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摘 要：世界科技发展的实践经验证明：一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。装备制造业是宁夏工业的优势产业，在当地工业经济中占有重要地位。本文通过分析发现，宁夏装备制造业自主创新能力较弱，传统自主创新方式无法提升其市场竞争力。因此，本文提出宁夏装备制造业要走价值导向下的自主创新之路。
关键词：装备制造业；自主创新；价值导向；路径
一、问题的提出
装备制造业是宁夏工业的优势产业，在当地工业经济中占有重要地位，是宁夏的“五优一新”产业之一，同时也是宁夏最主要的基础和战略产业。按照国民经济行业分类标准，包括：普通机械、专用设备、电子机械及器材、仪器仪表等机械制造等六个行业大类。主要集中在仪器仪表、文化办公设备、重型矿山机械、机床工具、电工电器、机械基础件、其他民用机械等方面。规模以上企业有55 家。但缺乏全国百强企业和支撑产业发展的主导产品。行业基础性研究力量不足，自主创新能力较弱；发展方式粗放，企业过分依赖实物消耗量的增长。另外，宁夏地处内陆，不具备沿海地区吸引投资的地理区位优势和经济优势，工业发展的配套能力不足，市场化程度低，企业集群规模小，对政府政策优惠的依赖性强。在这种情况下，2008年宁夏装备制造业提出要走自主创新的振兴之路。自主创新振兴计划提出五年了，宁夏的装备制造业发展如何？自主创新实现了吗？
二、宁夏装备制造业实现自主创新的路径分析
（一）自主创新的内涵。创新，在英文中是Innovation，起源于拉丁语。创新理论，形成20世纪，由美国哈佛大学教授熊彼特在1912年第一次把该理论引入经济领域。国外关于自主创新的早期研究可追溯到内生经济增长理论，Arrow（1962）将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技术进步的一部分作用内生化。Grossman，GM.等学者建立了一个基于创新的长期经济增长模型。
自主创新是我国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念，相似的概念有内生创新 （Endogenous-Innovation）。包括三种类型：原始创新、集成创新和在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。把三者结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新已经成为大中型企业的战略选择。自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。世界科技发展的实践经验证明：一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。提升企业自主创新能力的战略选择与必然趋势。我国在十七大报告中明确提出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面”。没有自主创新的装备制造业是没有出路的！新时期，宁夏要实现新型工业化和跨跃式发展，亟待解决装备制造业实现自主创新。
（二）宁夏装备制造业实现自主创新的瓶颈。（1）宁夏装备制造业发展水平与全国相比存在一定差距。首先是宁夏装备制造业产业整体规模小，产业集群尚没有完全形成。而经过多年的发展，我国基本形成了东北、长三角、珠三角三大装备制造业产业基地、四大产业集群。如：江苏昆山（电子精密机械业）、宁波（塑料机械业）、温岭（摩托产业）、台湾新竹（半导体业）四大。装备制造业是宁夏工业的优势产业，在当地工业经济中占有重要地位，是宁夏的“五优一新”产业之一，也是宁夏最主要的基础和战略产业。宁夏装备制造业的发展主要依托于六十年代沿海和内地搬迁来宁企业，在机械工业的13个分行业中，仅有6个行业的部分产品形成了一定的生产规模。2012年宁夏装备制造业总产值占工业总产值的比重为7.6%，但行业平均利润率为7.8%。产品门类不齐全，品种相对较少，缺乏带动力强的大批量产品；专业化协作配套能力弱；规模以上企业只有119家。虽然宁夏在风电设备、变压器、仪器仪表等产品领域有较强的竞争力，在石化通用、新能源装备等行业出现了一批成长性中小企业，但是2012年全区装备制造业工业总产值、增加值、资产、主营业务收入和利润总额等指标占全区规模以上工业的比重分别为7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均处于较低水平，宁夏装备制造业仍存在数量多、规模小的问题。按照企业规模开看，大型企业只有3家：宁夏天地奔牛实业有限公司、西北轴承股份有限公司、吴忠仪表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技术创新源动力不足。