论文部分内容阅读
摘 要：创新是引领发展的第一动力，一个国家、一个民族要想稳定发展，必须注重自主创新。从中国知网 CSSCI 数据库、WOS核心数据库中提取出2010—2019年期间关于自主创新的学术文献，通过学者陈超美所研发的Citespace软件，对所提取的相关文献进行可视化知识图谱分析，总结文献基本特征、研究热点。研究结果表明：较外文文献而言，中文文献核心作者之间的合作较少;中文文献研究热点更集中于理论研究层次，而外文文献则更倾向于理论与实践的结合，且研究视角比较前沿。
关键词：自主创新;Citespace;研究热点
中图分类号：F204 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2021）27-0147-03
引言
1995年，江泽民同志在全国科学技术大会上提出“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”，通过创新，人类不断地取得进步和发展。对于我国而言，自改革开放以来，在中国共产党的领导下，我国的科技发展水平不断提高，产业结构也发生了显著变化，但在以自主创新和产业升级为主要特征的世界格局下，我國自主创新能力薄弱的问题凸显出来，这始终制约着我国的发展。因此，我国迫切地需要实现从中国制造向中国创造的转变。
自主创新一直以来都是比较受关注的研究领域，并且研究视角比较多样化。但正是由于研究视角多样化及研究阶段变迁，使得关于自主创新的研究又呈现分散化趋势，不便于整体把握与理解，缺乏主导的概念组织框架[1]。基于此，本文旨在通过可视化软件Citespace5.6.R1，绘制科学知识图谱，对相关文献的核心作者、关键词进行定量分析，梳理了自主创新的研究热点，为后续学者的相关研究奠定理论基础，对企业和国家的发展具有一定的借鉴作用。
一、数据来源与研究方法
（一）数据来源
本文中文文献来源于中国知网（CNKI）CSSCI数据库，外文文献来源于WOS核心数据库，检索年限设定为2010—2019年，检索时间为2020年4月20号，检索策略分别为“关键词=自主创新、主题=independent innovation”，最终筛选出中文文献1 560篇，英文文献2 120篇。
（二）研究方法
本文采用美国华人学者陈超美基于Java语言研发的文献可视化软件 Citespace 5.6.R1[2]。该软件是一款科学文献数据挖掘和可视化分析工具，提供对文献的共引分析、挖掘引文空间的知识聚类和分布以及作者、机构、国家/地区的合作共现分析等[3]，还能在分析关键词的基础上，探索某研究领域的研究热点及变化趋势。本文分别将“作者”“机构”“地区”“关键词”作为网络节点，依次形成共现图谱进行分析。
二、研究的基本特征分析
（一）文献数量分析
通过Citespace分析文献年份分布的功能，我们可以分析2010—2019年各年度中外文文献发布情况及其发展趋势。分析得出，2010年之后，中文文献呈逐年下降的趋势，而英文文献则呈逐年上升的趋势。2013年以前，中文文献明显多于外文文献，随着时间的推进，国内学者对于自主创新的理论研究趋于饱和，将更多的视角投入到实践中去，因此国内文献逐年递减，直至2013年国外文献赶超国内文献，并且领先数量逐年增多。
（二）核心作者分析
对中文文献进行分析，研究发现，中文文献研究以独立为主，核心作者之间的关联较为分散，合作较少。其中发文量最多的作者是汪旭晖，共发表9篇，影响力最大的文章是《中国本土物流企业自主创新能力的影响因素：一个实证研究》[4]。排名第二的是危怀安，共发表7篇，被引频次最高的是《自主创新能力演化中的科研团队作用机理——基于SKL科研团队生命周期的视角》[5]。由此可以看出，我国学者对自主创新的研究，更多的将视角放在自主创新能力的前因变量上。
对外文文献进行分析，发文量最多的是RHODES，共发表6篇，位居第二的是MARCINIAK，共发表5篇，并且俩人联系较为密切，研究方向则更多的是从医学角度研究自主创新。通过对中外文献的分析，可以直观地看出，我国核心作者的合作关系大多以独立研究为主，相比较而言，外文文献的核心作者之间的关联更为紧密，合作更为密切。
（三）核心机构分析
