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【摘要】在工程项目开展的过程中，往往会遇到各种风险问题，如何采取有效措施加以应对，建立科学有效的风险管理机制，将是当前工程项目管理工作所面临的关键性问题。在本篇文章中我们将从工程项目风险管理工作开展的重要性分析着手，分析现在工程项目管理过程中所面临的主要风险问题，并针对性的给出相应的管理机制建设建议。
【关键词】工程项目；风险管理
Discussion on project risk management mechanisms of
Li Jing,Yin Hui
【Abstract】In the course of the project undertaken, often encounter a variety of risks, how to take effective measures to deal with, to establish a scientific and effective risk management mechanism, the current project will be the key issues facing the project management. In this article we will project the importance of risk management to proceed to carry out the analysis, analysis of the main risks of project management process is now facing, and targeted construction management mechanism gives the corresponding recommendations.
【Key words】Project;Risk Management
1. 工程项目风险管理工作开展的重要性
工程项目因为自身所体现出的投资金额较大、开展周期较长及影响因素较多等性质特点，决定了工程项目从筹划、设计、建设及竣工后投入使用的整个过程均可能伴随着各种各样的风险，诸如自然风险、管理风险、经济风险、技术风险和法规政策等风险，并由此可能产生巨额的经济损失和严重的社会影响。因此，加强工程项目风险管理，合理规避和妥善应对各类风险，是由工程项目本身的特质所决定的，也是确保工程建设顺利进行和正常使用的必要前提。
2. 工程项目管理中面临的主要风险分析
工程项目风险存在于项目实施的整个过程中，包括项目前期的可行性研究分析与论证、完备合规的政府与行业的审批和建设期间的工程费用、质量、工期和安全风险以及竣工后的政府与行业监管的各项验收等方面，本文按照自然风险、经济风险、管理风险和技术风险等要素系统介绍工程项目管理中面临的主要风险。
2.1自然风险。
自然风险包括天气状况及滑坡、地震、洪水、地基沉陷、塌方等自然现象所带来的风险，自然风险的发生会对工程项目建设产生巨大的影响。尽管自然环境是不可控制的，但应通过对自然风险的识别来采取相应的措施以尽量减轻风险的影响并降低损失，如对施工计划进行调整，将易于受天气状况等风险影响的施工安排在相对适合的天气条件情况下进行。
2.2经济风险。
经济风险是指在经济领域导致企业经营遭受损失的各类风险。工程项目管理中的经济风险主要有三类。一类是对各行各业都有影响的社会性风险，如经济危机、通货膨胀、利率的调整、汇率的波动等，工程项目管理中要综合分析宏观经济的客观形势及其变动趋势，深入研究各类潜在风险可能对项目产生的影响，必要时放弃项目以规避风险。另一类是影响范围限于行业内部的经济风险，如建设工程项目中产品销售和服务价格变动、建筑材料和建筑工人人工费用的涨落等就属于行业内部的经济风险。这类风险虽不易控制，但通过加强市场调研、市场开拓，正确预测和掌握最新价格变动情况，可以合理降低成本以规避风险。第三类经济风险是伴随具体工程项目所产生的，如甲、乙方的履约能力和支付能力等，这类风险要通过可行性研究阶段进行深入调研和了解而适当规避。
2.3管理风险。
管理风险是指由于管理不到位带来的诸多风险问题，这里主要指人员风险、材料价格变动风险、工程报价风险和合同风险。
（1）人员风险。指因为管理人员、技术人员及现场施工人员的工作质量问题以及人员本身的安全问题造成的风险。
（2）材料价格变动风险。指工程进展中由于经济形势造成的物价突变所带来的材料和设备价格上涨，以及仓储管理不善造成的材料设备损毁等引发的风险和由此带来的经济损失。