装备制造业是资金、技术、专业技术人员密集型产业，在整个国民经济中，装备制造业的技术水平和技术进步率必须保持一定的相对领先，否则极易成为国民经济持续快速健康发展的瓶颈。近几年，装备制造业固定投资集中于东部地区70%、中部地区20%、而西部仅为10%。从宁夏装备制造业发展历程来看，该产业形成于“三线”建设时期，建设起点较高，企业实力比较强，产业地位也较为突出。自主创新的关键问题是技术创新，宁夏一些企业已经开始认识到R&D的重要性， 并已经开始加大R&D投入。但是，宁夏备制造业六大类中连续6年，从2008年至2013年R&D投入占其工业总产值比重都未超过3%，R&D投入不仅明显低于发达国家，而且明显低于国内其它发达省份。而在2000年，国际汽车公司福特、通用、丰田、大众产品R&D投入占销售收入的比重就分别为：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是说，技术创新的源动力不足已经制约宁夏装备制造业自主创新。（3）通过现有自主创新，并未实现市场收益最大化。虽然，宁夏装备制造业中部分行业具有一定的竞争力。例如，宁夏天地奔牛实业有限集团公司是国家煤炭专用输送设备研究、开发制造基地，是国内煤机制造中规模最大的企业之一，拥有国家级企业技术中心，采煤刮板产品的全国市场占有率为18%。事实上，自上世纪九十年代后期，由于市场形势变化和企业机制不活等内外部原因，产业发展逐渐减缓，比重逐渐下降，支柱产业地位也在弱化。通过对宁夏装备制造业区域和国际（美国、德国、日本、台湾）比较甄别发现：目前，宁夏仍处于工业化初级向中级过渡的关键阶段。2012年宁夏与全国平均水平比，分别低8.3%、21.8%和28.7%，整体实力、产业集中度、市场集约化、竞争力、技术发展水平都比较低。甚至包括一些重点骨干企业，其装备水平基本处于国际上世纪80、90年代的水平，一些中小型企业装备水平更低。先进加工设备尚显不足，产品盈利能力不高，在世界经济低迷的大环境下，企业产品订单锐减，销售受到了很大影响。一方面，宁夏装备制造业创新不足，就靠引进外资，结果引入的永远是二流技术。发达国家是不会把真正核心、前沿的技术卖给我们的；由于许多企业生产的产品， 其核心技术都掌握在国外大型跨国公司手中， 而且在技术投入方面， 国内也存在着极大差距， 所以对于这些企业来说， 不进行技术投入， 竞争力就不能提高， 这是在等死；而进行大规模的技术投入， 虽然技术水平有了一定提高，却难以在产品和市场上超越竞争对手， 技术投入往往得不偿失， 这是俗称的找死。另一方面，专利在一定程度上代表了知识的创造和利用程度，通过对企业专利的技术构成和申请、转让的统计分析，可以获得企业自主创新能力的基本情况。但自主创新不是目的，而是我们实现工业化的一种手段而已，不能为了自主创新而牵强的套用各种指标。我国企业为外资贴牌生产，不能说此时收入增加了，企业的自主创新能力就提高了。
三、宁夏装备制造业实现自主创新的路径选择
企业如何才能实现自主创新、提升自主创新能力？技术创新是“始于对技术商业潜力的认识，最终将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”，也就是说，自主创新必须走向商业化。通过构建自主创新模式的“专利保护—商业价值”二维模型，如图1所示，发现自主创新模式可以用以下四种，即
I 型自主创新模式： [无专利保护，无商业价值]；
II 型自主创新模式： [无专利保护，有商业价值]；
III 型自主创新模式： [有专利保护，无商业价值]；
IV 型自主创新模式： [有专利保护，有商业价值]。
图1：自主创新模式的“专利保护—商业价值”二维模型
2012年宁夏装备制造业专利申请数量较上年增长54%，但工业总产值仅仅增长4%。也就是说，专利数量的增长并未带来整个行业工业总产值的迅猛增长。因此，只有IV型的既有专利保护又有商业价值的自主创新模式才是最持续的，形成投入—创新—再投入—再创新的良性循环。因此，宁夏装备制造业必须选择既有专利保护又有商业价值的自主创新模式。在过剩经济条件下，品牌乃是影响和制约消费者选择行为的关键因素，品牌通过有效降低消费者的选择成本（Choice Cost），成为消费者选择的简单工具和有效手段。构建基于价值导向的既有专利保护，又有商业价值的企业自主创新能力的测定新模式，同时学术与应用价值在于：构建基于价值导向的既有专利保护，又有商业价值的企业自主创新能力的测定新模式，同时为宁夏装备制造企业成功避开在位者正面残酷竞争，顺利走上宁夏特色自主创新品牌经济道路提供发展思路与战略支撑。
参考文献：
[1] 孙曰瑶.经济研究中如何提出正确的问题[J]，宁夏社会科学，2006（6）
[2] 马晓云.中国装备制造业自主创新的品牌经济研究[M].北京：经济科学出版社，2011年。
[3] 孙曰瑶.经济永续增长的品牌经济模型[J]，福建论坛（人文社会科学版），2006（2）。
[4]中国统计局.宁夏统计年鉴 [M].北京：中国统计出版社， 2005-2013.
