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摘 要：上海自由贸易试验区的推出是中国身处对外贸易环境发生重大变化的背景下做出的重大决策，需要进行更高层次和更高水平的改革创新，做到立法现行，在制度上为可持续发展奠定法制的基石。建立上海自由贸易试验区是国家实验、是国家应对国际、国内贸易发展趋势的迫切需要同时也是国家发展的战略目的。随着自贸区不断地开展，其对港口及航运业不断地提出了新的要求和产生更大的影响。
关键词：上海自贸区；港口；航运
一、自贸区建设背景和历程
上海自贸区是根据中国法律法规在境内设立的区域性经济特区。上海自贸区是一国境内关外的贸易行为，从本质上讲属于自由贸易园区。与传统自由贸易区不同的是，FTA是一国在自己的地域设立，游戏规则自个制定，而传统FTA是根据多个国家之间协议设立的区域经济贸易体，游戏规则是多国共同制定。
2004年，上海外高桥保税物流园区通过封关验收，实现了区港联动的第一步，向自贸区跨出了第一步。2005年，全国首个保税港区--洋山保税港区经国务院批准设立，向自贸区迈出更大一步，真正实现了区港一体化，除硬件建设上的一体化，还包括政策、功能定位等软件建设一体化。2009年，上海综合保税区正式挂牌，推进"三港三区"联动发展。经过近几年的发展，区港一体化、"三港三区"联动发展效应凸显，在国际航运中心建设中具有重要核心地位和作用。
二、自贸区建设主要任务和对港航业发展的要求
上海自由贸易试验区建设作为国家战略，是党中央国务院高瞻远瞩做出的先行先试、深化改革、扩大开放、制度创新的重大举措，现实意义和战略意义重大。
1. 主要任务和创新点
根据总体方案，自贸区范围涵盖外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，即以海港和空港为重要载体，并明确自贸区具有扩展性和复制性。自贸区建设的主要任务是加快政府职能转变，扩大投资领域的开放，深化金融领域的开放创新。主要亮点如下：
（1）着力制度创新
按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的要求，尽快形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架。把试验区必须具备的一整套法律法规、管理体制、运行机制准备好，强调制度创新重于政策优惠。加快政府职能转变，简政放权，改变以政府为主导的经济转型发展模式，放弃单靠政府投入扶持经济的做法，将市场行为的主导权更多地给予市场主体。
（2）创新口岸监管
自贸区实施"一线放开、二线安全高效管住、区内自由流动"的创新监管模式，海关和检验检疫更加便利化。
（3）扩大服务业开放
提出了金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务、社会服务六大重点开放的服务业领域，并制定了详细开放措施，开放度和自由度显著提升。
2. 港航方面要求
总体方案中港口和航运业直接相关性内容如下：
（1）放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，允许设立外商独资国际船舶管理企业。
（2）积极发挥外高桥港区、洋山深水港区、浦东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式。
（3）完善启运港退税试点政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点范围。
（4）积极发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。加快发展航运运价指数衍生品交易业务。
3. 相关文件出台
继自贸区总体方案后，国家有关部委和上海市政府陆续出台了一系列相关文件，制定相关实施意见和操作办法：上海自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施、上海自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法、上海自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法等。
三、自贸区建设对上海市港航业发展的影响预判
港口航运业是自贸区建设的核心载体，从国际经验来看，大部分自贸区都建立在自由港基础之上，因此，自贸区建设对港航业的影响是积极和深远的，必将带来重大机遇和变革，特别会在行业中长期发展上带来红利，具体影响有待于后续细则的出台和实施效应的评估。自贸区建设对上海市港航业发展的影响预判如下：
1. 航运要素将加快集聚
投资和贸易自由化、便利化将加快扩大市场准入，航运开放政策将进一步加快各类航运要素集聚，加快国际航运企业、船舶管理公司及现代航运服务业相关企业落户自贸区，进而有利提高上海国际航运中心的资源配置能力。自贸区挂牌以来，已迅速吸引上海运力集装箱有限公司、中国太保和大众保险分支机构、多家银行自贸区分行等企业落户，可以预期，随着各项支持政策的推进与落实，更多的航运要素将落户自贸区，从而使上海船舶登记、航运交易、航运金融、航运保险、离岸业务的市场总量相应提升。
