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摘要：文章着重探讨了在区域创新系统框架下，不同类型中小企业技术创新的基本情况及影响障碍因素，阐述了提升中小企业技术创新能力的对策，从而使其真正成为区域创新系统的创新主体。
关键词：区域创新系统；技术创新；中小企业
一、 区域创新系统中的中小企业创新与发展的地位与作用
1． 企业在区域技术创新系统中的核心地位。区域创新系统是指区域网络各个结点（企业、大学、研究机构、政府等）在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。即区域创新系统是区域创新网络与创新环境有效叠加而成的系统。（王缉慈，2001）该系统是由地域内的次级子系统构成。通常我们最易观察到的区域创新系统是各类开发区，包括科技园区，经济技术开发区等。
区域创新系统的主要功能是推动技术创新，以及为推动技术创新而进行的制度创新等。从对区域经济增长的作用来看，技术创新是区域经济增长的动力和源泉，技术创新的频率、规模与质量直接决定着区域经济增长的速度与效益。作为技术创新主体的企业，由此在区域创新系统中处于核心地位。
所谓技术创新主体，是指一个具有创新需求与创新能力的社会利益主体。虽然在不同区域经济发展阶段，政府、企业等不同行为主体承担的责任和扮演的角色均不同，不能片面地认为企业是区域技术创新唯一的主体。但是，企业在整个技术创新过程当中确实处于核心地位，是区域技术创新系统中最活跃的部分。因为：企业是创新决策的主体，是创新投资的主体，是创新研发的主体，更是创新风险收益的主体。新产品和新的生产过程是否能够在区域内产生，取决于该区域内企业的创新能力。
2．中小企业创新能力是推动区域创新与发展的关键因素。中小企业是我国国民经济的重要组成部分，是区域创新系统中技术创新积极活跃的推动者和技术进步的重要源泉。从发达国家和地区的经验来看，区域产业集聚区和开发区中云集的中小企业集群，是创新活力和竞争能力较强的经济实体。美国硅谷就是中小企业创业创新发展的典型案例。在我国改革开放以来的二十多年间，开发区经济的主体一直是为数众多的中小企业。中小企业创业创新的成败，甚至决定着开发区经济发展的前途。
当前，我国中小企业面临的市场竞争更趋激烈，不同类型的企业面临的挑战也不同（传统产业和科技产业）。长期以来，学术界主要集中于对大中企业技术创新的研究，而对中小企业的技术创新的主体地位认识不足。本文主要针对在区域创新系统框架下的中小企业。
二、 中小企业技术创新的现状与存在问题分析
在中小企业创业发展的过程中，技术创新能力对企业正常生产经营活动和进一步成长发展起到决定性作用。可以说，技术创新能力是中小企业生存之源泉、成长之根本、壮大之关键，更加关系到中小企业所在的区域创新系统的进一步的完善。
但在现实中，我国众多中小企业长不大、做不强，生命周期过短的情况屡屡出现，区域经济增长主体尚未真正成为区域创新系统的技术创新主体。主要原因在于中小企业技术开发与投入能力不足、资金链中断、市场渠道狭窄等，其中技术创新能力薄弱是最关键的原因。许多中小企业普遍面临着创新资金短缺、创新人才严重缺乏、创新意识不强、创新机制乏力等问题，在技术创新方面走的是引进和纯粹模仿的创新路子，大都不具备对企业长远发展更为有利的自主创新能力，对合作创新的认识仍显不够。引进或追随先进技术的方式通常也被称为“拿来主义”，是企业使用先进技术并进一步改进创造技术的前提，也是我国大部分中小企业都经历过的阶段。但是引进方式只属于使用技术的范畴，并非内生创新，存在着对外部的技术依赖性，企业缺乏核心竞争力，因此初级技术利用和模仿创新已成为目前中小企业创新方式的主流。
下面，根据区域创新系统的类型，我们分别讨论不同产业集聚区的各类中小企业，在技术创新中所面临的问题。
1．普通经济技术开发区中的传统产业中小企业面临的创新难题。我国传统型的中小企业多位于沿海地区的来料加工区、出口加工区。以及内陆地区的普通经济技术开发区等，主要从事轻工、服装、化工、仪表、机械等，这样的中小企业许多忙于来料加工，贴牌生产，或者一直沿用发达国家和地区早已淘汰的落后技术，没有创新的欲望和创新的动力，缺乏自主创新成长的土壤，创新人才更不可能脱颖而出，主要表现在：（1）技术创新观念淡薄。传统类型中小企业的经营者普遍关心企业的短期经营业绩，对形成企业核心竞争力的技术创新能力认识不足，大多是“拿来主义”，对技术开发和成果转化积极性不高，依赖心理强，创新积极性不高。（2）技术创新人才匮乏。