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摘 要 廉政风险防控管理，是综合运用风险防控和质量管理的方法、将现代管理科学引入党风廉政建设从而形成的预防腐败工作长效机制；是从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。检察机关作为承担着职务犯罪侦查和预防职责的专门机关，具有熟悉廉政风险发生规律的优势，在参与廉政风险防控管理机制建设中具有深刻的理论基础和实践空间。结合某基层检察院预防职务犯罪工作实践和区域经济发展，提出将廉政风险防控管理纳入区经济建设的建议。
关键词 检察机关 廉政风险防控 区域经济建设
作者简介：蔡明璇，北京市石景山区人民检察院职务犯罪预防处副处长；舒振亮，北京市石景山区人民检察院技术处检察员。
中图分类号：D926.3文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）08-157-02
廉政风险防控管理是从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。本文拟从检察机关在工程建设领域开展职务犯罪预防的成效出发，针对廉政风险防控管理工作纳入区经济建设提出建议。
一、廉政风险防控管理纳入区域经济建设的重要性
（一）廉政风险防控管理的探索与发展
廉政风险防控管理，是指在党风廉政建设中引入现代管理科学而形成的预防腐败工作长效机制。作为一项管理创新，廉政风险防控管理（原称廉政风险防范）工作由北京市原崇文区于2007年首创并形成经验后，在中央纪委、监察部领导的高度肯定和大力推动下，在全国得到全面推开，并逐渐成为从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上的重要讲话中强调，“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段的科学防控机制”。可见，廉政风险防控管理，作为新时期反腐倡廉建设的核心制度和预防腐败工作的重要载体，与推进党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系形成了“三位一体”的反腐倡廉建设工作新格局，标志着我国反腐败斗争向“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的转变。
（二）廉政风险防控管理的内涵
廉政风险防控管理的基本内涵是，在反腐倡廉建设的领导体制和组织机制下，根据风险管理的基本原理，通过廉政风险的排查与评估、监测与预警、控制与处置，以及绩效评估等环节的循环，达到化解廉政风险，降低其发生概率及损失的目的。具体而言，廉政风险防控管理由两项工作机制融合而成：一是风险防控机制，即运用风险管理的方法，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，产生的思想道德、制度机制和岗位职责三类廉政风险，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线进行防控，实施主动预防，及时控制和化解廉政风险；二是质量管理机制，即运用全面质量管理的方法，通过计划、执行、考核、修正四个管理环节建立质量管理循环，推动和改进廉政风险防控工作，对廉政风险防控工作实施科学化、系统化管理，不断提高廉政风险防控的针对性和有效性。可见，廉政风险防控管理，就是“对廉政风险实行防控，对防控工作予以管理”。
二、检察机关在工程建设领域开展廉政风险防控管理工作的做法
（一）检察机关参与廉政风险防控管理工作的模式
2010年以来，某基层检察院以促进预防职务犯罪与廉政风险防控相结合为出发点和落脚点，结合个案预防、专项预防、预防调查、预防咨询等工作，深入研究发案原因、特点和规律，帮助各行业、领域分析查找制度疏漏和廉政风险点，积极参与廉政风险防控机制完善，逐步形成了五种参与廉政风险防控模式：