（3）工程报价风险。指在竞争口趋激烈的市场环境下，施工单位在招投标过程中，争相降低标价，甚至以成本价承揽工程，导致无利或微利经营作业，使得工程质量和工人的人身安全及生活保障得不到满足。在施工过程中稍有管理不当，就可能造成亏本经营。
（4）合同风险。合同风险包括合同签订和合同履约两个方面。合同签订风险是指合同本身存在缺陷、显失公平，主要存在于合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同本身存在漏洞。合同履约风险指发包方和承包方工作效率低下、不能及时解决存在的问题，带来工期延误等履约风险。
2.4技术风险。
技术风险是指工程实施过程中由技术等相关因素引发的风险问题，主要包括以下方面:
（1）施工准备不足。由业主提供的施工现场存在周围环境等方面自然或人为障碍，以及“三通一平”等准备工作不充分，给工程正常实施运行造成困难。
（2）由项目设计引发的风险问题。包括设计方案存在遗漏、设计标准选用不当、安全系数选取不当以及工艺设计不周全、设备选用不合理等问题，也包括设计变更带来的系列问题或设计图纸供应迟缓导致的工程进度延误所带来的风险和经济损失。
（3）施工过程中存在的技术风险。工程施工过程中出现与自身技术专业能力不相适应的工程技术问题，各专业间又存在不能及时协调导致的技术风险;施工实际效果未达到要求的水平，施工技术、工艺老旧，对施工现场安全措施布置不够周全等问题。也包括施工过程中技术规范以外的特殊工艺采用的标准、规范不明确所引发的技术问题及由此带来的风险。
3. 建立健全工程项目风险管理的机制研究
3.1建立工程项目风险管理的组织机制。
合理的组织机构和机制设计是有效规避工程项目风险的重要保障。组织机制设计包括明确各部门风险管理的职责，在此基础上还要相互协调、相互配合。首先是明确各部门的具体分工，可以依托现有的项目管理体系，明确各职能部门的风险管理的责任。如经营部门负责工程项目所在地的经济政策、政治环境、人文环境、地方法规等方面的风险分析以及解决的对策;技术部门负责有关工程项目技术风险问题，包括研究项目所在地的地质情况、自然环境、技术规范以及施工方案、施工工艺、现场条件、自然现象等可能出现的风险及如何应对;采购部门负责工程项目材料、设备的采购、供应和运输环境等方面潜在的风险及解决方案;安全管理部门负责有关工程项目可能存在的安全隐患分析，并采取相应的安全防范措施。其次是各个责任部门相互配合。各管理部门在正确分析所在部门肩负的责任及所对应风险基上，还应树立全局意识，把自己收集到的或关注到的隶属其他部门应该收集的这方面的信息及时向其他部门通报。在项目实施和风险管理过程中各部门应相互配合，相互协调，把工程项目管理中的综合风险降至最低。
3.2建立工程项目风险的识别机制。
工程项目风险识别机制是整个风险管理机制的前提和基础，只有辨别出潜在的各类风险因素并对其后果进行定性估量，才可能进行防范和控制。对于具体的建设施工企业而言，首先要依据以往承接工程项目的实际经验和历史资料，多维度多视角地全面罗列一般性工程项目可能面临的风险因素，即制定工程项目风险检查对照表，将要承揽的特定工程项目可能出现的风险与对照表进行比对，从而快速和科学地识别该项目所面临的风险。其次，由于每个工程项目都有特定的用途、功能和规模，各个工程项目的具体要求不同，工程的内容和实物形态也都存在较大的差异，因此建筑工程企业必须对将要承揽的个案工程本身进行具体分析，并有针对性地开展实地调研和走访，发现其可能存在的其他风险。再次，采用头脑风暴法识别项目风险。在实地调研和具体比对后，还应向经验丰富的专家学者、工程技术管理人员和当地政府管理部门进行咨询，共同确定工程项目的风险，并发现其存在的个性问题。
3.3建立工程项目风险的评价机制。
（1）风险评价机制是整个风险管理机制的关键环节，是对工程项目风险进行量化的过程，包括风险评估和风险分析两个过程。
（2）风险评估是指采取科学的方法将识别出来并进行分类的风险依照其权重大小给予排序，要求综合考虑项目风险发生的概率和影响程度。对于不同权重的风险，管理者应给予不同程度的重视。风险评估常用的方法有AHP层次分析法、综合评价法和模糊评价法等。AHP层次分析法是一种定性与定量相结合的、系统化层次化的分析方法，将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法，能够比较准确地确定综合评价模型的权重。综合评价法是邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。
（3）风险分析是在上述工作基础上，运用各种技术手段，对工程项目管理过程中可能出现的风险所产生的后果进行分析。风险分析主要包括采集数据和对风险影响评价两个部分。首先必须采集与所需要用到的与风险相关的各种数据完成不确定性模型，以得到的相关信息为基础，对风险发生概率进行分析，排除一部分风险并对可能的结果进行明确的量化;其次是对风险影响进行评价，在各种风险事件的不确定性模型化以后，下一步就是要评价这些风险的影响范围和力度，通过评价把不确定性和可能造成的结果进行结合，以制定风险应对的措施、方法。