我国传统类型的中小企业，大多数企业的管理者没有专门、系统地学习过经营管理，企业管理混乱，分配激励机制不健全，难以吸引或留住技术创新人才。此外，一般生产人员的生产技能和普通工人文化素养偏低，更缺乏相应的新技术训练，严重影响了中小企业技术创新能力，进一步弱化了其作为技术创新主体的作用。（3）技术创新资金短缺。资金问题是制约我国中小企业技术创新的主要原因。中小企业规模小，缺乏足够的资产用于抵押，在信用上也难以获得较高的评价，很难通过资本市场获得技术创新所需的大量资金。此外，我国尚未形成一个完善的风险资金市场运作机制，企业面对技术研发的风险望而却步。再者，传统型中小企业处于产业生命周期的衰落阶段，已难以吸引外部的投资资金。
2．科技园区域创新系统中的科技型中小企业面临的创新难题。目前我国科技型的中小企业有十万多家，多位于高新科技园区内，在中小企业中比例还不是很大，主要从事计算机、医药、生物、半导体、电子、无线电及通讯设备等高技术领域。与国外成功的高新技术产业园区相比，目前我国高新技术产业开发区内的科技型中小企业仍存在着不少问题。具体表现在：（1）技术创新人才匮乏。与传统型中小企业不同，科技型中小企业的经营者较多的是在某一领域有一定专长的技术人才，其人才结构要比大企业更具技术密集性。但从总体上来说，此类中小企业的高素质人才较少，不仅在技术创新的研究开发和中试阶段缺乏足够多的高素质技术人才，而且在生产销售阶段也缺乏懂技术、善经营的管理人才。（2）技术创新资金短缺。我国科技型中小企业与传统型企业同样存在着规模与信誉问题，在目前的金融体制下很难获得信用资本。但科技型中小企业面临着更高的风险与死亡率，因为与同类型的大企业相比，中小企业往往缺乏足够的技术积累和产品开发经验，且难以进行必要的替代技术开发，一旦某一技术开发失败，就意味着整个创新、甚至是整个企业的失败。所以其融资渠道更加受到限制，技术创新活动受到了影响。（3）技术创新政策和服务体系匮乏。科技型中小企业产出规模小，对市场的影响力非常有限，其技术创新过程中在技术引进、产品进出口、信息获取和社会服务方面一直处于劣势地位。我国政府对于中小企业技术创新、改造项目等一直缺乏有力的政策支持，针对中小企业培育的孵化器机构也还很不完善，这种不公平的外部环境在某种程度上挫伤了科技型中小企业技术创新的积极性。
三、 区域中小企业技术创新能力的对策分析
综上所述，我国的中小企业要真正成为技术创新的主体，必须提高自身自主创新的能力。但是受到资金、成本、企业实力等因素的限制，自主创新不是一蹴而就的，是一个长期、渐进的过程。于是模仿创新，即引进——吸收——再创新，便成为中小企业一条有效的创新途径，同时为企业形成真正的自主创新能力积蓄力量。再者，合作创新也可以成为我国中小企业技术创新的一种行之有效的方式。通过合作创新，中小企业可以借助外部的创新资源，如大学、科研院所等，优化资源组合，降低创新成本和分担风险。目前，已经有越来越多的中小企业开始意识到有效利用区域的创新资源，来弥补自身的不足。
1． 树立创新观念，提升技术创新动力。创新是一个民族的灵魂，也是一个企业的灵魂。中小企业要做大、做强，首先要做的就是树立创新观念，切实认识到技术创新的重要性。这其中尤其要注意对企业家创新观念的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。他们要勇于创新，敢于承担风险，把技术创新视作企业的生命线。
2． 注重技术创新人才培养，加强合作创新。中小企业较小的规模为其技术创新带来了大企业所不具有的灵活性，但也正是由于这一点，其在进行技术创新时无法为自身提供所有创新所需的资源。为此，中小企业一方面应建立自身的技术创新人才培训体系，培养员工独立思考、对企业的责任感和挑战性的思维。另一方面，中小企业必须向所在区域寻求有效的创新资源来弥补自身的不足。中小企业应主动搭建为技术人员进行技术创新的平台，与高校、科研院所联动，深化产学研合作，推进科技成果的转化。
3． 强化政府的服务和调控功能，创建有利于中小企业技术创新的外部环境。2003年1月1日实施的《中华人民共和国中小企业促进法》，标志着我国促进中小企业发展工作走上了规范化和法制化轨道，但这还远远不够。应进一步完善并严格执行《知识产权保护法》、《反不正当竞争法》等有关法律、法规，同时应在区域内设立创业中心（孵化器）、行业协会等各种中介服务机构，为企业提供技术、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨询、培训、评估服务，以促进中小企业的发展。
