本是知识承载、转化的载体，是区域创新能力的重要因素；技术获取能力对区域创新能力作用的通径系数为0.25，是所有外生潜在变量中影响比重最小的，而技术市场成交额是技术获取能力最主要的影响因素。
四、提升珠三角地区自主创新能力的对策及建议
1.提高政府对企业研发投入的支持力度。加大对创新企业的税收优惠和财政支出倾斜，营造良好的创新软环境，完善科技服务市场，是提高企业自主创新能力和竞争力的重要来源。
2.以市场为导向，提高校企创新合作联盟的有效性。建立高校、企业、科研院所的创新联盟，以市场需求为导向，进行基础和应用性研究；政府通过设计重点项目与课题，引导校、企在共同目标下，联合承担和开展研究工作。
3.完善科技服务市场。完善科技金融服务业，为企业创新提供风险评估、融资、信息和管理咨询等方面的服务；建立科技服务中介机构、商业服务机构，基于不同类型的企业，提供个性化、专门化服务。
参考文献：
[1]REDDEL .Regional innovation capacity with endogenous employment empirical evidence from the U.S [J].The Review of Regional Studies， 2003（1）73-84.
[2]甄峰，黄朝勇，罗守贵.区域自主创新能力评价指标体系研究[J].科技管理研究，2008（18）：6-7.
[3]孙丽杰，刘希荣.我国区域自主创新能力的比较研究[J].技术经济，2005（8）：94-96.