3.4建立工程项目风险的控制机制。
（1）风险控制机制是整个风险管理机制的核心。风险控制机制是指充分利用技术手段来规避和控制风险，消灭或减少风险事件发生所带来的各种损失。风险控制方法主要有风险回避、风险预防、风险转移、风险自留、风险抵消等。风险回避是指考虑到风险实际存在和发生的可能性，主动放弃项目的实施，回避是一种最为彻底的风险管理措施，也是最消极的办法。风险预防是指利用专业评估机构提供的风险预测服务建立自己的监测系统，以获得较小的风险。风险转移是指为避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移一种是将风险分散给如合伙人、分包商、供应商等，使他们共同承担风险，另一种可以向保险公司投保或通过银行等第三方机构对项目进行担保，多样化、多方面的投资也是分散风险的一种有效方法。风险自留是自己去承担风险事故所致损失的措施，包括风险事件后的一切后果、影响和损失，显然这需要一定的财力支撑。风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。
（2）建设施工企业在进行风险控制时，一方面要充分利用组织管理手段，比如建立健全教育培训机制，全面提高从业人员的安全意识和安全生产技术，减少人为的风险事件;订立安全生产责任制，减小安全风险;建立风险预警机制，加强风险防范意识等。另一方面，要充分利用工程技术手段，按照安全技术操作规程施工来降低和规避安全风险，通过网络优化化解进度风险，采用先进的施工技术解决质量风险。
4. 结语
本文从加强工程项目风险管理的必要性出发，在借鉴国内相关研究的基础上，系统阐述了当前工程项目管理中存在的诸多风险，并构建了工程项目风险管理的组织机制、风险识别机制、风险评价机制和风险控制机制，为工程项目风险管理研究提供新的视角和思路。
参考文献
［1］高珊建设工程项目风险管理研究. ［D］天津天津大学2012(5).
［2］王振华，建设工程项目风险管理组织的设计［J］内蒙古科技与经济，2007(5).
［3］王宏伟.浅谈建筑工程项目风险管理与控制［J］福建建材，2012(6).
［4］郭俊.工程项目风险管理的理论与方法研究, ［D］武汉.武汉大学2005(5).
［文章编号］1006-7619（2014）06-12-321
【关键词】工程项目；风险管理
Discussion on project risk management mechanisms of
Li Jing,Yin Hui
【Abstract】In the course of the project undertaken, often encounter a variety of risks, how to take effective measures to deal with, to establish a scientific and effective risk management mechanism, the current project will be the key issues facing the project management. In this article we will project the importance of risk management to proceed to carry out the analysis, analysis of the main risks of project management process is now facing, and targeted construction management mechanism gives the corresponding recommendations.
【Key words】Project;Risk Management
1. 工程项目风险管理工作开展的重要性
工程项目因为自身所体现出的投资金额较大、开展周期较长及影响因素较多等性质特点，决定了工程项目从筹划、设计、建设及竣工后投入使用的整个过程均可能伴随着各种各样的风险，诸如自然风险、管理风险、经济风险、技术风险和法规政策等风险，并由此可能产生巨额的经济损失和严重的社会影响。因此，加强工程项目风险管理，合理规避和妥善应对各类风险，是由工程项目本身的特质所决定的，也是确保工程建设顺利进行和正常使用的必要前提。
2. 工程项目管理中面临的主要风险分析