4． 尽快完善中小企业技术创新的融资体系。与发达国家相比，我国对中小企业技术创新资金的扶持还处于探索阶段，须从以下几个方面进行：首先，加大财政对中小企业技术创新的直接或间接投入，并加大R
关键词：区域创新系统；技术创新；中小企业
一、 区域创新系统中的中小企业创新与发展的地位与作用
1． 企业在区域技术创新系统中的核心地位。区域创新系统是指区域网络各个结点（企业、大学、研究机构、政府等）在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。即区域创新系统是区域创新网络与创新环境有效叠加而成的系统。（王缉慈，2001）该系统是由地域内的次级子系统构成。通常我们最易观察到的区域创新系统是各类开发区，包括科技园区，经济技术开发区等。
区域创新系统的主要功能是推动技术创新，以及为推动技术创新而进行的制度创新等。从对区域经济增长的作用来看，技术创新是区域经济增长的动力和源泉，技术创新的频率、规模与质量直接决定着区域经济增长的速度与效益。作为技术创新主体的企业，由此在区域创新系统中处于核心地位。
所谓技术创新主体，是指一个具有创新需求与创新能力的社会利益主体。虽然在不同区域经济发展阶段，政府、企业等不同行为主体承担的责任和扮演的角色均不同，不能片面地认为企业是区域技术创新唯一的主体。但是，企业在整个技术创新过程当中确实处于核心地位，是区域技术创新系统中最活跃的部分。因为：企业是创新决策的主体，是创新投资的主体，是创新研发的主体，更是创新风险收益的主体。新产品和新的生产过程是否能够在区域内产生，取决于该区域内企业的创新能力。
2．中小企业创新能力是推动区域创新与发展的关键因素。中小企业是我国国民经济的重要组成部分，是区域创新系统中技术创新积极活跃的推动者和技术进步的重要源泉。从发达国家和地区的经验来看，区域产业集聚区和开发区中云集的中小企业集群，是创新活力和竞争能力较强的经济实体。美国硅谷就是中小企业创业创新发展的典型案例。在我国改革开放以来的二十多年间，开发区经济的主体一直是为数众多的中小企业。中小企业创业创新的成败，甚至决定着开发区经济发展的前途。
当前，我国中小企业面临的市场竞争更趋激烈，不同类型的企业面临的挑战也不同（传统产业和科技产业）。长期以来，学术界主要集中于对大中企业技术创新的研究，而对中小企业的技术创新的主体地位认识不足。本文主要针对在区域创新系统框架下的中小企业。
二、 中小企业技术创新的现状与存在问题分析
在中小企业创业发展的过程中，技术创新能力对企业正常生产经营活动和进一步成长发展起到决定性作用。可以说，技术创新能力是中小企业生存之源泉、成长之根本、壮大之关键，更加关系到中小企业所在的区域创新系统的进一步的完善。
但在现实中，我国众多中小企业长不大、做不强，生命周期过短的情况屡屡出现，区域经济增长主体尚未真正成为区域创新系统的技术创新主体。主要原因在于中小企业技术开发与投入能力不足、资金链中断、市场渠道狭窄等，其中技术创新能力薄弱是最关键的原因。许多中小企业普遍面临着创新资金短缺、创新人才严重缺乏、创新意识不强、创新机制乏力等问题，在技术创新方面走的是引进和纯粹模仿的创新路子，大都不具备对企业长远发展更为有利的自主创新能力，对合作创新的认识仍显不够。引进或追随先进技术的方式通常也被称为“拿来主义”，是企业使用先进技术并进一步改进创造技术的前提，也是我国大部分中小企业都经历过的阶段。但是引进方式只属于使用技术的范畴，并非内生创新，存在着对外部的技术依赖性，企业缺乏核心竞争力，因此初级技术利用和模仿创新已成为目前中小企业创新方式的主流。
下面，根据区域创新系统的类型，我们分别讨论不同产业集聚区的各类中小企业，在技术创新中所面临的问题。
1．普通经济技术开发区中的传统产业中小企业面临的创新难题。我国传统型的中小企业多位于沿海地区的来料加工区、出口加工区。以及内陆地区的普通经济技术开发区等，主要从事轻工、服装、化工、仪表、机械等，这样的中小企业许多忙于来料加工，贴牌生产，或者一直沿用发达国家和地区早已淘汰的落后技术，没有创新的欲望和创新的动力，缺乏自主创新成长的土壤，创新人才更不可能脱颖而出，主要表现在：（1）技术创新观念淡薄。传统类型中小企业的经营者普遍关心企业的短期经营业绩，对形成企业核心竞争力的技术创新能力认识不足，大多是“拿来主义”，对技术开发和成果转化积极性不高，依赖心理强，创新积极性不高。（2）技术创新人才匮乏。我国传统类型的中小企业，大多数企业的管理者没有专门、系统地学习过经营管理，企业管理混乱，分配激励机制不健全，难以吸引或留住技术创新人才。此外，一般生产人员的生产技能和普通工人文化素养偏低，更缺乏相应的新技术训练，严重影响了中小企业技术创新能力，进一步弱化了其作为技术创新主体的作用。（3）技术创新资金短缺。资金问题是制约我国中小企业技术创新的主要原因。中小企业规模小，缺乏足够的资产用于抵押，在信用上也难以获得较高的评价，很难通过资本市场获得技术创新所需的大量资金。此外，我国尚未形成一个完善的风险资金市场运作机制，企业面对技术研发的风险望而却步。再者，传统型中小企业处于产业生命周期的衰落阶段，已难以吸引外部的投资资金。