2. 港口吞吐量将继续增长，港口物流模式发生转变
贸易便利化、口岸监管模式创新、市场开放加大，必然加快货物集聚，上海港的国际国内辐射能力进一步增强，港口生产规模必将明显增加。同时港口物流模式将转变，监管流程优化、简化，加快货物的集疏运、中转速度，提高客户满意度，节约集装箱占用和管理成本，港口运营效率和效益将显著提高。
3. 自由贸易新规则倒闭港航业转型升级，内生动力增强
当前，欧美发达经济体正在加速推进"跨大西洋贸易与投资伙伴协议"（TTIP）和"跨太平洋伙伴关系协议"（TPP），致力于建立一个弱化WTO规则的国际经济新秩序，新秩序的核心是自由贸易新规则即服务贸易自由化和投资自由化，形成强大的货物和资金控制能力，自贸区建设应未雨绸缪。随着自贸区国际惯例的实施、开放程度的进一步加深，外资准入门槛降低，参与主体将更多，市场竞争或更加激烈，特别是国际竞争加强，倒闭国内港航业转型升级，促进专业化、集约化经营，进一步提高服务水平和质量，寻找新的经济增长点。
四、几点思考和建议
当前，自贸区建设正在紧锣密鼓推进，上海市港航业发展正在面临新的形势、新的任务和新的要求，以自贸区建设为契机，加快港航业发展的几点建议如下：
1. 优化港口集疏运体系
参照国际中转流程优化空箱调运流程，建设区域性全球空箱调运中心；加快洋山岛域中转集拼中心建设，优化国际中转流程和通关监管模式，推进国际中转集拼业务规模化发展，吸引更多跨国企业在自贸区设立国际分拨中心。
加快内河集装箱运输市场培育，打造水上高速公路；加快外高桥内河港区和芦潮港内河港区建设和运营，加强与海港对接，促进内外港区一体化运作；加强干支港口衔接，完善配套服务，争取部海事局支持，实现内河集装箱船舶定期签证。
2. 加强区域港口合作
完善合作机制，主动加强与长江流域和长三角港口对接和合作，开展多种形式联营联合，推进干支港口一体化发展，扩大自贸区辐射效应。
3. 加大口岸监管制度改革创新，转变港口物流发展模式
以自贸区建设为契机，在通关手续、海关检验、转运手续和监管、作业程序、库场存储等方面，不断深化管理创新和政策创新，转变港口物流发展模式，提高物流效率，加快货物集散，拓展功能，完善增值服务，真正实现与国际接轨，进一步提高上海口岸的综合管理和服务水平。
参考文献：
[1]李艳丽.中国自由贸易区战略的政治经济研究.北京：中国经济出版社，2012.
[2]石良平，黄丙志.贸易便利化与上海国际贸易中心建设.北京：中国海关出版社，2011.
[3]王佃凯.发展中国家服务贸易自由化战略研究.北京：经济科学出版社，2010.
[4]上海市人民政府.中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）.上海市人民政府门户网站，2013.
作者简介：李岗（1989-），男，安徽，上海海事大学，2013级国际法学研究生。
关键词：上海自贸区；港口；航运
一、自贸区建设背景和历程
上海自贸区是根据中国法律法规在境内设立的区域性经济特区。上海自贸区是一国境内关外的贸易行为，从本质上讲属于自由贸易园区。与传统自由贸易区不同的是，FTA是一国在自己的地域设立，游戏规则自个制定，而传统FTA是根据多个国家之间协议设立的区域经济贸易体，游戏规则是多国共同制定。
2004年，上海外高桥保税物流园区通过封关验收，实现了区港联动的第一步，向自贸区跨出了第一步。2005年，全国首个保税港区--洋山保税港区经国务院批准设立，向自贸区迈出更大一步，真正实现了区港一体化，除硬件建设上的一体化，还包括政策、功能定位等软件建设一体化。2009年，上海综合保税区正式挂牌，推进"三港三区"联动发展。经过近几年的发展，区港一体化、"三港三区"联动发展效应凸显，在国际航运中心建设中具有重要核心地位和作用。
二、自贸区建设主要任务和对港航业发展的要求
上海自由贸易试验区建设作为国家战略，是党中央国务院高瞻远瞩做出的先行先试、深化改革、扩大开放、制度创新的重大举措，现实意义和战略意义重大。
1. 主要任务和创新点
根据总体方案，自贸区范围涵盖外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，即以海港和空港为重要载体，并明确自贸区具有扩展性和复制性。自贸区建设的主要任务是加快政府职能转变，扩大投资领域的开放，深化金融领域的开放创新。主要亮点如下：
（1）着力制度创新
按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的要求，尽快形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架。把试验区必须具备的一整套法律法规、管理体制、运行机制准备好，强调制度创新重于政策优惠。加快政府职能转变，简政放权，改变以政府为主导的经济转型发展模式，放弃单靠政府投入扶持经济的做法，将市场行为的主导权更多地给予市场主体。
（2）创新口岸监管
自贸区实施"一线放开、二线安全高效管住、区内自由流动"的创新监管模式，海关和检验检疫更加便利化。
（3）扩大服务业开放
提出了金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务、社会服务六大重点开放的服务业领域，并制定了详细开放措施，开放度和自由度显著提升。