工程项目风险存在于项目实施的整个过程中，包括项目前期的可行性研究分析与论证、完备合规的政府与行业的审批和建设期间的工程费用、质量、工期和安全风险以及竣工后的政府与行业监管的各项验收等方面，本文按照自然风险、经济风险、管理风险和技术风险等要素系统介绍工程项目管理中面临的主要风险。
2.1自然风险。
自然风险包括天气状况及滑坡、地震、洪水、地基沉陷、塌方等自然现象所带来的风险，自然风险的发生会对工程项目建设产生巨大的影响。尽管自然环境是不可控制的，但应通过对自然风险的识别来采取相应的措施以尽量减轻风险的影响并降低损失，如对施工计划进行调整，将易于受天气状况等风险影响的施工安排在相对适合的天气条件情况下进行。
2.2经济风险。
经济风险是指在经济领域导致企业经营遭受损失的各类风险。工程项目管理中的经济风险主要有三类。一类是对各行各业都有影响的社会性风险，如经济危机、通货膨胀、利率的调整、汇率的波动等，工程项目管理中要综合分析宏观经济的客观形势及其变动趋势，深入研究各类潜在风险可能对项目产生的影响，必要时放弃项目以规避风险。另一类是影响范围限于行业内部的经济风险，如建设工程项目中产品销售和服务价格变动、建筑材料和建筑工人人工费用的涨落等就属于行业内部的经济风险。这类风险虽不易控制，但通过加强市场调研、市场开拓，正确预测和掌握最新价格变动情况，可以合理降低成本以规避风险。第三类经济风险是伴随具体工程项目所产生的，如甲、乙方的履约能力和支付能力等，这类风险要通过可行性研究阶段进行深入调研和了解而适当规避。
2.3管理风险。
管理风险是指由于管理不到位带来的诸多风险问题，这里主要指人员风险、材料价格变动风险、工程报价风险和合同风险。
（1）人员风险。指因为管理人员、技术人员及现场施工人员的工作质量问题以及人员本身的安全问题造成的风险。
（2）材料价格变动风险。指工程进展中由于经济形势造成的物价突变所带来的材料和设备价格上涨，以及仓储管理不善造成的材料设备损毁等引发的风险和由此带来的经济损失。
（3）工程报价风险。指在竞争口趋激烈的市场环境下，施工单位在招投标过程中，争相降低标价，甚至以成本价承揽工程，导致无利或微利经营作业，使得工程质量和工人的人身安全及生活保障得不到满足。在施工过程中稍有管理不当，就可能造成亏本经营。
（4）合同风险。合同风险包括合同签订和合同履约两个方面。合同签订风险是指合同本身存在缺陷、显失公平，主要存在于合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同本身存在漏洞。合同履约风险指发包方和承包方工作效率低下、不能及时解决存在的问题，带来工期延误等履约风险。
2.4技术风险。
技术风险是指工程实施过程中由技术等相关因素引发的风险问题，主要包括以下方面:
（1）施工准备不足。由业主提供的施工现场存在周围环境等方面自然或人为障碍，以及“三通一平”等准备工作不充分，给工程正常实施运行造成困难。
（2）由项目设计引发的风险问题。包括设计方案存在遗漏、设计标准选用不当、安全系数选取不当以及工艺设计不周全、设备选用不合理等问题，也包括设计变更带来的系列问题或设计图纸供应迟缓导致的工程进度延误所带来的风险和经济损失。
（3）施工过程中存在的技术风险。工程施工过程中出现与自身技术专业能力不相适应的工程技术问题，各专业间又存在不能及时协调导致的技术风险;施工实际效果未达到要求的水平，施工技术、工艺老旧，对施工现场安全措施布置不够周全等问题。也包括施工过程中技术规范以外的特殊工艺采用的标准、规范不明确所引发的技术问题及由此带来的风险。
3. 建立健全工程项目风险管理的机制研究
3.1建立工程项目风险管理的组织机制。
合理的组织机构和机制设计是有效规避工程项目风险的重要保障。组织机制设计包括明确各部门风险管理的职责，在此基础上还要相互协调、相互配合。首先是明确各部门的具体分工，可以依托现有的项目管理体系，明确各职能部门的风险管理的责任。如经营部门负责工程项目所在地的经济政策、政治环境、人文环境、地方法规等方面的风险分析以及解决的对策;技术部门负责有关工程项目技术风险问题，包括研究项目所在地的地质情况、自然环境、技术规范以及施工方案、施工工艺、现场条件、自然现象等可能出现的风险及如何应对;采购部门负责工程项目材料、设备的采购、供应和运输环境等方面潜在的风险及解决方案;安全管理部门负责有关工程项目可能存在的安全隐患分析，并采取相应的安全防范措施。其次是各个责任部门相互配合。各管理部门在正确分析所在部门肩负的责任及所对应风险基上，还应树立全局意识，把自己收集到的或关注到的隶属其他部门应该收集的这方面的信息及时向其他部门通报。在项目实施和风险管理过程中各部门应相互配合，相互协调，把工程项目管理中的综合风险降至最低。