对中文文献进行共线图谱分析发现，核心机构大部分以点状分布，相比于核心作者之间的合作关系，机构合作更不乐观。具体在发文数量方面，排在首位的是哈尔滨工程大学经济管理学院，共发表24篇，其次是武汉大学经济与管理学院，共发表23篇，表明以上两个机构在自主创新领域的研究更加深入，更加具有说服力。我们还可以发现，研究机构基本都集中在高校，几乎没有企业及研究所进行相关研究，企业与高校之间的合作更是少之又少。对于自主创新领域的研究，高校更多的是停留在理论研究上，缺少实践的经验，因而对问题的认识不够全面，而企业作为实践的一方，更容易发现问题的根源所在，因此企业应该加强自己的理论研究，一方面可以自己进行相应的学术研究，另外也可以采取与高校合作的方式进行研究，只有这样的学术研究成果才对企业和国家具有实际意义。
对外文文献进行共线图谱分析发现，各机构之间的连线比较复杂，相较于中文文献研究机构的合作关系，外文文献研究机构之间的合作更加密切。在具体发文数量方面，哈佛大学以31篇的发文量高居榜首，其次是华盛顿大学等各大高校，其中美国高校6个，英国高校3个，澳大利亚高校1个。通过进一步分析，我们还可以发现，外文文献研究机构形成了三大主要网络合作关系，其中包括美国以哈佛大学为核心，包含华盛顿大学以及密歇根大学等科研机构的合作网络关系;英国以伦敦大学学院为核心，包含牛津大学以及剑桥大学等科研机构的合作网络关系以及澳大利亚以悉尼大学为核心的合作网络关系。并且三大核心机构之间也互有合作，在全球范围内形成了一个庞大的合作网络，使各国学者的学术交流更加密切。 三、研究热点分析
Citespace 软件提供了关键词共现分析功能，其运行结果为关键词共现网络，可以反映出“某一领域当前研究热点及过去产生过哪些研究热点，最终展现国内外自主创新研究的前沿及其演进动态[6]。本文对自主创新的中文文献进行共线分析。将出现频次及中心度排名较高的关键词进行一个分析，其中自主创新出现频次最高;紧随其后的是自主创新能力，自主创新能力是国家竞争力的核心，如何提高自主创新能力是每一个企业、每一个国家都十分重视的问题;其次是技术引进与模仿创新，模仿创新就是通过引入他人技术，然后经过消化吸收再创新。战略性新兴产业、技术创新、企业等也是我国的研究热点。中心度较高说明该关键词在研究中起着桥梁连接作用[7]，其中出现频次最高的自主创新中心度也最高，高达0.88，说明该领域的研究以自主创新为中心展开，位于第二的是自主创新能力，其次是中小企业，中小企业是我国活跃市场的基本力量，提升中小企业的自主创新能力，能促进我国经济持续、稳定、健康地发展。通过关键词共现图谱，我们可以发现中文文献对自主创新的研究主要集中在以下两个方面：一是围绕着企业创新模式的研究，出现最多的是自主创新与模仿创新。二是围绕自主创新能力前因变量的研究，出现最多的关键词是自主创新能力、技术引进及技术创新。
对外文文献进行共线分析，将出现频次及中心度排名较高的关键词进行分析，其中创新（Innovation）出现频次最高，共被引用566次。熊彼特认为，创新是把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系，后来随着技术革命的发展，创新被定义为技术创新，并不断被完善;其次是绩效（Performance），这说明国外学者将绩效看作是衡量自主创新能力强弱的一项重要指标;紧随其后的是模仿（Model），这与我国学者的研究重点是一样的，充分说明了通过技术引进再进行模仿创新的重要性。国外的研究热点还包括影响（Impact）、管理（Management）以及技术（Technology）。对外文文献的研究我们可以发现，创新模式的选择以及自主创新能力前因变量的研究是国内外学者共同关注的热点，而区别就是国外学者还强调对自主創新能力后果变量的研究，其中最主要的就是自主创新能力对绩效的影响。
四、结论与政策建议
（一）结论
本文对从WOS和中国知网CSSCI数据库中提取出有关自主创新的文献进行了定量分析，得出以下结论：
1.从发文数量来看，国外对自主创新领域的发展处于蓬勃发展时期，而国内受限于研究视角的局限性处于一个瓶颈期。
2.在核心作者与机构合作方面，中文文献核心作者之间的合作网络尚未形成，核心作者之间缺少交流与合作。在机构方面，研究机构基本都是地方高校，并且各机构之间的研究相互独立，缺少合作，高校与企业的合作更是少之又少。而外文文献的核心作者之间形成了稳定的合作关系。核心机构方面，各机构之间的合作较为密切，其中美国的机构遥遥领先，英国紧随其后。