关键词：装备制造业；自主创新；价值导向；路径
一、问题的提出
装备制造业是宁夏工业的优势产业，在当地工业经济中占有重要地位，是宁夏的“五优一新”产业之一，同时也是宁夏最主要的基础和战略产业。按照国民经济行业分类标准，包括：普通机械、专用设备、电子机械及器材、仪器仪表等机械制造等六个行业大类。主要集中在仪器仪表、文化办公设备、重型矿山机械、机床工具、电工电器、机械基础件、其他民用机械等方面。规模以上企业有55 家。但缺乏全国百强企业和支撑产业发展的主导产品。行业基础性研究力量不足，自主创新能力较弱；发展方式粗放，企业过分依赖实物消耗量的增长。另外，宁夏地处内陆，不具备沿海地区吸引投资的地理区位优势和经济优势，工业发展的配套能力不足，市场化程度低，企业集群规模小，对政府政策优惠的依赖性强。在这种情况下，2008年宁夏装备制造业提出要走自主创新的振兴之路。自主创新振兴计划提出五年了，宁夏的装备制造业发展如何？自主创新实现了吗？
二、宁夏装备制造业实现自主创新的路径分析
（一）自主创新的内涵。创新，在英文中是Innovation，起源于拉丁语。创新理论，形成20世纪，由美国哈佛大学教授熊彼特在1912年第一次把该理论引入经济领域。国外关于自主创新的早期研究可追溯到内生经济增长理论，Arrow（1962）将技术进步最早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技术进步的一部分作用内生化。Grossman，GM.等学者建立了一个基于创新的长期经济增长模型。
自主创新是我国最新提出的一个组合名词，国外没有等同的概念，相似的概念有内生创新 （Endogenous-Innovation）。包括三种类型：原始创新、集成创新和在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。把三者结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新已经成为大中型企业的战略选择。自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。世界科技发展的实践经验证明：一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。特别是在关系国民经济命脉和国家安全的关键领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。提升企业自主创新能力的战略选择与必然趋势。我国在十七大报告中明确提出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面”。没有自主创新的装备制造业是没有出路的！新时期，宁夏要实现新型工业化和跨跃式发展，亟待解决装备制造业实现自主创新。
（二）宁夏装备制造业实现自主创新的瓶颈。（1）宁夏装备制造业发展水平与全国相比存在一定差距。首先是宁夏装备制造业产业整体规模小，产业集群尚没有完全形成。而经过多年的发展，我国基本形成了东北、长三角、珠三角三大装备制造业产业基地、四大产业集群。如：江苏昆山（电子精密机械业）、宁波（塑料机械业）、温岭（摩托产业）、台湾新竹（半导体业）四大。装备制造业是宁夏工业的优势产业，在当地工业经济中占有重要地位，是宁夏的“五优一新”产业之一，也是宁夏最主要的基础和战略产业。宁夏装备制造业的发展主要依托于六十年代沿海和内地搬迁来宁企业，在机械工业的13个分行业中，仅有6个行业的部分产品形成了一定的生产规模。2012年宁夏装备制造业总产值占工业总产值的比重为7.6%，但行业平均利润率为7.8%。产品门类不齐全，品种相对较少，缺乏带动力强的大批量产品；专业化协作配套能力弱；规模以上企业只有119家。虽然宁夏在风电设备、变压器、仪器仪表等产品领域有较强的竞争力，在石化通用、新能源装备等行业出现了一批成长性中小企业，但是2012年全区装备制造业工业总产值、增加值、资产、主营业务收入和利润总额等指标占全区规模以上工业的比重分别为7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均处于较低水平，宁夏装备制造业仍存在数量多、规模小的问题。按照企业规模开看，大型企业只有3家：宁夏天地奔牛实业有限公司、西北轴承股份有限公司、吴忠仪表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技术创新源动力不足。装备制造业是资金、技术、专业技术人员密集型产业，在整个国民经济中，装备制造业的技术水平和技术进步率必须保持一定的相对领先，否则极易成为国民经济持续快速健康发展的瓶颈。近几年，装备制造业固定投资集中于东部地区70%、中部地区20%、而西部仅为10%。