2. 港航方面要求
总体方案中港口和航运业直接相关性内容如下：
（1）放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，允许设立外商独资国际船舶管理企业。
（2）积极发挥外高桥港区、洋山深水港区、浦东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式。
（3）完善启运港退税试点政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点范围。
（4）积极发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。加快发展航运运价指数衍生品交易业务。
3. 相关文件出台
继自贸区总体方案后，国家有关部委和上海市政府陆续出台了一系列相关文件，制定相关实施意见和操作办法：上海自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施、上海自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法、上海自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法等。
三、自贸区建设对上海市港航业发展的影响预判
港口航运业是自贸区建设的核心载体，从国际经验来看，大部分自贸区都建立在自由港基础之上，因此，自贸区建设对港航业的影响是积极和深远的，必将带来重大机遇和变革，特别会在行业中长期发展上带来红利，具体影响有待于后续细则的出台和实施效应的评估。自贸区建设对上海市港航业发展的影响预判如下：
1. 航运要素将加快集聚
投资和贸易自由化、便利化将加快扩大市场准入，航运开放政策将进一步加快各类航运要素集聚，加快国际航运企业、船舶管理公司及现代航运服务业相关企业落户自贸区，进而有利提高上海国际航运中心的资源配置能力。自贸区挂牌以来，已迅速吸引上海运力集装箱有限公司、中国太保和大众保险分支机构、多家银行自贸区分行等企业落户，可以预期，随着各项支持政策的推进与落实，更多的航运要素将落户自贸区，从而使上海船舶登记、航运交易、航运金融、航运保险、离岸业务的市场总量相应提升。
2. 港口吞吐量将继续增长，港口物流模式发生转变
贸易便利化、口岸监管模式创新、市场开放加大，必然加快货物集聚，上海港的国际国内辐射能力进一步增强，港口生产规模必将明显增加。同时港口物流模式将转变，监管流程优化、简化，加快货物的集疏运、中转速度，提高客户满意度，节约集装箱占用和管理成本，港口运营效率和效益将显著提高。
3. 自由贸易新规则倒闭港航业转型升级，内生动力增强
当前，欧美发达经济体正在加速推进"跨大西洋贸易与投资伙伴协议"（TTIP）和"跨太平洋伙伴关系协议"（TPP），致力于建立一个弱化WTO规则的国际经济新秩序，新秩序的核心是自由贸易新规则即服务贸易自由化和投资自由化，形成强大的货物和资金控制能力，自贸区建设应未雨绸缪。随着自贸区国际惯例的实施、开放程度的进一步加深，外资准入门槛降低，参与主体将更多，市场竞争或更加激烈，特别是国际竞争加强，倒闭国内港航业转型升级，促进专业化、集约化经营，进一步提高服务水平和质量，寻找新的经济增长点。
四、几点思考和建议
当前，自贸区建设正在紧锣密鼓推进，上海市港航业发展正在面临新的形势、新的任务和新的要求，以自贸区建设为契机，加快港航业发展的几点建议如下：
1. 优化港口集疏运体系
参照国际中转流程优化空箱调运流程，建设区域性全球空箱调运中心；加快洋山岛域中转集拼中心建设，优化国际中转流程和通关监管模式，推进国际中转集拼业务规模化发展，吸引更多跨国企业在自贸区设立国际分拨中心。
加快内河集装箱运输市场培育，打造水上高速公路；加快外高桥内河港区和芦潮港内河港区建设和运营，加强与海港对接，促进内外港区一体化运作；加强干支港口衔接，完善配套服务，争取部海事局支持，实现内河集装箱船舶定期签证。
2. 加强区域港口合作
完善合作机制，主动加强与长江流域和长三角港口对接和合作，开展多种形式联营联合，推进干支港口一体化发展，扩大自贸区辐射效应。
3. 加大口岸监管制度改革创新，转变港口物流发展模式
以自贸区建设为契机，在通关手续、海关检验、转运手续和监管、作业程序、库场存储等方面，不断深化管理创新和政策创新，转变港口物流发展模式，提高物流效率，加快货物集散，拓展功能，完善增值服务，真正实现与国际接轨，进一步提高上海口岸的综合管理和服务水平。
参考文献：
[1]李艳丽.中国自由贸易区战略的政治经济研究.北京：中国经济出版社，2012.
[2]石良平，黄丙志.贸易便利化与上海国际贸易中心建设.北京：中国海关出版社，2011.
[3]王佃凯.发展中国家服务贸易自由化战略研究.北京：经济科学出版社，2010.
[4]上海市人民政府.中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）.上海市人民政府门户网站，2013.
作者简介：李岗（1989-），男，安徽，上海海事大学，2013级国际法学研究生。