2．科技园区域创新系统中的科技型中小企业面临的创新难题。目前我国科技型的中小企业有十万多家，多位于高新科技园区内，在中小企业中比例还不是很大，主要从事计算机、医药、生物、半导体、电子、无线电及通讯设备等高技术领域。与国外成功的高新技术产业园区相比，目前我国高新技术产业开发区内的科技型中小企业仍存在着不少问题。具体表现在：（1）技术创新人才匮乏。与传统型中小企业不同，科技型中小企业的经营者较多的是在某一领域有一定专长的技术人才，其人才结构要比大企业更具技术密集性。但从总体上来说，此类中小企业的高素质人才较少，不仅在技术创新的研究开发和中试阶段缺乏足够多的高素质技术人才，而且在生产销售阶段也缺乏懂技术、善经营的管理人才。（2）技术创新资金短缺。我国科技型中小企业与传统型企业同样存在着规模与信誉问题，在目前的金融体制下很难获得信用资本。但科技型中小企业面临着更高的风险与死亡率，因为与同类型的大企业相比，中小企业往往缺乏足够的技术积累和产品开发经验，且难以进行必要的替代技术开发，一旦某一技术开发失败，就意味着整个创新、甚至是整个企业的失败。所以其融资渠道更加受到限制，技术创新活动受到了影响。（3）技术创新政策和服务体系匮乏。科技型中小企业产出规模小，对市场的影响力非常有限，其技术创新过程中在技术引进、产品进出口、信息获取和社会服务方面一直处于劣势地位。我国政府对于中小企业技术创新、改造项目等一直缺乏有力的政策支持，针对中小企业培育的孵化器机构也还很不完善，这种不公平的外部环境在某种程度上挫伤了科技型中小企业技术创新的积极性。
三、 区域中小企业技术创新能力的对策分析
综上所述，我国的中小企业要真正成为技术创新的主体，必须提高自身自主创新的能力。但是受到资金、成本、企业实力等因素的限制，自主创新不是一蹴而就的，是一个长期、渐进的过程。于是模仿创新，即引进——吸收——再创新，便成为中小企业一条有效的创新途径，同时为企业形成真正的自主创新能力积蓄力量。再者，合作创新也可以成为我国中小企业技术创新的一种行之有效的方式。通过合作创新，中小企业可以借助外部的创新资源，如大学、科研院所等，优化资源组合，降低创新成本和分担风险。目前，已经有越来越多的中小企业开始意识到有效利用区域的创新资源，来弥补自身的不足。
1． 树立创新观念，提升技术创新动力。创新是一个民族的灵魂，也是一个企业的灵魂。中小企业要做大、做强，首先要做的就是树立创新观念，切实认识到技术创新的重要性。这其中尤其要注意对企业家创新观念的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。他们要勇于创新，敢于承担风险，把技术创新视作企业的生命线。
2． 注重技术创新人才培养，加强合作创新。中小企业较小的规模为其技术创新带来了大企业所不具有的灵活性，但也正是由于这一点，其在进行技术创新时无法为自身提供所有创新所需的资源。为此，中小企业一方面应建立自身的技术创新人才培训体系，培养员工独立思考、对企业的责任感和挑战性的思维。另一方面，中小企业必须向所在区域寻求有效的创新资源来弥补自身的不足。中小企业应主动搭建为技术人员进行技术创新的平台，与高校、科研院所联动，深化产学研合作，推进科技成果的转化。
3． 强化政府的服务和调控功能，创建有利于中小企业技术创新的外部环境。2003年1月1日实施的《中华人民共和国中小企业促进法》，标志着我国促进中小企业发展工作走上了规范化和法制化轨道，但这还远远不够。应进一步完善并严格执行《知识产权保护法》、《反不正当竞争法》等有关法律、法规，同时应在区域内设立创业中心（孵化器）、行业协会等各种中介服务机构，为企业提供技术、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨询、培训、评估服务，以促进中小企业的发展。
4． 尽快完善中小企业技术创新的融资体系。与发达国家相比，我国对中小企业技术创新资金的扶持还处于探索阶段，须从以下几个方面进行：首先，加大财政对中小企业技术创新的直接或间接投入，并加大R