从宁夏装备制造业发展历程来看，该产业形成于“三线”建设时期，建设起点较高，企业实力比较强，产业地位也较为突出。自主创新的关键问题是技术创新，宁夏一些企业已经开始认识到R&D的重要性， 并已经开始加大R&D投入。但是，宁夏备制造业六大类中连续6年，从2008年至2013年R&D投入占其工业总产值比重都未超过3%，R&D投入不仅明显低于发达国家，而且明显低于国内其它发达省份。而在2000年，国际汽车公司福特、通用、丰田、大众产品R&D投入占销售收入的比重就分别为：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是说，技术创新的源动力不足已经制约宁夏装备制造业自主创新。（3）通过现有自主创新，并未实现市场收益最大化。虽然，宁夏装备制造业中部分行业具有一定的竞争力。例如，宁夏天地奔牛实业有限集团公司是国家煤炭专用输送设备研究、开发制造基地，是国内煤机制造中规模最大的企业之一，拥有国家级企业技术中心，采煤刮板产品的全国市场占有率为18%。事实上，自上世纪九十年代后期，由于市场形势变化和企业机制不活等内外部原因，产业发展逐渐减缓，比重逐渐下降，支柱产业地位也在弱化。通过对宁夏装备制造业区域和国际（美国、德国、日本、台湾）比较甄别发现：目前，宁夏仍处于工业化初级向中级过渡的关键阶段。2012年宁夏与全国平均水平比，分别低8.3%、21.8%和28.7%，整体实力、产业集中度、市场集约化、竞争力、技术发展水平都比较低。甚至包括一些重点骨干企业，其装备水平基本处于国际上世纪80、90年代的水平，一些中小型企业装备水平更低。先进加工设备尚显不足，产品盈利能力不高，在世界经济低迷的大环境下，企业产品订单锐减，销售受到了很大影响。一方面，宁夏装备制造业创新不足，就靠引进外资，结果引入的永远是二流技术。发达国家是不会把真正核心、前沿的技术卖给我们的；由于许多企业生产的产品， 其核心技术都掌握在国外大型跨国公司手中， 而且在技术投入方面， 国内也存在着极大差距， 所以对于这些企业来说， 不进行技术投入， 竞争力就不能提高， 这是在等死；而进行大规模的技术投入， 虽然技术水平有了一定提高，却难以在产品和市场上超越竞争对手， 技术投入往往得不偿失， 这是俗称的找死。另一方面，专利在一定程度上代表了知识的创造和利用程度，通过对企业专利的技术构成和申请、转让的统计分析，可以获得企业自主创新能力的基本情况。但自主创新不是目的，而是我们实现工业化的一种手段而已，不能为了自主创新而牵强的套用各种指标。我国企业为外资贴牌生产，不能说此时收入增加了，企业的自主创新能力就提高了。
三、宁夏装备制造业实现自主创新的路径选择
企业如何才能实现自主创新、提升自主创新能力？技术创新是“始于对技术商业潜力的认识，最终将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”，也就是说，自主创新必须走向商业化。通过构建自主创新模式的“专利保护—商业价值”二维模型，如图1所示，发现自主创新模式可以用以下四种，即
I 型自主创新模式： [无专利保护，无商业价值]；
II 型自主创新模式： [无专利保护，有商业价值]；
III 型自主创新模式： [有专利保护，无商业价值]；
IV 型自主创新模式： [有专利保护，有商业价值]。
图1：自主创新模式的“专利保护—商业价值”二维模型
2012年宁夏装备制造业专利申请数量较上年增长54%，但工业总产值仅仅增长4%。也就是说，专利数量的增长并未带来整个行业工业总产值的迅猛增长。因此，只有IV型的既有专利保护又有商业价值的自主创新模式才是最持续的，形成投入—创新—再投入—再创新的良性循环。因此，宁夏装备制造业必须选择既有专利保护又有商业价值的自主创新模式。在过剩经济条件下，品牌乃是影响和制约消费者选择行为的关键因素，品牌通过有效降低消费者的选择成本（Choice Cost），成为消费者选择的简单工具和有效手段。构建基于价值导向的既有专利保护，又有商业价值的企业自主创新能力的测定新模式，同时学术与应用价值在于：构建基于价值导向的既有专利保护，又有商业价值的企业自主创新能力的测定新模式，同时为宁夏装备制造企业成功避开在位者正面残酷竞争，顺利走上宁夏特色自主创新品牌经济道路提供发展思路与战略支撑。
参考文献：
[1] 孙曰瑶.经济研究中如何提出正确的问题[J]，宁夏社会科学，2006（6）
[2] 马晓云.中国装备制造业自主创新的品牌经济研究[M].北京：经济科学出版社，2011年。
[3] 孙曰瑶.经济永续增长的品牌经济模型[J]，福建论坛（人文社会科学版），2006（2）。
[4]中国统计局.宁夏统计年鉴 [M].北京：中国统计出版社， 2005-2013.