3.2建立工程项目风险的识别机制。
工程项目风险识别机制是整个风险管理机制的前提和基础，只有辨别出潜在的各类风险因素并对其后果进行定性估量，才可能进行防范和控制。对于具体的建设施工企业而言，首先要依据以往承接工程项目的实际经验和历史资料，多维度多视角地全面罗列一般性工程项目可能面临的风险因素，即制定工程项目风险检查对照表，将要承揽的特定工程项目可能出现的风险与对照表进行比对，从而快速和科学地识别该项目所面临的风险。其次，由于每个工程项目都有特定的用途、功能和规模，各个工程项目的具体要求不同，工程的内容和实物形态也都存在较大的差异，因此建筑工程企业必须对将要承揽的个案工程本身进行具体分析，并有针对性地开展实地调研和走访，发现其可能存在的其他风险。再次，采用头脑风暴法识别项目风险。在实地调研和具体比对后，还应向经验丰富的专家学者、工程技术管理人员和当地政府管理部门进行咨询，共同确定工程项目的风险，并发现其存在的个性问题。
3.3建立工程项目风险的评价机制。
（1）风险评价机制是整个风险管理机制的关键环节，是对工程项目风险进行量化的过程，包括风险评估和风险分析两个过程。
（2）风险评估是指采取科学的方法将识别出来并进行分类的风险依照其权重大小给予排序，要求综合考虑项目风险发生的概率和影响程度。对于不同权重的风险，管理者应给予不同程度的重视。风险评估常用的方法有AHP层次分析法、综合评价法和模糊评价法等。AHP层次分析法是一种定性与定量相结合的、系统化层次化的分析方法，将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法，能够比较准确地确定综合评价模型的权重。综合评价法是邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。
（3）风险分析是在上述工作基础上，运用各种技术手段，对工程项目管理过程中可能出现的风险所产生的后果进行分析。风险分析主要包括采集数据和对风险影响评价两个部分。首先必须采集与所需要用到的与风险相关的各种数据完成不确定性模型，以得到的相关信息为基础，对风险发生概率进行分析，排除一部分风险并对可能的结果进行明确的量化;其次是对风险影响进行评价，在各种风险事件的不确定性模型化以后，下一步就是要评价这些风险的影响范围和力度，通过评价把不确定性和可能造成的结果进行结合，以制定风险应对的措施、方法。
3.4建立工程项目风险的控制机制。
（1）风险控制机制是整个风险管理机制的核心。风险控制机制是指充分利用技术手段来规避和控制风险，消灭或减少风险事件发生所带来的各种损失。风险控制方法主要有风险回避、风险预防、风险转移、风险自留、风险抵消等。风险回避是指考虑到风险实际存在和发生的可能性，主动放弃项目的实施，回避是一种最为彻底的风险管理措施，也是最消极的办法。风险预防是指利用专业评估机构提供的风险预测服务建立自己的监测系统，以获得较小的风险。风险转移是指为避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人去承担。风险转移一种是将风险分散给如合伙人、分包商、供应商等，使他们共同承担风险，另一种可以向保险公司投保或通过银行等第三方机构对项目进行担保，多样化、多方面的投资也是分散风险的一种有效方法。风险自留是自己去承担风险事故所致损失的措施，包括风险事件后的一切后果、影响和损失，显然这需要一定的财力支撑。风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。
（2）建设施工企业在进行风险控制时，一方面要充分利用组织管理手段，比如建立健全教育培训机制，全面提高从业人员的安全意识和安全生产技术，减少人为的风险事件;订立安全生产责任制，减小安全风险;建立风险预警机制，加强风险防范意识等。另一方面，要充分利用工程技术手段，按照安全技术操作规程施工来降低和规避安全风险，通过网络优化化解进度风险，采用先进的施工技术解决质量风险。
4. 结语
本文从加强工程项目风险管理的必要性出发，在借鉴国内相关研究的基础上，系统阐述了当前工程项目管理中存在的诸多风险，并构建了工程项目风险管理的组织机制、风险识别机制、风险评价机制和风险控制机制，为工程项目风险管理研究提供新的视角和思路。
参考文献
［1］高珊建设工程项目风险管理研究. ［D］天津天津大学2012(5).
［2］王振华，建设工程项目风险管理组织的设计［J］内蒙古科技与经济，2007(5).
［3］王宏伟.浅谈建筑工程项目风险管理与控制［J］福建建材，2012(6).
［4］郭俊.工程项目风险管理的理论与方法研究, ［D］武汉.武汉大学2005(5).
［文章编号］1006-7619（2014）06-12-321