一是专题调研模式。即围绕全市或本区重点工作，积极开展廉政风险防控专题调研。2012年，某基层检察院预防部门撰写的《2009-2011年采购环节职务犯罪案件分析报告》、《工程建设领域职务犯罪分析报告》，均得到了区委常委、纪委书记的批示。二是类案研究模式。即认真研究类案，根据全市及我院近年来查办职务犯罪的情况，选定职务犯罪易发多发的教育、医药卫生等领域，汇总全市及本院查办的该类案件进行类案研究，查找廉政风险点，提出建章立制的建议和对策。三是检察建议模式。结合对职务犯罪、案件分析，对查找发案单位及行业制度不健全、管理存在漏洞等方面的问题和廉政风险点，以“检察建议”的形式提出针对性建议和对策，促进了被建议单位、系统的廉政风险防控体系的完善。四是预防平台模式。即发挥区域预防职务犯罪领导小组平台作用，整合各方资源优势，实现预防调研决策向风险防控制度落实的转变。依托区预防职务犯罪领导小组平台，将职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作紧密结合起来，为促进廉政制度建设作了有益尝试。五是廉洁准入模式。全国行贿犯罪档案查询系统是检察机关运用信息技术和网络技术，将1997年10月以来由人民检察院立案侦查并经人民法院作出生效判决的行贿、单位行贿、对单位行贿、介绍贿赂等案件信息进行分类录入、整理、储存而建立的，包括行贿受贿主体情况、犯罪基本主体情况、犯罪基本事实、判决结果等主要内容的犯罪信息系统。我院积极投入此项工作，设专人负责，方便各界行贿档案查询。做到及时、准确、高效。
（二）检察机关参与廉政风险防控管理工作取得的成效
一是调研职务犯罪发展趋势，确定重点领域专项预防。2010年，我院根据前期调研，发现拆迁领域职务犯罪呈现案件多、窝串案多、犯罪主体多、犯罪手段多的“四多”现象，主动介入区重点工程的拆迁工作，确立在拆迁领域进行专项预防。在区纪委的配合下，通过调研走访，结合我区工作实际，我院预防部门制定出《拆迁工作流程风险及防控办法》。重点把握“一个中心、两项延伸、三道防线”。即突出一个中心：以拆迁工作为中心，划分为拆迁规划、拆迁准备、拆迁实施、行政司法救济、强制执行五个阶段，进一步细化为21项工作流程，明确因教育、制度、监督不到位而产生的拆迁风险监控重点。抓好两项延伸：区别行政岗位职责、行政道德、行政规范、行政效率四类风险，将风险源点的排查工作向具体拆迁环节横向延伸；将所涉风险级别由低到高划分为三个等级，将风险级别的评估工作向各拆迁阶段纵向延伸。针对不同质别、级别的风险点，实行分级管理、分级负责，查找拆迁环节风险点31个，制定防控措施48项。构建三道防线：在规划阶段，严把“入口关、培训关”，通过完善岗前培训，开展预防职务犯罪讲座，进行警示教育等形式，筑牢拆迁人员的思想道德防线；编写了《让拆迁远离腐败》一书发送给参与拆迁工作的公职人员。2012年，撰写《工程建设领域职务犯罪分析报告》，共查找出28个风险环节、55个风险点，提出72条防控对策。
二是依托职务犯罪侦查，确定重点环节专项预防。2012年，某基层检察院根据查办职务犯罪情况，确定针对某保障房项目的材料采购环节进行专项预防。与区建委密切配合，通过走访调查、深入调研，协助建筑方围绕采购环节，按照岗位设置细化不同岗位的工作流程，查找出46个风险环节及职务犯罪隐患。我院主动与区纪委到教委、环卫中心、卫生局等在采购环节发生职务犯罪等相关行业，走访座谈、实地调查，摸清了相关工作的基本情况和存在的职务犯罪风险，撰写《采购环节职务犯罪案件分析报告》等，提炼总结出17个风险环节、22个风险点，提出25条防控对策。
三、检察机关促进区域经济发展的新途径
检察机关作为承担着职务犯罪侦查和预防职责的专门机关，具有熟悉廉政风险发生规律的优势，在参与廉政风险防控管理机制建设中具有深刻的理论基础和实践空间。结合某基层检察院预防职务犯罪工作实践和区域经济发展，笔者认为应当以某基层检察院行贿犯罪档案查询查询为平台，实现区经济建设中的重大项目同步预防职务犯罪。
建议充分发挥检察机关预防部门行贿犯罪档案查询系统的作用，工程建设中恪守将廉洁内容纳入工程准入制度。建议重大项目涉及的单位加快建立工程信用档案，把行贿犯罪档案查询结果作为评价企业诚信度的一个标准。检察机关在办案中发现的工程建设项目勘察、设计、招投标等环节或者在项目的审批、交易等环节中单位或个人发生的行贿犯罪或行贿行为，视情节，向主管单位进行信息披露和预警提示，提出限制或取消资格的建议。围绕行贿犯罪档案查询系统功效，实现检察机关与相关企业或单位的准入制度对接。
建议推进廉洁准入制度。由纪委、检察机关牵头，财政局、国资委、住建委等部门联合会签相应文件，在各所属国家机关及派出机构、事业单位、团体组织、企业单位，使用财政性资金、政府融资资金、城市基础设施建设费、国债专项资金等国有资金的建设工程项目、政府采购项目上，适用开展行贿犯罪档案查询实行廉洁准入管理的实施办法。