3.从研究内容方面，国内文献更多的是从自主创新的理念、自主创新能力的前因变量以及创新模式的选择三个方面展开研究。而外文文献则更多的是通过理论与实践相结合的方式对自主创新进行研究，并且研究的方向比较前沿，这也是我国学者值得借鉴的地方。
（二）政策建议
一个国家自主创新能力的强弱决定了它的发展水平与国际地位，因此，为提高我国的自主创新能力，结合本文对自主创新研究热点的分析，从政府、企业两方面提出相关建议。
1.政府方面，首先应制定能够促进自主创新的政策;其次，政府应对拥有自主知识产权的企业进行大力扶持;最后，政府也应为企业提供科研经费的支持。
2.企业方面，首先在遵守国家规章制度的前提下，要积极响应政府的政策号召;其次，企业应建立并完善自主创新的激励机制;最后，企业也应注重自主创新文化的培养。
3.学校方面，首先我们应该借鉴美国的教育方法，从小学教育开始就应该注重营造活跃的创新氛围，不断激发学生自身的自主创新意识。其次是加大当代大学生自主创新能力的培养，学校不仅可以通过自己的实验室为学生提供实践的机会，还应更多地加强与相关企业的合作，为学生提供实践平台，在实践中培养学生的自主创新能力。
参考文献：
[1] 孙家胜，刘路明，陈力田.知识动态能力研究进展及前沿演进可视化分析[J].科技进步与对策，2019，（14）：151-160.
[2] 陈悦，陈超美，刘则渊，胡志刚，王贤文.Citespace知识图谱的方法论功能[J].科学学研究，2015，（2）：242-253.
[3] 许恒周，刘源.我国农地确权研究的热点分析与演化路径—基于CiteSpace的知识图谱分析[J].干旱区资源与环境，2020，（2）：1-9.
[4] 汪旭晖，徐健.中国本土物流企业自主创新能力的影响因素：一个实证研究[J].经济管理，2010，（1）：140-146.
[5] 危怀安，胡艳辉.自主创新能力演化中的科研团队作用机理——基于SKL科研团队生命周期的视角[J].科学学研究，2012，（1）：94-101.
[6] 王东林，耿敬杰.1998—2015：中国广告学研究热点、趋势及网络[J].科研管理，2019，（8）：234-242.
[7] 屈家安，刘菲.国际创新创业研究热点与趋势可视化分析——基于2007—2016年四大国际顶尖创新创业期刊的Citespace图谱量化研究[J].科技进步与对策，2018，（12）：154-160.
[责任编辑 百 合]
关键词：自主创新;Citespace;研究热点
中图分类号：F204 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2021）27-0147-03
引言
1995年，江泽民同志在全国科学技术大会上提出“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力”，通过创新，人类不断地取得进步和发展。对于我国而言，自改革开放以来，在中国共产党的领导下，我国的科技发展水平不断提高，产业结构也发生了显著变化，但在以自主创新和产业升级为主要特征的世界格局下，我國自主创新能力薄弱的问题凸显出来，这始终制约着我国的发展。因此，我国迫切地需要实现从中国制造向中国创造的转变。
自主创新一直以来都是比较受关注的研究领域，并且研究视角比较多样化。但正是由于研究视角多样化及研究阶段变迁，使得关于自主创新的研究又呈现分散化趋势，不便于整体把握与理解，缺乏主导的概念组织框架[1]。基于此，本文旨在通过可视化软件Citespace5.6.R1，绘制科学知识图谱，对相关文献的核心作者、关键词进行定量分析，梳理了自主创新的研究热点，为后续学者的相关研究奠定理论基础，对企业和国家的发展具有一定的借鉴作用。
一、数据来源与研究方法
（一）数据来源
本文中文文献来源于中国知网（CNKI）CSSCI数据库，外文文献来源于WOS核心数据库，检索年限设定为2010—2019年，检索时间为2020年4月20号，检索策略分别为“关键词=自主创新、主题=independent innovation”，最终筛选出中文文献1 560篇，英文文献2 120篇。
（二）研究方法