任何一项工作的推进都是逐步进行的，希望通过廉洁准入制度的建立和完善，充分反映出检察机关参与廉政风险防控工作的重要作用，从而进一步促进区域经济建设平稳发展。
关键词 检察机关 廉政风险防控 区域经济建设
作者简介：蔡明璇，北京市石景山区人民检察院职务犯罪预防处副处长；舒振亮，北京市石景山区人民检察院技术处检察员。
中图分类号：D926.3文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）08-157-02
廉政风险防控管理是从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。本文拟从检察机关在工程建设领域开展职务犯罪预防的成效出发，针对廉政风险防控管理工作纳入区经济建设提出建议。
一、廉政风险防控管理纳入区域经济建设的重要性
（一）廉政风险防控管理的探索与发展
廉政风险防控管理，是指在党风廉政建设中引入现代管理科学而形成的预防腐败工作长效机制。作为一项管理创新，廉政风险防控管理（原称廉政风险防范）工作由北京市原崇文区于2007年首创并形成经验后，在中央纪委、监察部领导的高度肯定和大力推动下，在全国得到全面推开，并逐渐成为从源头上防治腐败，推进预防腐败工作制度化、规范化、系统化的一项重要举措。胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上的重要讲话中强调，“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段的科学防控机制”。可见，廉政风险防控管理，作为新时期反腐倡廉建设的核心制度和预防腐败工作的重要载体，与推进党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系形成了“三位一体”的反腐倡廉建设工作新格局，标志着我国反腐败斗争向“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的转变。
（二）廉政风险防控管理的内涵
廉政风险防控管理的基本内涵是，在反腐倡廉建设的领导体制和组织机制下，根据风险管理的基本原理，通过廉政风险的排查与评估、监测与预警、控制与处置，以及绩效评估等环节的循环，达到化解廉政风险，降低其发生概率及损失的目的。具体而言，廉政风险防控管理由两项工作机制融合而成：一是风险防控机制，即运用风险管理的方法，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，产生的思想道德、制度机制和岗位职责三类廉政风险，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线进行防控，实施主动预防，及时控制和化解廉政风险；二是质量管理机制，即运用全面质量管理的方法，通过计划、执行、考核、修正四个管理环节建立质量管理循环，推动和改进廉政风险防控工作，对廉政风险防控工作实施科学化、系统化管理，不断提高廉政风险防控的针对性和有效性。可见，廉政风险防控管理，就是“对廉政风险实行防控，对防控工作予以管理”。
二、检察机关在工程建设领域开展廉政风险防控管理工作的做法
（一）检察机关参与廉政风险防控管理工作的模式
2010年以来，某基层检察院以促进预防职务犯罪与廉政风险防控相结合为出发点和落脚点，结合个案预防、专项预防、预防调查、预防咨询等工作，深入研究发案原因、特点和规律，帮助各行业、领域分析查找制度疏漏和廉政风险点，积极参与廉政风险防控机制完善，逐步形成了五种参与廉政风险防控模式：