本文采用美国华人学者陈超美基于Java语言研发的文献可视化软件 Citespace 5.6.R1[2]。该软件是一款科学文献数据挖掘和可视化分析工具，提供对文献的共引分析、挖掘引文空间的知识聚类和分布以及作者、机构、国家/地区的合作共现分析等[3]，还能在分析关键词的基础上，探索某研究领域的研究热点及变化趋势。本文分别将“作者”“机构”“地区”“关键词”作为网络节点，依次形成共现图谱进行分析。
二、研究的基本特征分析
（一）文献数量分析
通过Citespace分析文献年份分布的功能，我们可以分析2010—2019年各年度中外文文献发布情况及其发展趋势。分析得出，2010年之后，中文文献呈逐年下降的趋势，而英文文献则呈逐年上升的趋势。2013年以前，中文文献明显多于外文文献，随着时间的推进，国内学者对于自主创新的理论研究趋于饱和，将更多的视角投入到实践中去，因此国内文献逐年递减，直至2013年国外文献赶超国内文献，并且领先数量逐年增多。
（二）核心作者分析
对中文文献进行分析，研究发现，中文文献研究以独立为主，核心作者之间的关联较为分散，合作较少。其中发文量最多的作者是汪旭晖，共发表9篇，影响力最大的文章是《中国本土物流企业自主创新能力的影响因素：一个实证研究》[4]。排名第二的是危怀安，共发表7篇，被引频次最高的是《自主创新能力演化中的科研团队作用机理——基于SKL科研团队生命周期的视角》[5]。由此可以看出，我国学者对自主创新的研究，更多的将视角放在自主创新能力的前因变量上。
对外文文献进行分析，发文量最多的是RHODES，共发表6篇，位居第二的是MARCINIAK，共发表5篇，并且俩人联系较为密切，研究方向则更多的是从医学角度研究自主创新。通过对中外文献的分析，可以直观地看出，我国核心作者的合作关系大多以独立研究为主，相比较而言，外文文献的核心作者之间的关联更为紧密，合作更为密切。
（三）核心机构分析
对中文文献进行共线图谱分析发现，核心机构大部分以点状分布，相比于核心作者之间的合作关系，机构合作更不乐观。具体在发文数量方面，排在首位的是哈尔滨工程大学经济管理学院，共发表24篇，其次是武汉大学经济与管理学院，共发表23篇，表明以上两个机构在自主创新领域的研究更加深入，更加具有说服力。我们还可以发现，研究机构基本都集中在高校，几乎没有企业及研究所进行相关研究，企业与高校之间的合作更是少之又少。对于自主创新领域的研究，高校更多的是停留在理论研究上，缺少实践的经验，因而对问题的认识不够全面，而企业作为实践的一方，更容易发现问题的根源所在，因此企业应该加强自己的理论研究，一方面可以自己进行相应的学术研究，另外也可以采取与高校合作的方式进行研究，只有这样的学术研究成果才对企业和国家具有实际意义。
对外文文献进行共线图谱分析发现，各机构之间的连线比较复杂，相较于中文文献研究机构的合作关系，外文文献研究机构之间的合作更加密切。在具体发文数量方面，哈佛大学以31篇的发文量高居榜首，其次是华盛顿大学等各大高校，其中美国高校6个，英国高校3个，澳大利亚高校1个。通过进一步分析，我们还可以发现，外文文献研究机构形成了三大主要网络合作关系，其中包括美国以哈佛大学为核心，包含华盛顿大学以及密歇根大学等科研机构的合作网络关系;英国以伦敦大学学院为核心，包含牛津大学以及剑桥大学等科研机构的合作网络关系以及澳大利亚以悉尼大学为核心的合作网络关系。并且三大核心机构之间也互有合作，在全球范围内形成了一个庞大的合作网络，使各国学者的学术交流更加密切。 三、研究热点分析
Citespace 软件提供了关键词共现分析功能，其运行结果为关键词共现网络，可以反映出“某一领域当前研究热点及过去产生过哪些研究热点，最终展现国内外自主创新研究的前沿及其演进动态[6]。本文对自主创新的中文文献进行共线分析。将出现频次及中心度排名较高的关键词进行一个分析，其中自主创新出现频次最高;紧随其后的是自主创新能力，自主创新能力是国家竞争力的核心，如何提高自主创新能力是每一个企业、每一个国家都十分重视的问题;其次是技术引进与模仿创新，模仿创新就是通过引入他人技术，然后经过消化吸收再创新。战略性新兴产业、技术创新、企业等也是我国的研究热点。中心度较高说明该关键词在研究中起着桥梁连接作用[7]，其中出现频次最高的自主创新中心度也最高，高达0.88，说明该领域的研究以自主创新为中心展开，位于第二的是自主创新能力，其次是中小企业，中小企业是我国活跃市场的基本力量，提升中小企业的自主创新能力，能促进我国经济持续、稳定、健康地发展。通过关键词共现图谱，我们可以发现中文文献对自主创新的研究主要集中在以下两个方面：一是围绕着企业创新模式的研究，出现最多的是自主创新与模仿创新。二是围绕自主创新能力前因变量的研究，出现最多的关键词是自主创新能力、技术引进及技术创新。