一是专题调研模式。即围绕全市或本区重点工作，积极开展廉政风险防控专题调研。2012年，某基层检察院预防部门撰写的《2009-2011年采购环节职务犯罪案件分析报告》、《工程建设领域职务犯罪分析报告》，均得到了区委常委、纪委书记的批示。二是类案研究模式。即认真研究类案，根据全市及我院近年来查办职务犯罪的情况，选定职务犯罪易发多发的教育、医药卫生等领域，汇总全市及本院查办的该类案件进行类案研究，查找廉政风险点，提出建章立制的建议和对策。三是检察建议模式。结合对职务犯罪、案件分析，对查找发案单位及行业制度不健全、管理存在漏洞等方面的问题和廉政风险点，以“检察建议”的形式提出针对性建议和对策，促进了被建议单位、系统的廉政风险防控体系的完善。四是预防平台模式。即发挥区域预防职务犯罪领导小组平台作用，整合各方资源优势，实现预防调研决策向风险防控制度落实的转变。依托区预防职务犯罪领导小组平台，将职务犯罪预防工作与廉政风险防控工作紧密结合起来，为促进廉政制度建设作了有益尝试。五是廉洁准入模式。全国行贿犯罪档案查询系统是检察机关运用信息技术和网络技术，将1997年10月以来由人民检察院立案侦查并经人民法院作出生效判决的行贿、单位行贿、对单位行贿、介绍贿赂等案件信息进行分类录入、整理、储存而建立的，包括行贿受贿主体情况、犯罪基本主体情况、犯罪基本事实、判决结果等主要内容的犯罪信息系统。我院积极投入此项工作，设专人负责，方便各界行贿档案查询。做到及时、准确、高效。
（二）检察机关参与廉政风险防控管理工作取得的成效
一是调研职务犯罪发展趋势，确定重点领域专项预防。2010年，我院根据前期调研，发现拆迁领域职务犯罪呈现案件多、窝串案多、犯罪主体多、犯罪手段多的“四多”现象，主动介入区重点工程的拆迁工作，确立在拆迁领域进行专项预防。在区纪委的配合下，通过调研走访，结合我区工作实际，我院预防部门制定出《拆迁工作流程风险及防控办法》。重点把握“一个中心、两项延伸、三道防线”。即突出一个中心：以拆迁工作为中心，划分为拆迁规划、拆迁准备、拆迁实施、行政司法救济、强制执行五个阶段，进一步细化为21项工作流程，明确因教育、制度、监督不到位而产生的拆迁风险监控重点。抓好两项延伸：区别行政岗位职责、行政道德、行政规范、行政效率四类风险，将风险源点的排查工作向具体拆迁环节横向延伸；将所涉风险级别由低到高划分为三个等级，将风险级别的评估工作向各拆迁阶段纵向延伸。针对不同质别、级别的风险点，实行分级管理、分级负责，查找拆迁环节风险点31个，制定防控措施48项。构建三道防线：在规划阶段，严把“入口关、培训关”，通过完善岗前培训，开展预防职务犯罪讲座，进行警示教育等形式，筑牢拆迁人员的思想道德防线；编写了《让拆迁远离腐败》一书发送给参与拆迁工作的公职人员。2012年，撰写《工程建设领域职务犯罪分析报告》，共查找出28个风险环节、55个风险点，提出72条防控对策。
二是依托职务犯罪侦查，确定重点环节专项预防。2012年，某基层检察院根据查办职务犯罪情况，确定针对某保障房项目的材料采购环节进行专项预防。与区建委密切配合，通过走访调查、深入调研，协助建筑方围绕采购环节，按照岗位设置细化不同岗位的工作流程，查找出46个风险环节及职务犯罪隐患。我院主动与区纪委到教委、环卫中心、卫生局等在采购环节发生职务犯罪等相关行业，走访座谈、实地调查，摸清了相关工作的基本情况和存在的职务犯罪风险，撰写《采购环节职务犯罪案件分析报告》等，提炼总结出17个风险环节、22个风险点，提出25条防控对策。
三、检察机关促进区域经济发展的新途径
检察机关作为承担着职务犯罪侦查和预防职责的专门机关，具有熟悉廉政风险发生规律的优势，在参与廉政风险防控管理机制建设中具有深刻的理论基础和实践空间。结合某基层检察院预防职务犯罪工作实践和区域经济发展，笔者认为应当以某基层检察院行贿犯罪档案查询查询为平台，实现区经济建设中的重大项目同步预防职务犯罪。
建议充分发挥检察机关预防部门行贿犯罪档案查询系统的作用，工程建设中恪守将廉洁内容纳入工程准入制度。建议重大项目涉及的单位加快建立工程信用档案，把行贿犯罪档案查询结果作为评价企业诚信度的一个标准。检察机关在办案中发现的工程建设项目勘察、设计、招投标等环节或者在项目的审批、交易等环节中单位或个人发生的行贿犯罪或行贿行为，视情节，向主管单位进行信息披露和预警提示，提出限制或取消资格的建议。围绕行贿犯罪档案查询系统功效，实现检察机关与相关企业或单位的准入制度对接。
建议推进廉洁准入制度。由纪委、检察机关牵头，财政局、国资委、住建委等部门联合会签相应文件，在各所属国家机关及派出机构、事业单位、团体组织、企业单位，使用财政性资金、政府融资资金、城市基础设施建设费、国债专项资金等国有资金的建设工程项目、政府采购项目上，适用开展行贿犯罪档案查询实行廉洁准入管理的实施办法。
任何一项工作的推进都是逐步进行的，希望通过廉洁准入制度的建立和完善，充分反映出检察机关参与廉政风险防控工作的重要作用，从而进一步促进区域经济建设平稳发展。