对外文文献进行共线分析，将出现频次及中心度排名较高的关键词进行分析，其中创新（Innovation）出现频次最高，共被引用566次。熊彼特认为，创新是把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系，后来随着技术革命的发展，创新被定义为技术创新，并不断被完善;其次是绩效（Performance），这说明国外学者将绩效看作是衡量自主创新能力强弱的一项重要指标;紧随其后的是模仿（Model），这与我国学者的研究重点是一样的，充分说明了通过技术引进再进行模仿创新的重要性。国外的研究热点还包括影响（Impact）、管理（Management）以及技术（Technology）。对外文文献的研究我们可以发现，创新模式的选择以及自主创新能力前因变量的研究是国内外学者共同关注的热点，而区别就是国外学者还强调对自主創新能力后果变量的研究，其中最主要的就是自主创新能力对绩效的影响。
四、结论与政策建议
（一）结论
本文对从WOS和中国知网CSSCI数据库中提取出有关自主创新的文献进行了定量分析，得出以下结论：
1.从发文数量来看，国外对自主创新领域的发展处于蓬勃发展时期，而国内受限于研究视角的局限性处于一个瓶颈期。
2.在核心作者与机构合作方面，中文文献核心作者之间的合作网络尚未形成，核心作者之间缺少交流与合作。在机构方面，研究机构基本都是地方高校，并且各机构之间的研究相互独立，缺少合作，高校与企业的合作更是少之又少。而外文文献的核心作者之间形成了稳定的合作关系。核心机构方面，各机构之间的合作较为密切，其中美国的机构遥遥领先，英国紧随其后。
3.从研究内容方面，国内文献更多的是从自主创新的理念、自主创新能力的前因变量以及创新模式的选择三个方面展开研究。而外文文献则更多的是通过理论与实践相结合的方式对自主创新进行研究，并且研究的方向比较前沿，这也是我国学者值得借鉴的地方。
（二）政策建议
一个国家自主创新能力的强弱决定了它的发展水平与国际地位，因此，为提高我国的自主创新能力，结合本文对自主创新研究热点的分析，从政府、企业两方面提出相关建议。
1.政府方面，首先应制定能够促进自主创新的政策;其次，政府应对拥有自主知识产权的企业进行大力扶持;最后，政府也应为企业提供科研经费的支持。
2.企业方面，首先在遵守国家规章制度的前提下，要积极响应政府的政策号召;其次，企业应建立并完善自主创新的激励机制;最后，企业也应注重自主创新文化的培养。
3.学校方面，首先我们应该借鉴美国的教育方法，从小学教育开始就应该注重营造活跃的创新氛围，不断激发学生自身的自主创新意识。其次是加大当代大学生自主创新能力的培养，学校不仅可以通过自己的实验室为学生提供实践的机会，还应更多地加强与相关企业的合作，为学生提供实践平台，在实践中培养学生的自主创新能力。
参考文献：
[1] 孙家胜，刘路明，陈力田.知识动态能力研究进展及前沿演进可视化分析[J].科技进步与对策，2019，（14）：151-160.
[2] 陈悦，陈超美，刘则渊，胡志刚，王贤文.Citespace知识图谱的方法论功能[J].科学学研究，2015，（2）：242-253.
[3] 许恒周，刘源.我国农地确权研究的热点分析与演化路径—基于CiteSpace的知识图谱分析[J].干旱区资源与环境，2020，（2）：1-9.
[4] 汪旭晖，徐健.中国本土物流企业自主创新能力的影响因素：一个实证研究[J].经济管理，2010，（1）：140-146.
[5] 危怀安，胡艳辉.自主创新能力演化中的科研团队作用机理——基于SKL科研团队生命周期的视角[J].科学学研究，2012，（1）：94-101.
[6] 王东林，耿敬杰.1998—2015：中国广告学研究热点、趋势及网络[J].科研管理，2019，（8）：234-242.
[7] 屈家安，刘菲.国际创新创业研究热点与趋势可视化分析——基于2007—2016年四大国际顶尖创新创业期刊的Citespace图谱量化研究[J].科技进步与对策，2018，（12）：154-160.
[责任编辑 百 合]